工商辦字〔2017〕105號《工商總局關(guān)于做好“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的通知》

工商總局關(guān)于做好“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的通知

工商辦字〔2017〕105號

 

 

各省、自治區、直轄市工商行政管理局、市場(chǎng)監督管理部門(mén)：

為貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于“雙隨機、一公開(kāi)”監管改革的決策部署，根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）、《國務(wù)院批轉國家發(fā)展改革委關(guān)于2017年深化經(jīng)濟體制改革重點(diǎn)工作意見(jiàn)的通知》（國發(fā)〔2017〕27號）和李克強總理在全國深化簡(jiǎn)政放權放管結合優(yōu)化服務(wù)改革電視電話(huà)會(huì )議上的講話(huà)精神，現就工商部門(mén)做好“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、健全雙隨機抽查工作機制

1.各級工商部門(mén)內部雙隨機抽查工作由各業(yè)務(wù)和職能機構共同參與。企業(yè)監管機構或信用監管機構負責統籌協(xié)調雙隨機抽查工作的相關(guān)機制建設和年度抽查工作計劃的制定，確定每個(gè)抽查批次的牽頭業(yè)務(wù)機構；相關(guān)業(yè)務(wù)機構按照年度抽查工作計劃的安排，牽頭組織或積極參與雙隨機抽查工作，并負責相關(guān)抽查結果的公示?？偩指飨嚓P(guān)業(yè)務(wù)司局要做好對本業(yè)務(wù)領(lǐng)域雙隨機抽查工作的指導。

2.各省級工商部門(mén)要以《工商總局隨機抽查事項清單（第一版）》為基礎，梳理本省級地方性法規、政府規章和依據《中華人民共和國行政處罰法》第十六條第一款規定交由工商部門(mén)行使的監管執法事項，建立本省隨機抽查事項清單。各省隨機抽查事項清單應包含總局頒布的隨機抽查事項清單的全部事項。

3.各省級工商部門(mén)應依托國家企業(yè)信用信息公示系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公示系統”）建立檢查對象名錄庫，涵蓋本轄區內現存各類(lèi)市場(chǎng)主體，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新，確保抽查基數的準確性。

4.縣級以上工商部門(mén)應當建立執法檢查人員名錄庫，將具有執法資格并從事相關(guān)監管和執法工作的人員納入名錄庫。名錄庫應包含執法檢查人員的基本情況、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)等信息，并根據實(shí)際情況定期進(jìn)行更新。

5.各省級工商部門(mén)應統籌各業(yè)務(wù)領(lǐng)域需求，制定隨機抽查工作細則，作為開(kāi)展抽查工作的操作性依據。抽查細則要統籌考慮各業(yè)務(wù)領(lǐng)域對市場(chǎng)主體和行為進(jìn)行檢查的重點(diǎn)和標準，內容包括：檢查對象名錄庫的范圍、檢查對象的抽取方式、各級執法檢查人員的隨機選派方式、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的檢查標準和要點(diǎn)、檢查形式、檢查結果公示、文書(shū)格式等。省級工商部門(mén)各業(yè)務(wù)機構可以制定詳細的抽查檢查工作指引，使執法檢查人員易于理解和操作。

二、做好雙隨機抽查工作的組織實(shí)施

6.年度抽查工作計劃由省級工商部門(mén)制定，并以此為依據開(kāi)展雙隨機抽查工作。其中，省級工商部門(mén)發(fā)起的抽查應采取不定向抽查方式，涵蓋本省工商部門(mén)隨機抽查事項清單的全部抽查事項。地市級、縣級工商部門(mén)可以地方黨委政府重點(diǎn)工作和轄區市場(chǎng)秩序突出風(fēng)險點(diǎn)為導向，提出本轄區雙隨機抽查需求，涵蓋本省工商部門(mén)隨機抽查事項清單的特定抽查事項，兼顧定向抽查和不定向抽查，并報省級工商部門(mén)納入年度抽查工作計劃。

年度抽查工作計劃中計劃抽取的市場(chǎng)主體數量應當不低于計劃制定完成時(shí)本省轄區內市場(chǎng)主體（不含注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)、遷出）總數的3%。年度抽查工作計劃應通過(guò)公示系統向社會(huì )公示，包括抽查計劃名稱(chēng)、抽查任務(wù)名稱(chēng)、抽查類(lèi)型、抽查事項、抽查對象范圍、抽取日期等內容。

各省級工商部門(mén)應于每年3月31日前，將本年度隨機抽查工作計劃報送總局及省級人民政府。年度抽查工作計劃在執行過(guò)程中有調整的，應在調整當季度最后一周及時(shí)報送并公示更新后的工作計劃。2017年年度抽查工作計劃應于2017年7月14日前報送總局，同時(shí)報送本省隨機抽查事項清單和隨機抽查工作細則。

7.各級工商部門(mén)發(fā)起抽查的業(yè)務(wù)機構應協(xié)調其他業(yè)務(wù)機構，統籌考慮業(yè)務(wù)相關(guān)度、工作安排等因素，匹配并確定抽查事項，開(kāi)展工商部門(mén)內部雙隨機抽查。

省級工商部門(mén)按照年度抽查工作計劃抽取檢查對象名單，由檢查對象的登記機關(guān)或受托實(shí)施檢查的工商部門(mén)從執法檢查人員名錄庫中隨機匹配檢查人員，組織實(shí)施檢查。本年度已經(jīng)抽取并實(shí)施檢查的市場(chǎng)主體仍應作為抽取基數。

抽取完成后應通過(guò)公示系統向社會(huì )發(fā)布抽查檢查公告。公告應包含抽查批次、抽查類(lèi)型、抽查事項、抽查企業(yè)數量等內容。公告不應包含執法檢查人員名單。

8.企業(yè)公示信息抽查可以采取書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò )監測等方式。涉及工商部門(mén)其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域的抽查，可以根據具體情況采取適當的方式進(jìn)行。上級工商部門(mén)可以委托下級工商部門(mén)實(shí)施抽查檢查。抽查中可以委托有資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展審計、驗資、咨詢(xún)等相關(guān)工作，依法利用其他政府部門(mén)作出的檢查、核查結果或者專(zhuān)業(yè)機構作出的專(zhuān)業(yè)結論。

在企業(yè)公示信息抽查中，工商部門(mén)要認真做好《企業(yè)信息公示暫行條例》規定事項的檢查，對年報中新增社保和統計事項可協(xié)調人力資源社會(huì )保障和統計部門(mén)開(kāi)展聯(lián)合檢查。

9.各級工商部門(mén)應在抽查檢查完成之日起20個(gè)工作日內，按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入”的原則，履行審批程序后，將抽查檢查結果歸集到市場(chǎng)主體名下，并通過(guò)公示系統向社會(huì )公示。已實(shí)施檢查但未進(jìn)行公示的，視為未完成抽查檢查。

抽查檢查結果信息包括未發(fā)現問(wèn)題、未按規定公示應當公示的信息、公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假、通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系、發(fā)現問(wèn)題已責令改正、不配合檢查情節嚴重、未發(fā)現開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、發(fā)現問(wèn)題待后續處理等8類(lèi)。

抽查檢查結果的公示只針對檢查行為本身，后續對檢查對象作出的列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、行政處罰等監管執法結果信息應按照規定的程序另行公示。

三、注重雙隨機抽查與相關(guān)工作的統籌銜接

10.要處理好公示信息抽查與其他抽查的關(guān)系。各級工商部門(mén)要將企業(yè)公示信息抽查納入雙隨機抽查中統籌推進(jìn)：可以在企業(yè)公示信息抽查過(guò)程中，整合工商部門(mén)其他抽查事項開(kāi)展聯(lián)合抽查；也可以在專(zhuān)業(yè)性抽查工作中，整合實(shí)施企業(yè)公示信息抽查。

11.在實(shí)施“雙隨機一公開(kāi)”監管的同時(shí)，要注意堅持工商部門(mén)多年來(lái)形成的行之有效的監管方式方法。除完成雙隨機年度抽查工作計劃外，要堅持問(wèn)題導向，結合地方黨委政府的重點(diǎn)工作和市場(chǎng)秩序專(zhuān)項整治行動(dòng)，根據大數據分析、投訴舉報、其他部門(mén)或上級部門(mén)轉辦交辦獲得的信息，對涉嫌違法的市場(chǎng)主體開(kāi)展有針對性的監管。其中可以適用雙隨機抽查的，應采取雙隨機方式。同時(shí)，要將抽查結果主動(dòng)推送給相關(guān)部門(mén)，為開(kāi)展協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒創(chuàng )造條件。

12.要做好抽查檢查與后續監管工作的銜接，建立工商部門(mén)內部的問(wèn)題線(xiàn)索移轉機制，將發(fā)現的違法線(xiàn)索及時(shí)交由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)處理。抽查檢查中發(fā)現市場(chǎng)主體存在應列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、標記為經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)情形的，不得用責令改正、行政指導代替列入經(jīng)營(yíng)異常名錄；發(fā)現違法行為符合立案條件的，要堅決立案查處，維護雙隨機抽查的嚴肅性。

13.公示系統是工商部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管的基本操作平臺。各級工商部門(mén)要依托公示系統完成“雙隨機、一公開(kāi)”監管的全部工作流程。

各省級工商部門(mén)要按照總局制定的《國家企業(yè)信用信息公示系統“雙隨機、一公開(kāi)”技術(shù)方案》等技術(shù)文件做好公示系統開(kāi)發(fā)和調整工作，支撐工商部門(mén)內部雙隨機抽查和跨部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”聯(lián)合抽查（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“雙隨機聯(lián)查”）工作的開(kāi)展。

各省級工商部門(mén)、總局相關(guān)機構可以積極探索通過(guò)手機App、執法記錄設備等，實(shí)現監管數據可保留，監管痕跡可查詢(xún)，最大限度提高監管執法效率、增強公正性。

四、積極推進(jìn)跨部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”聯(lián)合抽查

14.根據國務(wù)院《國務(wù)院批轉國家發(fā)展改革委關(guān)于2017年深化經(jīng)濟體制改革重點(diǎn)工作意見(jiàn)的通知》（國發(fā)〔2017〕27號）的要求，縣級以上工商部門(mén)要充分發(fā)揮市場(chǎng)監管主力軍作用，在地方黨委、政府的支持和協(xié)調下，結合本地實(shí)際，做好工商部門(mén)與其他政府部門(mén)開(kāi)展雙隨機聯(lián)查的牽頭工作，推動(dòng)實(shí)現今年底本級政府部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”在市場(chǎng)監管領(lǐng)域的全覆蓋。同級其他政府部門(mén)可以根據自身職能和工作安排，發(fā)起涉及各自領(lǐng)域的雙隨機聯(lián)查。

15.縣級以上工商部門(mén)要會(huì )同同級政府相關(guān)部門(mén)，建立跨部門(mén)雙隨機聯(lián)查的檢查對象名錄庫和相關(guān)工作機制。檢查對象名錄庫應涵蓋具有統一社會(huì )信用代碼或營(yíng)業(yè)執照號碼的各類(lèi)市場(chǎng)主體。

16.在雙隨機聯(lián)查工作的操作中，縣級以上工商部門(mén)要會(huì )同各部門(mén)，科學(xué)選取各部門(mén)此次抽查事項和檢查對象范圍，統一進(jìn)行抽取，生成雙隨機聯(lián)查工作任務(wù)。在抽查檢查過(guò)程中，要科學(xué)整合檢查內容、合理配置執法力量、兼顧各部門(mén)業(yè)務(wù)需求，對同一檢查對象一次完成計劃抽查事項，避免“運動(dòng)式”執法和對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不必要的干擾。要統籌做好抽查結果統一歸集、記于企業(yè)名下和依法公示工作。

五、工作要求和實(shí)施保障

17.推行“雙隨機、一公開(kāi)”監管是新形勢下黨中央、國務(wù)院全面深化改革和轉變政府職能的一項重大決策，是推進(jìn)簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)的重要舉措，是規范事中事后監管的有效手段，對提升監管的公正性和有效性，提高政府管理能力和水平，降低企業(yè)制度性交易成本，減少權力尋租，都具有重要意義。各級工商部門(mén)要將思想認識統一到黨中央、國務(wù)院的決策部署上來(lái)，積極發(fā)揮市場(chǎng)監管主力軍作用，以科學(xué)有效的“管”促進(jìn)更大力度的“放”，著(zhù)力打造公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境和法治化便利化的營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )持續健康發(fā)展。各級工商部門(mén)要由主要負責同志或分管領(lǐng)導牽頭，各業(yè)務(wù)部門(mén)緊密配合，積極爭取地方黨委、政府的支持，同步推進(jìn)工商內部和跨部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作。

18.各級工商部門(mén)要充分整合利用執法資源，加強雙隨機抽查的人員、經(jīng)費、車(chē)輛等保障；加強業(yè)務(wù)培訓，提高執法檢查人員發(fā)現問(wèn)題的能力，確保雙隨機抽查工作順利開(kāi)展。

19.各級工商部門(mén)要通過(guò)各種渠道，積極宣傳國務(wù)院關(guān)于“雙隨機、一公開(kāi)”的決策部署，擴大企業(yè)和公眾知曉度，營(yíng)造良好的輿論氛圍。

20.上級工商部門(mén)要加強對下級工商部門(mén)開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的指導、督促和檢查。對“一單、兩庫、一細則”和年度抽查工作計劃的制定、公示和實(shí)施情況可通過(guò)督查檢查、網(wǎng)絡(luò )監測、抽樣復查等方式進(jìn)行考核，必要時(shí)可以將相關(guān)情況通報地方政府。

總局將定期通過(guò)公示系統，對各省級工商部門(mén)開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的情況進(jìn)行檢查。從每年4月開(kāi)始，總局在每月末參照各省級工商部門(mén)報送的年度隨機抽查工作計劃，對該省公示系統中已經(jīng)公示的抽查檢查結果數量進(jìn)行比對，并將完成情況進(jìn)行通報?？偩诌€將適時(shí)對各地開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的情況進(jìn)行督查，并對工作進(jìn)展緩慢的地方實(shí)施督導和約談。

各地工商部門(mén)要注重總結牽頭開(kāi)展跨部門(mén)雙隨機聯(lián)查的經(jīng)驗，不斷完善各項制度。在實(shí)施“雙隨機、一公開(kāi)”監管中遇到的問(wèn)題，請及時(shí)報告總局企業(yè)監管局。
 

 

 

工商總局

2017年6月27日

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