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《水利部關(guān)于印發(fā)〈用水權交易管理規則（試行）〉的通知》
水財務(wù)〔2024〕9號
部機關(guān)各司局，部直屬各單位，各省、自治區、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設兵團水利局，中國水權交易所：
《用水權交易管理規則（試行）》已經(jīng)部務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。
水利部
2024年1月10日
用水權交易管理規則（試行）
第一章 總則
第一條 為鼓勵和規范用水權交易，保護用水權交易市場(chǎng)各參與方的合法權益，維護用水權交易市場(chǎng)秩序，根據《水利部、國家發(fā)展改革委、財政部關(guān)于推進(jìn)用水權改革的指導意見(jiàn)》（水資管〔2022〕333號）等，制定本規則。
第二條 本規則適用于用水權交易及相關(guān)服務(wù)行為的監督管理。用水權交易平臺、交易主體、交易監管部門(mén)及其他相關(guān)參與方應當遵守本規則。
第三條 用水權交易應當堅持以水而定、量水而行、強化水資源剛性約束，遵循公開(kāi)、公平、公正、便捷、有利于水資源優(yōu)化配置和節約集約高效利用的原則。
第四條 國務(wù)院水行政主管部門(mén)負責組織指導全國統一的用水權交易市場(chǎng)建設，對用水權交易重大事項及交易平臺建設運營(yíng)進(jìn)行監督管理。
流域管理機構負責所管轄范圍內用水權交易平臺建設運營(yíng)監管，用水權交易監督管理和評估。
省級水行政主管部門(mén)負責本行政區域內用水權交易監督管理和評估。
第五條 用水權交易應通過(guò)全國水權交易系統進(jìn)行。
跨水資源一級區、跨省區的區域水權交易，流域管理機構審批的取水權交易，以及水資源超載地區的用水權交易，原則上在國家水權交易平臺進(jìn)行。灌溉用水等小額交易可通過(guò)全國水權交易系統App便捷開(kāi)展。鼓勵其他用水權交易到國家水權交易平臺開(kāi)展。
第二章 用水權交易
第六條 交易主體為用水權交易的轉讓方和受讓方。
第七條 用水權交易類(lèi)型包括區域水權交易、取水權交易、灌溉用水戶(hù)水權交易等。
第八條 交易水量應充分考慮來(lái)水條件、水資源年際動(dòng)態(tài)變化、節水水平等因素，不得超過(guò)分配和明晰給轉讓方的可用水量結余。
第九條 交易期限應與水資源管理要求相銜接，一般不超出水量分配方案、取水許可證或權屬憑證等明確的有效期。
第十條 交易價(jià)格由交易主體協(xié)商確定或通過(guò)競價(jià)形成。具備相應能力機構的評估價(jià)可作為協(xié)商的基準價(jià)或掛牌價(jià)。
第十一條 交易主體可采取協(xié)議轉讓、單向競價(jià)或者其他符合規定的方式進(jìn)行交易。
協(xié)議轉讓是指交易雙方協(xié)商達成一致意見(jiàn)，通過(guò)全國水權交易系統確認成交的交易方式。
單向競價(jià)是指交易主體提出賣(mài)出或買(mǎi)入申請，多個(gè)意向受讓方或者轉讓方在約定時(shí)間內按照規定報價(jià)，通過(guò)全國水權交易系統確認成交的交易方式。
第十二條 交易平臺應設置交易掛牌、應牌、結算等業(yè)務(wù)處理時(shí)間，其設置和調整由交易平臺公布后實(shí)施。
第十三條 交易主體應通過(guò)全國水權交易系統開(kāi)立實(shí)名交易賬戶(hù)，按照規定進(jìn)行注冊、交易和結算。原則上每個(gè)交易主體只能開(kāi)設一個(gè)交易賬戶(hù)。
第十四條 用水權交易以“元/立方米”為計價(jià)單位。交易申報水量的最小變動(dòng)計量為1立方米，交易申報價(jià)格的最小變動(dòng)計量為0.001元人民幣。
第十五條 用水權交易行為經(jīng)具有管轄權的水行政主管部門(mén)、流域管理機構審核同意后，交易主體通過(guò)全國水權交易系統提交申請，列明交易水量、期限、價(jià)格、水源類(lèi)型等，提供用水權相關(guān)權屬憑證、審批部門(mén)（機構）認可的允許開(kāi)展交易的材料等。
第十六條 用水權交易平臺對交易申請進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核材料的完備性，對交易材料不齊全或有問(wèn)題的予以駁回并告知。
第十七條 交易主體通過(guò)協(xié)議轉讓、單向競價(jià)等方式達成一致意見(jiàn)并簽署交易協(xié)議，交易即告成立。
第十八條 交易主體通過(guò)全國水權交易系統進(jìn)行資金結算并申領(lǐng)交易鑒證書(shū)，將交易結果報相關(guān)流域管理機構、水行政主管部門(mén)。全國水權交易系統將交易結果同步推送水資源管理相關(guān)信息系統。
第十九條 交易完成后，交易雙方應按規定向具有管轄權的水行政主管部門(mén)、流域管理機構申請辦理用水權變更或備案手續。其中，區域水權交易辦理備案手續，交易期限超過(guò)1年的取水權交易辦理取水許可變更手續，交易期限超過(guò)1年的灌溉用水戶(hù)水權交易辦理備案手續。
第二十條 用水權交易雙方必須按照取水許可證或其他確認用水權文件載明的水量、用途依法依規取用水資源，遵從《中華人民共和國抗旱條例》《水資源調度管理辦法》等水資源調度與管理有關(guān)規定。發(fā)生干旱災害等緊急情況時(shí)，必須服從統一調度和指揮，嚴格執行調度指令。
第三章 風(fēng)險管理
第二十一條 交易平臺應建立風(fēng)險管理制度，及時(shí)識別、預警用水權交易可能產(chǎn)生的重大影響，采取要求交易主體報告情況、發(fā)布警示公告、限制交易等措施，防范化解交易風(fēng)險。對于價(jià)格異常、潛在重大風(fēng)險、重大違法違規行為等事項，應同時(shí)向具有管轄權的水行政主管部門(mén)、流域管理機構、金融監管部門(mén)報告。
第二十二條 交易平臺應當建立風(fēng)險準備金制度，用于為維護用水權交易市場(chǎng)正常運轉提供財務(wù)擔保和彌補不可預見(jiàn)風(fēng)險帶來(lái)的虧損。風(fēng)險準備金應當單獨核算，專(zhuān)戶(hù)存儲。
第二十三條 因不可抗力、技術(shù)故障等異常情況導致交易無(wú)法進(jìn)行的，交易平臺可以采取暫停交易措施。導致暫停交易的情形消除后，交易平臺應當及時(shí)恢復交易；不具備恢復條件的，交易平臺可終止交易。
交易平臺采取暫停交易、恢復交易、終止交易等措施時(shí)，應當予以公告。
第四章 信息安全
第二十四條 交易平臺應建立信息披露制度，及時(shí)發(fā)布用水權交易行情等公開(kāi)信息，涉及國家秘密、商業(yè)秘密的按照相關(guān)法律法規執行，不得發(fā)布或者串通其他單位、個(gè)人發(fā)布虛假信息或者誤導性陳述。
第二十五條 國家水權交易平臺應推進(jìn)全國水權交易系統與水資源管理相關(guān)信息系統、公共資源交易平臺等互聯(lián)互通，做好安全防護，及時(shí)安全高效交換有關(guān)數據信息。
第二十六條 交易平臺應當建立災備系統，建立災備管理機制和技術(shù)支撐體系，確保交易數據、信息安全。
第二十七條 交易平臺應建立應急處置機制，強化安全管理、技術(shù)防護、新技術(shù)運用等，構建網(wǎng)絡(luò )和信息安全防護體系，統籌網(wǎng)絡(luò )和信息安全促進(jìn)與發(fā)展，確保交易系統安全穩定運行，維護用水權交易數據的完整性、保密性和可用性。
第二十八條 交易平臺對用水權交易相關(guān)信息負有保密義務(wù)。交易平臺工作人員應忠于職守、依法辦事，除依規進(jìn)行信息披露之外，不得泄露所知悉的交易主體相關(guān)信息。交易服務(wù)相關(guān)參與方、交易系統軟硬件服務(wù)提供者不得泄露交易服務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。
第五章 監督管理
第二十九條 各級水行政主管部門(mén)、流域管理機構要采取詢(xún)問(wèn)核實(shí)、查閱資料、現場(chǎng)檢查等措施，重點(diǎn)對取用水監測計量條件、實(shí)際用水狀況等，適時(shí)組織開(kāi)展檢查和評估。不具備監測計量條件的，造成或加劇水資源超載的，擠占居民生活用水、基本生態(tài)用水和農田灌溉合理用水的，以及用水效率不符合用水定額管理要求的，不得開(kāi)展用水權交易。
第三十條 交易平臺不得違反交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)有關(guān)規定，超權限、超范圍組織交易。
第三十一條 各級水行政主管部門(mén)、流域管理機構，對交易監管情況應形成監管報告，按規定通過(guò)全國水權交易系統定期報送。交易平臺定期向具有管轄權的水行政主管部門(mén)、流域管理機構、金融監管部門(mén)報告交易及平臺運行情況。
第三十二條 各級水行政主管部門(mén)、流域管理機構對監管中發(fā)現的未經(jīng)批準擅自轉讓用水權、弄虛作假、程序不規范、交易平臺未按規定組織開(kāi)展交易、交易后未按規定進(jìn)行權屬變更或備案等，按照管理權限依法依規進(jìn)行處理。
第六章 爭議處置
第三十三條 交易主體之間發(fā)生有關(guān)用水權交易糾紛的，自行協(xié)商解決，協(xié)商解決不成的，可采取向交易平臺提出調解申請、依法向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟等方式解決。
協(xié)商、仲裁或判決結果應及時(shí)報告具有管轄權的各級水行政主管部門(mén)、流域管理機構。
第三十四條 申請交易平臺調解的，當事人應當提出書(shū)面調解申請。交易平臺的調解意見(jiàn)，經(jīng)當事人確認并在調解意見(jiàn)書(shū)上簽章后生效。
第三十五條 發(fā)生有關(guān)用水權交易糾紛的，當事人均應當記錄有關(guān)情況，以備查閱。交易糾紛影響正常交易的，交易平臺應當及時(shí)采取止損措施。
第七章 附則
第三十六條 交易平臺根據本規則制定交易規則等實(shí)施細則。
第三十七條 本規則自公布之日起施行。
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