銀監辦發(fā)〔2014〕322號《中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息管理辦法的通知》

中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息管理辦法的通知




銀監辦發(fā)〔2014〕322號

各銀監局，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司，郵政儲蓄銀行，銀監會(huì )直接監管的信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司:

現將銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息管理辦法印發(fā)給你們，自2015年1月1日起施行。

 

2014年12月29日

銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息管理辦法

第一章  總則

第一條  為加強銀行業(yè)金融機構案防長(cháng)效機制建設，強化銀行業(yè)從業(yè)人員管理，增強從業(yè)人員職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，規范從業(yè)人員受處罰(處分)信息(簡(jiǎn)稱(chēng)處罰信息)管理，根據《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》和《中華人民共和國商業(yè)銀行法》，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于中華人民共和國境內依法設立的銀行業(yè)金融機構及其分支機構從業(yè)人員受處罰信息的收集、管理和使用。中華人民共和國境內依法設立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車(chē)金融公司、貨幣經(jīng)紀公司、消費金融公司、外資銀行業(yè)金融機構以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構批準設立的其他金融機構參照適用本辦法。

第三條  本辦法所稱(chēng)從業(yè)人員是指按照《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》規定，與銀行業(yè)金融機構簽訂勞動(dòng)合同的在崗人員，銀行業(yè)金融機構董(理)事會(huì )成員、監事會(huì )成員及高級管理人員，以及銀行業(yè)金融機構聘用或與勞務(wù)代理機構簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務(wù)的其他人員(包括郵政代理人員)。

第四條  本辦法所稱(chēng)處罰信息是指銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中受到刑事處罰、行政處罰、黨紀處分、內部處分及其他處罰等懲戒措施的信息。

第五條  銀行業(yè)金融機構應建立從業(yè)人員處罰信息管理制度，明確專(zhuān)門(mén)部門(mén)、專(zhuān)職人員負責處罰信息報送、申請查詢(xún)和日常管理等工作。

第六條  銀監會(huì )根據工作需要，組織開(kāi)發(fā)銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息管理系統，收集、管理處罰信息并提供信息查詢(xún)服務(wù)。
 

第二章  信息報送

第七條  處罰信息以銀行業(yè)金融機構報送為主，并對所報送信息的真實(shí)性和準確性負責。

(一)銀行業(yè)金融機構應事先以聘用合同、員工守則等形式明確告知從業(yè)人員，如有違法違規違紀行為，其處罰信息將報送監管部門(mén)，并用于行業(yè)內共享。

(二)處罰由銀行業(yè)金融機構內部做出的，處罰信息由做出處罰決定的機構報送;處罰由機構外部做出的，由受處罰人員被處罰行為發(fā)生時(shí)所在機構報送。

人事關(guān)系隸屬總(分)行，但在下一級分支機構工作以及人事關(guān)系在分(支)行，但在總行或上一級機構工作的人員信息，均由該人員人事關(guān)系所在機構向銀監會(huì )或其派出機構報送。

(三)銀監會(huì )直接監管的銀行業(yè)金融機構法人總部人員處罰信息向銀監會(huì )報送;其余機構及分支機構人員處罰信息，均向所在地銀監會(huì )派出機構報送。

(四)對于所在地無(wú)銀監會(huì )派出機構的，應通過(guò)上級機構轉報相應銀行業(yè)監管機構。

(五)已離職從業(yè)人員的責任認定結果，由該人員離職前的任職機構向銀監會(huì )或所在地派出機構報送。

第八條  處罰信息主要包括:被處罰人姓名、證件號碼、處罰機構名稱(chēng)、被處罰行為發(fā)生時(shí)所在機構名稱(chēng)、被處罰行為發(fā)生時(shí)崗位、職務(wù)、違法違規違紀基本事實(shí)、處罰依據、種類(lèi)、期限以及有關(guān)更改信息等。

第九條  銀行業(yè)金融機構應按照“一人一事一報”的原則，于處罰決定生效后10個(gè)工作日內向銀監會(huì )或其派出機構報送。從外部獲取的處罰信息或處罰信息發(fā)生變化的，應在獲知或信息變更后10個(gè)工作日內報送。
 

第三章  信息使用

第十條  銀監會(huì )及其派出機構在審查銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員、要害部門(mén)崗位人員任職資格時(shí)，須按照“誰(shuí)受理誰(shuí)查詢(xún)”的原則查詢(xún)從業(yè)人員處罰信息，并根據查詢(xún)結果，依照有關(guān)規定決定是否予以核準或是否同意所備案事項。

第十一條  處罰信息供銀行業(yè)金融機構在人力資源管理中使用，銀行業(yè)金融機構在招錄人員時(shí)應向銀監會(huì )或派出機構申請查詢(xún)有關(guān)處罰信息。

第十二條  銀監會(huì )或其派出機構應于收到銀行業(yè)金融機構查詢(xún)申請后10個(gè)工作日內向申請查詢(xún)機構書(shū)面反饋查詢(xún)結果。
 

第四章  信息管理

第十三條  銀監會(huì )及其派出機構、銀行業(yè)金融機構應嚴格遵守保密規定，不得違反規定泄露處罰信息。

第十四條  銀行業(yè)金融機構在查詢(xún)擬招錄人員處罰信息前，應與其簽訂“個(gè)人處罰信息授權查詢(xún)使用承諾書(shū)”。

第十五條  銀行業(yè)金融機構應與銀監會(huì )或其派出機構簽訂“從業(yè)人員處罰信息申請使用查詢(xún)承諾書(shū)”后方可查詢(xún)有關(guān)處罰信息。

第十六條  銀監會(huì )案件稽查局負責處罰信息的管理協(xié)調工作，牽頭組織對銀行業(yè)金融機構處罰信息報送管理工作實(shí)施監督檢查。

第十七條  處罰信息除刑事處罰和金融監管部門(mén)作出的取消董事、高級管理人員終身任職資格、禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰為終身有效外，其他處罰信息保存期限為處罰期限終止日起5年，過(guò)期不再提供查詢(xún)服務(wù)。

第十八條  銀行業(yè)金融機構應嚴格按要求報送、查詢(xún)和使用處罰信息。違反本辦法瞞報、查詢(xún)、使用、泄露處罰信息的，銀監會(huì )及其派出機構依法采取監管措施，銀行業(yè)金融機構承擔由此帶來(lái)的法律風(fēng)險和聲譽(yù)風(fēng)險。


附件:【略】

1.銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息表

2.銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息表填寫(xiě)說(shuō)明

3.銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息變更申請表

4.銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息查詢(xún)申請表

5.銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息查詢(xún)結果反饋表

6.銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員個(gè)人處罰信息授權查詢(xún)使用承諾書(shū)

7.銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息申請使用查詢(xún)承諾書(shū)

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