《中國證監會(huì )關(guān)于非上市公眾公司行政許可事項的有關(guān)事宜》證監會(huì )公告〔2020〕13號【全文廢止】

中國證監會(huì )關(guān)于非上市公眾公司行政許可事項的有關(guān)事宜【全文廢止】








證監會(huì )公告〔2020〕13號

全文廢止，廢止依據：2021年11月12日發(fā)布的《中國證監會(huì )關(guān)于北京證券交易所上市公司和非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項有關(guān)事宜的公告》（證監會(huì )公告〔2021〕41號）

根據《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉讓系統有關(guān)問(wèn)題的決定》《中國證券監督管理委員會(huì )行政許可實(shí)施程序規定》和《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第161號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公眾公司辦法》）等相關(guān)法律法規的規定，現就非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項有關(guān)事宜公告如下：

一、根據《公眾公司辦法》，自本公告公布之日起，境內符合條件的股份公司可以提出以下行政許可申請：股東人數超過(guò)200人的股份公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國股轉系統）掛牌公開(kāi)轉讓核準、股票公開(kāi)轉讓的非上市公眾公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)掛牌公司）向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票核準、股份公司向特定對象發(fā)行證券導致證券持有人累計超過(guò)200人或者股東人數超過(guò)200人的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行證券核準等。

上述行政許可申請由中國證監會(huì )行政許可受理服務(wù)中心受理相關(guān)申請材料。

二、根據《公眾公司辦法》，股東人數超過(guò)200人的股份公司申請股票在全國股轉系統掛牌公開(kāi)轉讓、掛牌公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票、掛牌公司向特定對象發(fā)行證券導致證券持有人累計超過(guò)200人以及股東人數超過(guò)200人的掛牌公司向特定對象發(fā)行證券的行政許可事項，應當向中國證監會(huì )申請核準，并提交全國股轉系統的自律監管意見(jiàn)。

三、對申請向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票的掛牌公司，可以建立檢查工作機制，從申請人中抽取一定比例，對其信息披露質(zhì)量進(jìn)行檢查。

四、股東人數未超過(guò)200人的股份公司申請股票在全國股轉系統掛牌公開(kāi)轉讓?zhuān)约皰炫乒鞠蛱囟▽ο蟀l(fā)行后股東人數累計不超過(guò)200人的，中國證監會(huì )豁免核準，由全國股轉公司受理相關(guān)申請材料并進(jìn)行審查，中國證監會(huì )不再進(jìn)行審核，也不出具行政許可文件。公司掛牌后，直接納入非上市公眾公司監管范圍。

五、向中國證監會(huì )報送的申請材料，應當符合《公眾公司辦法》、非上市公眾公司監管指引以及相關(guān)信息披露內容與格式準則等要求。

六、本公告自公布之日起施行，證監會(huì )公告〔2013〕49號同時(shí)廢止。





 

中國證監會(huì )

2020年2月19日

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本文關(guān)鍵詞： 證監會(huì ), 非上市, 公眾公司, 行政許可, 證監會(huì )公告