國資廳發(fā)監督〔2020〕17號《國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )辦公廳關(guān)于加強重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作有關(guān)事項的通知》【全文廢止】

國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )辦公廳關(guān)于加強重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作有關(guān)事項的通知【全文廢止】







國資廳發(fā)監督〔2020〕17號

全文廢止，廢止依據：2021年12月13日發(fā)布的《國務(wù)院國資委關(guān)于印發(fā)〈中央企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作規則〉的通知》（國資發(fā)監督規〔2021〕103號）

各中央企業(yè)：

為進(jìn)一步落實(shí)《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于加強中央企業(yè)內部控制體系建設與監督工作的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》（國資發(fā)監督規〔2019〕101號）工作要求，促進(jìn)中央企業(yè)建立健全重大風(fēng)險管控機制，切實(shí)增強防范化解重大風(fēng)險能力，現就加強重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作的有關(guān)事項通知如下：

一、抓緊建立健全重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作機制

重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作是建立健全中央企業(yè)風(fēng)險防控機制的重要環(huán)節，直接影響企業(yè)能否及時(shí)采取有效措施減少資產(chǎn)損失和消除不良后果，避免發(fā)生系統性經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。各中央企業(yè)要高度重視重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作，企業(yè)主要領(lǐng)導人員是報告工作第一責任人，負責組織建立健全報告工作機制，形成及時(shí)有效的報告工作體系。分管內控（風(fēng)險）管理工作的企業(yè)領(lǐng)導人員負責推動(dòng)內控（風(fēng)險）管理與業(yè)務(wù)管理等相關(guān)部門(mén)加強工作配合和信息共享，建立上下貫通、橫向協(xié)同的報送機制，保障報告工作體系有序高效運行。內控（風(fēng)險）管理部門(mén)要會(huì )同相關(guān)部門(mén)細化重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告標準，明確責任分工，暢通報告渠道，加強對敏感性信息識別及預判預警，做到重大風(fēng)險早發(fā)現、早報告、早處置。

各中央企業(yè)要根據本通知要求，結合企業(yè)實(shí)際，于2020年6月30日前制定完善重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作制度，并報送國資委綜合監督局。

二、重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告范圍

中央企業(yè)發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件或內控缺陷，致使出現以下情形之一的，應當及時(shí)報告國資委。

（一）對實(shí)現年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)目標影響超過(guò)5%或造成重大資產(chǎn)損失風(fēng)險。

（二）被司法機關(guān)或監管機構立案調查，主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結或企業(yè)面臨行政處罰等，對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成重大影響。

（三）受到境外國家、地區或國際組織出口管制、貿易制裁等，企業(yè)國際化戰略或國際形象產(chǎn)生重大負面影響。

（四）被境內或境外媒體網(wǎng)絡(luò )刊載，造成重大負面輿情影響。

（五）其他需要報送的情形。

三、重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告程序

各中央企業(yè)要做好重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險實(shí)時(shí)監測工作，對于企業(yè)內部發(fā)現或外部監管機構、媒體網(wǎng)絡(luò )反映的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件，內控（風(fēng)險）管理部門(mén)應在風(fēng)險事件發(fā)生2個(gè)工作日內將相關(guān)情況書(shū)面報告國資委綜合監督局；對于特別緊急的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件，應第一時(shí)間以電話(huà)等方式報告國資委綜合監督局。

國家法律、法規對突發(fā)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告另有規定的，從其規定。

四、重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件續報要求

中央企業(yè)內控（風(fēng)險）管理部門(mén)報送重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件后，相關(guān)風(fēng)險事件出現重大變化或處置工作取得重要進(jìn)展的，應及時(shí)做好續報工作。對于需要長(cháng)期整改落實(shí)的，應納入重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險季度監測范圍，按季度報送整改情況。處置或整改工作結束后5個(gè)工作日內報送專(zhuān)項整改報告。

國資委將加強對中央企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告和整改落實(shí)工作的監督檢查，對遲報、漏報、瞞報重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件或落實(shí)整改工作不力的中央企業(yè)印發(fā)提示函或通報，情節嚴重的嚴肅追究相關(guān)人員責任。





 

國資委辦公廳

2020年4月29日

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