銀反洗發(fā)〔2018〕19號 關(guān)于印發(fā)《法人金融機構洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）》的通知

關(guān)于印發(fā)《法人金融機構洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）》的通知










銀反洗發(fā)〔2018〕19號

中國人民銀行上?？偛拷鹑诜?wù)二部，各分行、營(yíng)業(yè)管理部，各省會(huì )（首府）城市中心支行，各副省級城市中心支行反洗錢(qián)處；各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、中國郵政儲蓄銀行、中國銀聯(lián)、農信銀資金清算中心、城市商業(yè)銀行資金清算中心、中國人壽保險股份有限公司、中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司、銀河證券股份有限公司、中信證券股份有限公司反洗錢(qián)部門(mén)：

為引導法人金融機構深入實(shí)踐風(fēng)險為本方法，落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善反洗錢(qián)、反恐怖融資、反逃稅監管體制機制的意見(jiàn)》，加強法人金融機構反洗錢(qián)和反恐怖融資工作，有效預防洗錢(qián)及相關(guān)違法犯罪活動(dòng)，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律法規，中國人民銀行反洗錢(qián)局制定了《法人金融機構洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》），現印發(fā)給你們，并就《指引》中有關(guān)事項通知如下，請遵照執行。

一、金融機構工作安排

（一）在2018年12月31日之前制定執行《指引》的工作方案，報中國人民銀行反洗錢(qián)局或中國人民銀行反洗錢(qián)局授權對該金融機構實(shí)施反洗錢(qián)監管的當地中國人民銀行分支機構反洗錢(qián)部門(mén)。

（二）考慮到非銀行支付機構反洗錢(qián)工作起步較晚，適當給予其一定時(shí)限的制度執行過(guò)渡期，但不應晚于2019年7月1日前執行。

二、監管工作要求

（一）中國人民銀行反洗錢(qián)局及分支機構反洗錢(qián)部門(mén)收到金融機構提交的工作方案及相關(guān)報告后，如有不同意見(jiàn)，應在30個(gè)工作日內向金融機構反饋。

（二）中國人民銀行反洗錢(qián)局及分支機構反洗錢(qián)部門(mén)應當將金融機構執行《指引》要求的完善風(fēng)險治理架構、制定洗錢(qián)風(fēng)險管理策略等情況，作為反洗錢(qián)監管重點(diǎn)。

請中國人民銀行上?？偛?，各分行、營(yíng)業(yè)管理部，各省會(huì )（首府）城市中心支行，各副省級城市中心支行反洗錢(qián)處將本通知轉發(fā)至總部注冊地在轄區內的各城市商業(yè)銀行、農村商業(yè)銀行、農村合作銀行、城市信用社、農村信用社、村鎮銀行、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險專(zhuān)業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司、信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車(chē)金融公司、消費金融公司、貨幣經(jīng)紀公司等金融機構和非銀行支付機構反洗錢(qián)部門(mén)。






附件：法人金融機構洗錢(qián)和恐 怖融資風(fēng)險管理指引（試行）




 

中國人民行反洗錢(qián)局

2018年9月29日

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