清整聯(lián)辦〔2018〕2號《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于穩妥處置地方交易場(chǎng)所遺留問(wèn)題和風(fēng)險的意見(jiàn)〉的通知》

《清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議辦公室關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于穩妥處置地方交易場(chǎng)所遺留問(wèn)題和風(fēng)險的意見(jiàn)〉的通知》








清整聯(lián)辦〔2018〕2號

中央宣傳部、中央政法委、中央網(wǎng)信辦、高法院、高檢院、發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部、公安部、司法部、財政部、自然資源部、生態(tài)環(huán)境部、農業(yè)農村部、商務(wù)部、文化和旅游部、人民銀行、國資委、市場(chǎng)監管總局、廣電總局、銀保監會(huì )、林草局、郵政局、知識產(chǎn)權局辦公廳(辦公室、秘書(shū)局)，各省、自治區、直轄市、計劃單列市人民政府辦公廳，新疆生產(chǎn)建設兵團辦公廳:

為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院防控金融風(fēng)險、維護國家金融安全和社會(huì )穩定的決策部署，推動(dòng)解決地方交易場(chǎng)所清理整頓遺留問(wèn)題，2018年9月13日，清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議辦公室在北京組織召開(kāi)交易場(chǎng)所清理整頓工作專(zhuān)題會(huì )議。聯(lián)席會(huì )議召集人、證監會(huì )主席劉士余到會(huì )并作了講話(huà)，聯(lián)席會(huì )議部分成員單位和有關(guān)部門(mén)相關(guān)司局負責同志，部分省市人民政府副秘書(shū)長(cháng)、地方金融管理部門(mén)負責同志參加了會(huì )議。會(huì )議通報了各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作的總體形勢和面臨的主要問(wèn)題，聽(tīng)取了重點(diǎn)地區有關(guān)清理整頓工作情況報告，并就穩妥處置地方交易場(chǎng)所遺留問(wèn)題和風(fēng)險進(jìn)行了研究部署。經(jīng)會(huì )議討論并征求各參會(huì )單位意見(jiàn)，形成《關(guān)于穩妥處置地方交易場(chǎng)所遺留問(wèn)題和風(fēng)險的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)?，F將《意見(jiàn)》予以印發(fā)，請各成員單位、有關(guān)部門(mén)、各省級人民政府按照文件要求認真貫徹落實(shí)。





 

清理整頓各類(lèi)精易場(chǎng)斷部定聯(lián)席會(huì )議辦公室

 (中國證監會(huì )辦公廳代章)

2018年11月1日

關(guān)于穩妥處置地方交易場(chǎng)所遺留問(wèn)題和風(fēng)險的意見(jiàn)

2017年初清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議)第三次會(huì )議部署開(kāi)展“回頭看”工作以來(lái)，在黨中央、國務(wù)院堅強領(lǐng)導下，各地區各部門(mén)積極采取措施，集中開(kāi)展清理整頓工作，有效遏制了交易場(chǎng)所無(wú)序擴張、風(fēng)險蔓延勢頭，市場(chǎng)秩序明顯好轉。同時(shí)也要看到，目前郵幣卡、大宗商品等類(lèi)別交易場(chǎng)所的風(fēng)險處置工作還未完成，金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所風(fēng)險隱患仍然較大，直接影響到金融和社會(huì )穩定。為全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神以及中央經(jīng)濟工作會(huì )議、全國金融工作會(huì )議有關(guān)防控金融風(fēng)險的決策部署，根據國務(wù)院有關(guān)文件規定、國務(wù)院金融穩定發(fā)展委員會(huì )關(guān)于打好防范化解重大金融風(fēng)險攻堅戰三年行動(dòng)方案以及聯(lián)席會(huì )議有關(guān)工作安排，現就三年攻堅戰期間穩妥處置地方交易場(chǎng)所遺留問(wèn)題和風(fēng)險提出以下意見(jiàn):

一、切實(shí)提高對清理整頓工作政治屬性的認識

各地區各部門(mén)要以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，牢固樹(shù)立“四個(gè)意識”，堅定“四個(gè)自信”，踐行“兩個(gè)堅決維護”，從防范化解金融風(fēng)險、維護社會(huì )穩定、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟大局出發(fā)，增強清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所、穩妥處置遺留問(wèn)題和風(fēng)險的責任感和緊迫感，全力以赴，各盡其責，協(xié)同作戰，穩妥處置地方交易場(chǎng)所遺留問(wèn)期，全面決勝清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所攻堅戰。

各地區各部門(mén)要進(jìn)一步提高政治站位和行動(dòng)自覺(jué)，充分認識到整治交易場(chǎng)所亂象，防范化解金融風(fēng)險的復雜性，艱巨性和必要性。當前經(jīng)濟運行存在下行壓力，面臨一些新問(wèn)題新挑戰，外部環(huán)境發(fā)生較大變化。在新形勢下，對地分人易場(chǎng)所潰留問(wèn)題和風(fēng)險絕不能麻痹大意，要堅決防止久拖生變，防止經(jīng)濟金融風(fēng)險影響社會(huì )穩定大局。各地區各部門(mén)要切實(shí)提高對交易場(chǎng)所清理整頓工作的政治屬性，國家屬性和人民性的認識，扎實(shí)有效推進(jìn)交易場(chǎng)所清理整頓和風(fēng)險處置工作，將維護廣大人民群眾根本利益落到實(shí)處。

各地區要嚴格落實(shí)清理整頓交易場(chǎng)所屬地職責，在前期工作的基礎上，發(fā)揚連續作戰精神，敢于擔當，積極作為，不懈息，不松勁，下大力氣，  綜合施策，全力做好交易場(chǎng)所遺留問(wèn)題解決和風(fēng)險處置工作。聯(lián)席會(huì )議各成員單位、有關(guān)部門(mén)應密切配合，做好政策指導，加強協(xié)同聯(lián)動(dòng)，采取有效措施推動(dòng)本行業(yè)( 領(lǐng)域)交易場(chǎng)所清理整頓工作。

各地區和有關(guān)部門(mén)要堅決查處交易場(chǎng)所清理整頓和風(fēng)險處置工作中發(fā)現的違法違規問(wèn)題，加大對從事違法違規活動(dòng)的交易場(chǎng)所及相關(guān)主體的資任追究力度，對發(fā)現的涉嫌違法犯罪問(wèn)題，及時(shí)移送有關(guān)部門(mén)依法查處。對日常監管中發(fā)現的違法違規問(wèn)題要打早打小，露頭就打，加大違法違規成本，不斷凈化市場(chǎng)環(huán)境，為交易場(chǎng)所健康有序發(fā)展營(yíng)造良好氛圍。

二、穩妥解決郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所遺留問(wèn)題

各地區要按照清理整頓“回頭看”工作安排及《關(guān)于印發(fā)〈郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作專(zhuān)題會(huì )議紀要〉的通知》(清整聯(lián)辦〔2017〕49號)要求，積極采取有力措施，有效推進(jìn)郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所風(fēng)險處置工作，穩妥化解郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所遺留問(wèn)題，維護社會(huì )穩定。

(一).積極疏導客戶(hù)。

要督導郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所通過(guò)引導小額持倉人提貨離場(chǎng)等方式穩步做好存量合規客戶(hù)的清退疏導工作。擬組建專(zhuān)門(mén)郵幣卡交易場(chǎng)所開(kāi)展合規交易的地區，可協(xié)調做好相關(guān)工作，通過(guò)新的交易場(chǎng)所以適當方式承接吸納原郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所存量合規客戶(hù)，化解歷史遺留風(fēng)險?？蛻?hù)轉移到新的交易場(chǎng)所的，要確保認可新交易規則(制度)并全部了結原有糾紛，自愿承擔交易風(fēng)險，避免出現回流反復。相關(guān)地區要依法依規將網(wǎng)上郵幣卡新型交易業(yè)態(tài)納入交易場(chǎng)所清理整頓范圍，該取締的取締，同意保留的應完善審批程序，監督引導其合規運營(yíng)，并在疏導吸收郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所存量合規客戶(hù)等方面發(fā)揮積極作用。

(二).化解存量風(fēng)險。

各地區要在全面摸清客戶(hù)情況、資金流向和風(fēng)險底數的基礎上制定存量風(fēng)險化解方案，做好違法性質(zhì)認定和司法措施銜接，防止引發(fā)處置風(fēng)險的風(fēng)險。對郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所的存量客戶(hù)，要認真做好分類(lèi)處置工作，在核實(shí)損失和厘清責任的基礎上，通過(guò)引導提貨離場(chǎng)、莊家及發(fā)售人出資回購、督促交易場(chǎng)所及其分支機構給予合理補償等方式逐步清退客戶(hù)，不斷壓縮直至徹底化解存量風(fēng)險。擬組建專(zhuān)門(mén)郵幣卡交易場(chǎng)所的地區，要把好股東資質(zhì)關(guān)，經(jīng)省級人民政府批準后籌建，開(kāi)業(yè)前應當報聯(lián)席會(huì )議備案，以保持全國步調統一，規則統一，并做好后續監管安排。存量風(fēng)險未得到化解的，新的郵幣卡交易場(chǎng)所不得開(kāi)業(yè)。

(三).切實(shí)維護穩定。

各地區要切實(shí)維護社會(huì )穩定大局，完善工作預案，妥善處理信訪(fǎng)投訴，保護投資者合法權益。加強風(fēng)險研判和輿論引導，及時(shí)處理苗頭性問(wèn)題，做好風(fēng)險屬地化解和重點(diǎn)人員穩控吸附。繼續做好對郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所股東、高管、發(fā)售人、莊家以及會(huì )員、代理機構等相關(guān)責任人員的管控工作，督促其配合風(fēng)險處置和追贓挽損，及時(shí)對涉嫌違法犯罪行為立案偵查，依法追究有關(guān)人員責任。對在風(fēng)險處置過(guò)程中積極配合、主動(dòng)出資回購或賠償(補償)投資者損失的，可依法適當減輕、從輕處罰。

三、妥善處置金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所風(fēng)險隱患。

各地區應在進(jìn)一步摸清金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所底數的基礎上，制定細化清理規范方案和維穩預案，妥善處置存量風(fēng)險，督導其依法合規運營(yíng)。

(一).限定業(yè)務(wù)范圍。

金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所應根據國家有關(guān)法律法規、中央金融管理部門(mén)有關(guān)規定和指導意見(jiàn)、清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所有關(guān)文件要求，依法合規開(kāi)展金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權轉讓、地方資產(chǎn)管理公司不良資產(chǎn)轉讓、地方金融監管領(lǐng)域的金融產(chǎn)品交易等業(yè)務(wù)。金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所不得非法從事中央金融管理部門(mén)監管的金融業(yè)務(wù)，涉及人民銀行、銀保監會(huì )、證監會(huì )業(yè)務(wù)許可事項的，應取得相應業(yè)務(wù)牌照;未經(jīng)批準，不得發(fā)行、銷(xiāo)售(代理銷(xiāo)售)、交易中央金融管理部門(mén)負責監管的金融產(chǎn)品;不得直接或間接向社會(huì )公眾進(jìn)行融資或銷(xiāo)售金融產(chǎn)品，不得與互聯(lián)網(wǎng)平臺開(kāi)展合作，不得為其他金融機構(或一般機構)相關(guān)產(chǎn)品提供規避投資范圍、杠桿約束等監管要求的通道服務(wù)。金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所應制定投資者(包括交易類(lèi)業(yè)務(wù)的買(mǎi)方)適當性制度，且投資者適當性標準不低于《中國人民銀行中國銀行保險監督管理委員會(huì )中國證券監督管理委員會(huì )國家外匯管理局關(guān)于規范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見(jiàn)》(銀發(fā)〔2018〕106號)要求的合格投資者標準，并在開(kāi)戶(hù)環(huán)節對投資者進(jìn)行實(shí)名校驗、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力測試。

(二).分類(lèi)化解存量。

對于超出規定范圍的交易類(lèi)業(yè)務(wù)，應立即停止。對于有基礎資產(chǎn)對應的債權類(lèi)業(yè)務(wù)，以及元基礎資產(chǎn)對應但有擔保、抵押或質(zhì)押的債權類(lèi)業(yè)務(wù)，不得新增，存量到期后按合同約定兌付，不得展期或滾動(dòng)發(fā)行。對于無(wú)基礎資產(chǎn)對應且無(wú)擔保、抵押或質(zhì)押的債權類(lèi)業(yè)務(wù)、信用類(lèi)債權業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理類(lèi)業(yè)務(wù)以及其他已經(jīng)形成“資金池”的業(yè)務(wù)，要嚴格控制業(yè)務(wù)增量，通過(guò)回收債權、出售資產(chǎn)等方式逐步壓縮清理。在壓降違規業(yè)務(wù)規模的前提下，確保后續新增業(yè)務(wù)合法合規，用1到2年的時(shí)間逐步化解風(fēng)險。

(三).加強監管協(xié)作。

各省級人民政府要切實(shí)履行對金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所的監管主體責任和風(fēng)險處置責任。地方金融監管部門(mén)要加強日常監管，明確監管要求，提升監管效能，完善非現場(chǎng)監測手段，及時(shí)開(kāi)展以問(wèn)題風(fēng)險為導向的現場(chǎng)檢查，根據國家規定和地方立法行使行政執法權。人民銀行會(huì )同相關(guān)監管部門(mén)加強地方金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所的規則制定和業(yè)務(wù)指導工作。證監會(huì )會(huì )同人民銀行、銀保監會(huì )對金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)性質(zhì)進(jìn)行認定。中央金融管理部門(mén)及其派出機構要做好對地方金融監管部門(mén)的專(zhuān)業(yè)支持和監督指導，加強監管協(xié)作，防止監管空白和監管套利，嚴厲打擊各類(lèi)違法違規行為，切實(shí)保護投資者利益，防范化解金融風(fēng)險。

四、有序撤并大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所。

各地區應加深對大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所功能定位、發(fā)展模式，潛在風(fēng)險的認識，根據當地資源稟賦和產(chǎn)業(yè)需求，合理規劃布局，促進(jìn)大宗商品的自由流轉和公平交易。同時(shí)采取有效措施清退與當地產(chǎn)業(yè)無(wú)關(guān)的大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所，妥善解決矛盾糾紛。

(一).嚴防脫實(shí)向虛。

大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所應立足于商品現貨和當地資源優(yōu)勢，切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，交易模式合規，業(yè)務(wù)制度健全，交易軟件合法，在匯聚信息、發(fā)現價(jià)格、便利交易、促進(jìn)流轉等方面更好地滿(mǎn)足上下游產(chǎn)業(yè)客戶(hù)需求。交易客戶(hù)限定為行業(yè)內企業(yè)，不得誘導個(gè)人投資者參與投機交易。參與特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)產(chǎn)品交易的應取得相關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。上線(xiàn)品種的交易價(jià)格應基于買(mǎi)賣(mài)雙方真實(shí)交易達成，反映現貨市場(chǎng)價(jià)格，不得依據任何其他……






 

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