匯發(fā)〔2013〕20號《國家外匯管理局關(guān)于加強外匯資金流入管理有關(guān)問(wèn)題的通知》【全文廢止】

國家外匯管理局關(guān)于加強外匯資金流入管理有關(guān)問(wèn)題的通知【全文廢止】

匯發(fā)〔2013〕20號

全文廢止，廢止依據及最新政策：匯發(fā)〔2016〕7號《國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)貿易投資便利化完善真實(shí)性審核的通知》

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為支持守法合規企業(yè)開(kāi)展正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，防范外匯收支風(fēng)險，現就加強外匯資金流入管理有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、加強銀行結售匯綜合頭寸管理

除政策性銀行外，銀行結售匯綜合頭寸限額計算公式為：“各銀行當月結售匯綜合頭寸下限=（上月末境內外匯貸款余額-上月末外匯存款余額×參考貸存比）×國際收支調節系數”。其中：中資銀行的參考貸存比為75%，外資銀行的參考貸存比為100%，國際收支調節系數為0.25；境內外匯貸款余額、外匯存款余額根據中國人民銀行《金融機構外匯信貸收支月報》中的數據計算，境內外匯貸款不含境外籌資轉貸款。

外匯貸存比超過(guò)參考貸存比的銀行，應在每月初的10個(gè)工作日內（初次實(shí)施應于2013年6月底前）將綜合頭寸調整至下限以上；銀行綜合頭寸下限調整后，其上限隨之上調相同額度。外匯貸存比低于參考貸存比的銀行，原有的頭寸限額保持不變，但應把握外匯貸款的合理增長(cháng)，防止外匯貸存比過(guò)度波動(dòng)。

二、加強對進(jìn)出口企業(yè)貨物貿易外匯收支的分類(lèi)管理

外匯局應及時(shí)對資金流與貨物流嚴重不匹配或流入量較大的企業(yè)發(fā)送風(fēng)險提示函（見(jiàn)附件），要求其在10個(gè)工作日內說(shuō)明情況。企業(yè)未及時(shí)說(shuō)明情況或不能提供證明材料并做出合理解釋的，外匯局應依據《貨物貿易外匯管理指引實(shí)施細則》第五十五條等規定，將其列為B類(lèi)企業(yè)，實(shí)施嚴格監管。此類(lèi)企業(yè)列入B類(lèi)后，符合相關(guān)指標連續3個(gè)月正常等條件的，外匯局將其恢復為A類(lèi)。外匯局通過(guò)非現場(chǎng)監測確定首批企業(yè)，2013年5月10日前發(fā)送風(fēng)險提示函，5月31日通過(guò)貨物貿易外匯監測系統向銀行發(fā)布企業(yè)分類(lèi)信息，6月1日起分類(lèi)結果生效。

B類(lèi)企業(yè)轉口貿易項下外匯收入，應在其進(jìn)行相應轉口貿易對外支付后方可結匯或劃轉；同一筆轉口貿易業(yè)務(wù)的收支應當在同一家銀行辦理；新簽訂的轉口貿易合同，其收入和支出的結算貨幣應當同為外匯或人民幣。

三、嚴格執行外匯管理規定

銀行應強化責任意識，提高執行外匯管理規定的自覺(jué)性和主動(dòng)性，不得協(xié)助客戶(hù)規避外匯管理規定；應加強對業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機構的指導，保持貿易融資合理增長(cháng)；應遵循“了解你的客戶(hù)”原則，加強對虛構貿易背景等行為的甄別，主動(dòng)報告可疑交易并積極采取措施防止異?？缇迟Y金流入。

四、加大核查檢查與處罰力度

外匯局應高度重視異常資金流入風(fēng)險，強化監測分析與窗口指導；對異常資金流入線(xiàn)索，應主動(dòng)開(kāi)展現場(chǎng)核查或檢查；對于使用虛假單證進(jìn)行套利交易的案件，依法從重處罰；對違反外匯管理規定導致違規資金流入的銀行、企業(yè)等主體，應依法給予罰款、停止經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)、追究負有直接責任的相關(guān)人員責任等處罰，并加大公開(kāi)披露力度。

本通知自2013年6月1日起實(shí)施。國家外匯管理局各分局、外匯管理部收到本通知后，應盡快轉發(fā)轄內中心支局、支局、城市商業(yè)銀行、農村商業(yè)銀行、外商獨資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行以及農村合作金融機構。各中資外匯指定銀行收到本通知后，應盡快轉發(fā)所轄分支機構。執行中如遇問(wèn)題，請及時(shí)向國家外匯管理局反饋。

聯(lián)系電話(huà)：010-68402295，68402450

附件：國家外匯管理局XX分（支）局風(fēng)險提示函
 

國家外匯管理局

2013年5月5日

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/law/10650.html

本文關(guān)鍵詞： 匯發(fā), 國家外匯管理局, 外匯資金, 流入, 管理, 有關(guān)問(wèn)題的通知, 全文廢止