保監發(fā)〔2016〕38號《中國保監會(huì )關(guān)于進(jìn)一步加強保險公司合規管理工作有關(guān)問(wèn)題的通知》

中國保監會(huì )關(guān)于進(jìn)一步加強保險公司合規管理工作有關(guān)問(wèn)題的通知

保監發(fā)〔2016〕38號

機關(guān)各部門(mén)，各保監局，各保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：

為進(jìn)一步規范保險公司合規負責人的任職管理工作，現就有關(guān)事宜通知如下：

一、保險公司應當設立合規負責人。合規負責人全面負責保險公司的合規管理工作，是保險公司的高級管理人員。保險公司應當在任命合規負責人前向中國保監會(huì )申請核準該擬任人員的任職資格，未經(jīng)核準不得以任何形式任命。

二、合規負責人應當具備誠實(shí)信用的品行、良好的合規經(jīng)營(yíng)意識和履行職務(wù)必需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并通過(guò)中國保監會(huì )認可的保險法規及相關(guān)知識測試。

擔任合規負責人，除應當具備前款規定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（二）熟悉保險法律、行政法規和基本的民事法律，熟悉保險監管規定和行業(yè)自律規范；

（三）熟悉合規工作，具有一定年限的合規從業(yè)經(jīng)歷，從事5年以上法律、合規、稽核、財會(huì )或者審計等相關(guān)工作，或者在金融機構的業(yè)務(wù)部門(mén)、內控部門(mén)或者風(fēng)險管理部門(mén)等相關(guān)部門(mén)工作5年以上；

（四）具備一定的合規管理能力，在金融機構、大中型企業(yè)或者國家機關(guān)擔任過(guò)2年以上管理職務(wù)；

（五）具備在中國境內正常履行職務(wù)必需的時(shí)間；

（六）中國保監會(huì )規定的其他條件。

擬任合規負責人具有5年以上金融監管部門(mén)工作經(jīng)歷的，不受前款第（三）、（四）項規定的限制。

三、存在《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》規定的禁止擔任高級管理人員情形的，不得擔任合規負責人。

四、保險公司任命合規負責人，應當在任命前向中國保監會(huì )提交下列材料：

（一）擬任合規負責人任職資格核準申請書(shū)；

（二）董事、監事和高級管理人員任職資格申請表；

（三）擬任合規負責人已通過(guò)中國保監會(huì )認可的保險法規及相關(guān)知識測試的證明或者說(shuō)明材料；

（四）擬任合規負責人身份證、學(xué)歷證書(shū)等有關(guān)證書(shū)復印件，有護照的應當同時(shí)提供護照復印件；

（五）對擬任合規負責人品行、合規意識、法律專(zhuān)業(yè)知識、合規管理能力、合規工作業(yè)績(jì)等方面的綜合鑒定；

（六）擬任合規負責人勞動(dòng)合同簽章頁(yè)復印件；

（七）擬任合規負責人最近兩年未受反洗錢(qián)重大行政處罰的聲明；有境外金融機構從業(yè)經(jīng)驗的，應當提交最近兩年未受金融機構所在地反洗錢(qián)重大行政處罰的聲明；

（八）擬任合規負責人接受反洗錢(qián)培訓情況報告及本人簽字的履行反洗錢(qián)義務(wù)的承諾書(shū)；

（九）中國保監會(huì )規定的其他材料。

擬任合規負責人兼任其他高級管理職務(wù)的，還應當提交任職期間不兼管業(yè)務(wù)部門(mén)和財務(wù)部門(mén)的聲明。

五、保險公司應當保障合規負責人享有履行職責所需的知情權和調查權。保險公司的董事、監事、高級管理人員和各部門(mén)、各分支機構應當支持和配合合規負責人的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規負責人履行職責。

六、保險公司應當為合規負責人、合規管理部門(mén)、合規崗位履行職責提供必要的物力、財力和技術(shù)保障。

七、對境外保險公司分公司的合規管理，適用中國保監會(huì )對保險公司總公司的有關(guān)規定，中國保監會(huì )另有規定的除外。

境外保險公司應當加強對中國境內分公司合規事務(wù)的指導和監督，督促中國境內分公司切實(shí)履行中國保監會(huì )的合規管理規定。

境外保險公司分公司總經(jīng)理負責按照規定履行董事會(huì )合規管理職責。

八、境外保險公司在中國境內設立多個(gè)分公司的，可以由其中一個(gè)分公司統一建立合規管理制度、設立合規負責人和合規管理部門(mén)，指定或者變更該分公司的，應當及時(shí)向中國保監會(huì )報告。

九、對合規負責人的管理，適用《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》；該規定未作規定的，適用本通知以及中國保監會(huì )對合規負責人的其他規定。

十、本通知自2016年6月1日起施行。中國保監會(huì )2008年4月18日發(fā)布的《關(guān)于〈保險公司合規管理指引〉具體適用有關(guān)事宜的通知》（保監發(fā)〔2008〕29號）同時(shí)廢止。
 

中國保監會(huì )

2016年5月6日

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