《企業(yè)債券中介機構信用評價(jià)辦法》全文

企業(yè)債券中介機構信用評價(jià)辦法

 

第一章  總則
 

第一條  為切實(shí)提高企業(yè)債券中介機構服務(wù)質(zhì)量，推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續發(fā)展，制定本辦法。

第二條  企業(yè)債券中介機構信用評價(jià)是我委企業(yè)債券市場(chǎng)管理的重要組成部分。我委將委托第三方機構，建立信用檔案，并開(kāi)展企業(yè)債券中介機構信用評價(jià)。

第三條  本辦法中的中介機構包括但不限于企業(yè)債券主承銷(xiāo)商、信用評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構以及其它中介服務(wù)機構。
 

第二章  中介機構信用信息管理
 

第四條  我委將委托第三方機構，建立中介機構信用檔案，全面采集中介機構基本信息和中介機構行為信息。

第五條  中介機構基礎信息包括中介機構名稱(chēng)、業(yè)務(wù)范圍及資質(zhì)、信用代碼、主辦人員及聯(lián)系方式等?；A信息由中介機構在企業(yè)債券申報時(shí)一并上報，我委集中錄入。

第六條  中介機構行為信息包括正面行為信息和負面行為信息。

第七條  正面行為信息包括中介機構承銷(xiāo)情況、業(yè)務(wù)創(chuàng )新情況、申報材料質(zhì)量情況等，由我委每年綜合評定并向市場(chǎng)公示后一次性錄入。

第八條  負面行為信息是信用檔案的核心內容。具體分為重大失信失職行為、一般失信失職行為和不專(zhuān)業(yè)行為。

第九條  重大失信失職行為包括：

1、中介機構未履行誠信盡職義務(wù)，導致發(fā)行申報材料或存續期信息披露材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并造成嚴重后果的；

2、中介機構未按規定開(kāi)展企業(yè)債券發(fā)行承銷(xiāo)、信用評級、審計、法律顧問(wèn)、資產(chǎn)評估等中介服務(wù)工作，存在利益輸送行為的；

3、中介機構未及時(shí)履行信息披露、盡職調查、督促、報告、跟蹤評級等義務(wù)，且相關(guān)企業(yè)債券發(fā)生償付違約的；

4、中介機構不配合各級發(fā)展改革部門(mén)、自律機構等進(jìn)行應急處理或業(yè)務(wù)調查等市場(chǎng)管理和存續期監管業(yè)務(wù)的；

5、中介機構未恪守保密義務(wù)，利用內幕信息獲取不正當利益的；

6、中介機構采用商業(yè)賄賂、利益輸送、或違反業(yè)務(wù)規范、職業(yè)道德等不正當競爭的手段承攬業(yè)務(wù)的；

7、審計部門(mén)、我委稽察部門(mén)等有關(guān)方面在檢查中發(fā)現中介機構存在重大失職行為的；

8、其它造成嚴重后果或重大負面影響的失信失職行為。

第十條  一般失信失職行為包括：

1、中介機構未履行誠信盡職義務(wù)，導致發(fā)行申報材料或存續期信息披露材料存在不真實(shí)、不準確或不完善的情況，但未造成嚴重后果的；

2、中介機構未及時(shí)履行信息披露、盡職調查、督促、報告、跟蹤評級等義務(wù)，且所提供服務(wù)的其他債務(wù)融資工具（包括但不限于公司債券、中期票據、短期融資券、中小企業(yè)私募債等）發(fā)生償付違約的；

3、中介機構未及時(shí)履行信息披露、盡職調查、督促、報告、跟蹤評級等義務(wù)，但企業(yè)債券未發(fā)生償付違約的；

4、審計部門(mén)、我委稽察部門(mén)等有關(guān)方面在檢查中發(fā)現中介機構存在一般失職行為的；

5、其他未造成嚴重后果或重大負面影響的失信失職行為。

第十一條  不專(zhuān)業(yè)行為包括：

1、中介機構制作的發(fā)行申報材料或存續期信息披露材料不符合形式要求，存在表述不一致、數據未更新、用印不規范等情形的；

2、中介機構制作的補充材料不符合反饋意見(jiàn)要求，被多次出具反饋意見(jiàn)的；

3、其它影響發(fā)行審核、存續期管理工作效率的不專(zhuān)業(yè)行為。
 

第三章  中介機構信用評價(jià)管理
 

第十二條  我委通過(guò)建立守信激勵、失信懲戒機制，對企業(yè)債券中介機構進(jìn)行信用評價(jià)。

第十三條  對于中介機構正面行為，我委將定期委托第三方機構組織開(kāi)展評估，并將評價(jià)結果以適當形式公開(kāi)。

第十四條  對于重大失信失職行為，我委將按照有關(guān)法律法規，對當事機構和責任人給予警告、罰款等行政處罰措施，有關(guān)情況在發(fā)展改革系統內部通報，并以適當形式公開(kāi)。

第十五條  對于一般失信失職行為，我委將與當事機構和責任人進(jìn)行誡勉談話(huà)，并責令限期改正，有關(guān)情況在發(fā)展改革系統內部通報。

第十六條  對于不專(zhuān)業(yè)行為，我委將責令當事機構和責任人限期改正。對多次發(fā)生不專(zhuān)業(yè)行為的，我委將與當事機構和責任人進(jìn)行誡勉談話(huà)，有關(guān)情況在發(fā)展改革系統內部通報。
 

第四章  附則

第十七條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

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