豫政〔2016〕47號《河南省人民政府關(guān)于省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的實(shí)施意見(jiàn)》

河南省人民政府關(guān)于省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的實(shí)施意見(jiàn)

豫政〔2016〕47號

各省轄市、省直管縣(市)人民政府,省人民政府各部門(mén):

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的意見(jiàn)》(國發(fā)〔2015〕54號)精神,推進(jìn)省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)混合所有制改革,現結合我省實(shí)際,制定本實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體目標

堅持完善社會(huì )主義基本經(jīng)濟制度,堅持市場(chǎng)化改革方向,著(zhù)眼于夯實(shí)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的微觀(guān)基礎,通過(guò)混合所有制改革,推動(dòng)省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)建立現代企業(yè)制度,完善法人治理結構,優(yōu)化國有資本布局,實(shí)現國有資產(chǎn)保值增值,不斷增強省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)的經(jīng)濟影響力、市場(chǎng)競爭力、發(fā)展引領(lǐng)力。兩年內基本完成省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)混合所有制改革。

二、基本原則

——政府引導,市場(chǎng)運作。尊重市場(chǎng)經(jīng)濟規律和企業(yè)發(fā)展規律,以企業(yè)為主體,充分發(fā)揮市場(chǎng)機制作用,把引資本與轉機制相結合,把產(chǎn)權多元化與完善企業(yè)法人治理結構相結合,探索省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)混合所有制改革的有效途徑。

——完善制度,保護產(chǎn)權。以保護產(chǎn)權、維護契約、統一市場(chǎng)、平等交換、公平競爭、有效監管為基本導向,切實(shí)保護混合所有制企業(yè)各類(lèi)出資人的產(chǎn)權權益,調動(dòng)各類(lèi)資本參與發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的積極性。

——嚴格程序,規范操作。堅持依法依規,健全國有產(chǎn)權流轉程序,切實(shí)做到規則公開(kāi)、過(guò)程公開(kāi)、結果公開(kāi)。強化交易主體和交易過(guò)程監管,防止暗箱操作、低價(jià)賤賣(mài)、利益輸送、化公為私、逃廢債務(wù),杜絕國有資產(chǎn)流失。

——因企制宜,加快推進(jìn)。區別不同層級,選擇不同的改革實(shí)施路徑,宜獨則獨、宜控則控、宜參則參,一企一策,加快推進(jìn)省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)混合所有制改革。

三、推進(jìn)重點(diǎn)

(一)重點(diǎn)推進(jìn)二級及以下子公司層面混合所有制改革。企業(yè)集團公司要精簡(jiǎn)管理層級,原則上控制在三級以?xún)?重點(diǎn)推進(jìn)二級及以下子公司層面混合所有制改革。處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的主業(yè)子公司,積極引入社會(huì )資本實(shí)現股權多元化,實(shí)現國有資本的優(yōu)化配置。以煤炭為主業(yè)的子公司,要結合化解過(guò)剩產(chǎn)能、整合保留煤炭板塊、優(yōu)化布局,在保持國有資本控股的前提下,積極引入戰略投資者,擴大非公有資本的持股比例。與主業(yè)相配套的輔業(yè)子公司,加快推進(jìn)主輔分離輔業(yè)改制,實(shí)現國有資本全部退出或少量參股。對三級以下子公司要加強內部資源整合,通過(guò)兼并重組、產(chǎn)權轉讓、解散注銷(xiāo)、關(guān)閉破產(chǎn)等方式,分類(lèi)分批實(shí)現國有資本有序退出。

(二)加快集團公司層面股份制改革步伐。除國有資本投資、運營(yíng)公司保持國有獨資性質(zhì)外,集團公司層面要加快股份制改革步伐,引進(jìn)戰略投資者,實(shí)現產(chǎn)權多元化。已實(shí)現股權多元化的集團公司,要加快實(shí)施資產(chǎn)證券化,積極推進(jìn)改制上市,通過(guò)整體上市、增發(fā)配股、資產(chǎn)置換、并購重組、發(fā)行可轉債等多種方式,引進(jìn)各類(lèi)投資者,調整國有股權比例,形成股權結構多元、股東行為規范、內部約束有效、運行高效靈活的經(jīng)營(yíng)機制。

四、正確引導

(一)鼓勵非國有資本參與省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)混合所有制改革。打破所有制界限,鼓勵非公有資本、集體資本和外資等非國有資本投資主體按照市場(chǎng)規則,參與省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)混合所有制改革。非公有資本投資主體可以貨幣出資或以實(shí)物、股權、土地使用權等法律、法規允許的方式出資。允許經(jīng)確權認定的集體資本、資產(chǎn)和其他生產(chǎn)要素作價(jià)入股。在符合外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄、外商投資項目核準和備案管理辦法等前提下,積極引入外資參與省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)改制重組、合資合作,鼓勵外資參股省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)投資項目。

(二)鼓勵省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)以多種方式入股非國有企業(yè)。積極推進(jìn)國有資本投資、運營(yíng)公司試點(diǎn)工作,充分發(fā)揮其資本運作平臺作用,提高國有資本的流動(dòng)性。推動(dòng)國有資本通過(guò)市場(chǎng)化方式,以高新技術(shù)、生態(tài)環(huán)保和戰略性新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域,以市場(chǎng)選擇為前提,以資本為紐帶,對發(fā)展潛力大、成長(cháng)性好、帶動(dòng)力強的非國有企業(yè)進(jìn)行股權投資。支持省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)與非國有資本共同設立股權投資基金,參與企業(yè)改制重組。

五、混改模式

(一)入股新建。對省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)新上項目或新注冊子公司,采取入股新建等方式,引導非國有資本與國有資本合資合作,共同發(fā)展。省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)定期向社會(huì )公布符合產(chǎn)業(yè)政策、有利于轉型升級的合資合作項目,吸引非國有資本進(jìn)入,在資本、技術(shù)、市場(chǎng)、管理等方面開(kāi)展合作。

(二)并購重組。省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)要把并購重組作為搞活企業(yè)、盤(pán)活國有資產(chǎn)的重要途徑。按照主業(yè)相近、產(chǎn)業(yè)相關(guān)的原則,與戰略投資者實(shí)施并購重組,發(fā)揮資產(chǎn)、資源的集聚效應。支持非國有資本采用現金收購或股權收購支付方式,圍繞核心主業(yè)實(shí)施產(chǎn)業(yè)板塊關(guān)聯(lián)性整合,發(fā)揮規模優(yōu)勢,提升核心競爭力。

(三)債務(wù)重組。對煤炭、鋼鐵等傳統優(yōu)勢行業(yè),鼓勵采取債務(wù)重組等方式,減輕企業(yè)債務(wù)負擔,使不同所有制資本結成利益共同體。推動(dòng)國有金融機構將煤炭、鋼鐵等企業(yè)債權轉為股權,降低企業(yè)資產(chǎn)負債率。本著(zhù)降低企業(yè)成本、促進(jìn)債務(wù)重組的原則,經(jīng)雙方協(xié)商一致可采取修改原定債務(wù)償還條件、分期分批償還債務(wù)或其他債權回購方式。

(四)股權置換。對產(chǎn)業(yè)鏈上下游和優(yōu)勢互補企業(yè),采取股權置換等方式,實(shí)現不同投資主體之間的交叉持股,建立利益關(guān)聯(lián)。推動(dòng)煤化、煤電股權置換和重組,以資本為紐帶,推動(dòng)融合發(fā)展。

(五)員工持股。堅持激勵和約束相結合原則,支持符合條件的省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)通過(guò)試點(diǎn)穩步推進(jìn)員工持股工作。對已完成或擬實(shí)施混合所有制改革的企業(yè),允許經(jīng)營(yíng)管理層、核心技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干人員出資入股;允許企業(yè)新上項目、新設企業(yè)與外部投資者、項目團隊共同設立混合所有制企業(yè),其中,創(chuàng )投或投資類(lèi)新上項目、新設企業(yè)可以實(shí)行員工持股;允許人才資本和技術(shù)要素貢獻占比較高的高新技術(shù)企業(yè)、科技服務(wù)型企業(yè)的管理層、核心技術(shù)人員持股。員工持股主要采取出資購股、獎勵股權和技術(shù)折股等方式。

六、健全機制

(一)進(jìn)一步確立企業(yè)的市場(chǎng)主體地位。政府不得干預企業(yè)自主經(jīng)營(yíng),股東不得干預企業(yè)日常運營(yíng),確保企業(yè)治理規范、激勵約束機制到位。落實(shí)董事會(huì )對企業(yè)高級經(jīng)營(yíng)管理人員選聘、業(yè)績(jì)考核和薪酬管理等職權,法無(wú)授權任何政府部門(mén)和機構不得干預,切實(shí)維護企業(yè)的市場(chǎng)主體地位。堅持以資本為紐帶完善混合所有制企業(yè)管理方式、分配激勵機制,做好用工總量、工資總額、管理人員指數等三個(gè)總量控制工作,推動(dòng)企業(yè)內部管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減,轉換經(jīng)營(yíng)機制,有效激發(fā)企業(yè)內在活力。

(二)健全混合所有制企業(yè)法人治理結構?；旌纤兄破髽I(yè)要建立健全現代企業(yè)制度,明晰產(chǎn)權,同股同權、同股同利、同股同責,依法保護股東權益,實(shí)現治理理念、利益訴求、責任承擔、管理制度等方面的深度融合。規范企業(yè)股東(大)會(huì )、董事會(huì )、經(jīng)理層、監事會(huì )和黨組織的權責關(guān)系,按照企業(yè)章程行使職權,依規則運行,形成定位清晰、權責對等、運轉協(xié)調、制衡有效的法人治理結構。國資監管機構及國有企業(yè)董事會(huì )委派的股東代表參加股東會(huì )議,要按照委托人的指示提出提案、發(fā)表意見(jiàn)、行使表決權,并將履行結果及時(shí)上報委托人。

(三)完善混合所有制企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度。建立符合我省實(shí)際的資質(zhì)評價(jià)體系,培育和完善職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)。鼓勵現有混合所有制企業(yè)實(shí)施職業(yè)經(jīng)理人制度,鼓勵新設混合所有制企業(yè)自成立之日起實(shí)施職業(yè)經(jīng)理人制度。按照建立現代企業(yè)制度的要求,建立市場(chǎng)導向的選人用人和激勵約束機制,通過(guò)市場(chǎng)化方式選聘職業(yè)經(jīng)理人依法負責企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理,暢通現有經(jīng)營(yíng)管理者與職業(yè)經(jīng)理人的身份轉換渠道。職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行任期制和契約化管理,按照市場(chǎng)化原則決定薪酬,可以采取多種方式探索中長(cháng)期激勵機制。嚴格職業(yè)經(jīng)理人任期管理和績(jì)效考核,完善退出機制。

七、規范操作

(一)嚴格審批程序。省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)實(shí)施混合所有制改革前應制定混合所有制改革方案。集團公司層面改革方案報省政府國資委批準;重要國有企業(yè)改制后國有資本不再控股的,報省政府批準。子公司層面改革方案,按產(chǎn)權歸屬報出資人批準。方案審批時(shí),要加強對社會(huì )資本質(zhì)量、合作方誠信與操守、債權債務(wù)關(guān)系等內容的審核。要充分保障企業(yè)職工對國有企業(yè)混合所有制改革的知情權和參與權,涉及職工切身利益的要做好評估工作,職工安置方案要經(jīng)職代會(huì )審議通過(guò)。

(二)規范操作流程。在組建和注冊混合所有制企業(yè)時(shí),要依法依規,規范國有資產(chǎn)授權經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)權交易等行為,健全清產(chǎn)核資、評估定價(jià)、轉讓交易、登記確權等國有產(chǎn)權流轉程序。清產(chǎn)核資要按照“誰(shuí)投資、誰(shuí)所有、誰(shuí)受益”的原則,核實(shí)和界定國有資本金及其權益,涉及資產(chǎn)損失認定與處理的,必須按有關(guān)規定履行批準程序,法定代表人和財務(wù)負責人對清產(chǎn)核資結果的真實(shí)性、準確性負責。評估定價(jià)必須聘請具備資格的資產(chǎn)評估事務(wù)所進(jìn)行資產(chǎn)和土地使用權評估,評估結果由審批改革方案的單位進(jìn)行核準備案。轉讓交易應當在依法設立的產(chǎn)權交易機構中公開(kāi)進(jìn)行,防止國有資產(chǎn)流失。登記確權要在國有產(chǎn)權發(fā)生變動(dòng)后按照相關(guān)規定辦理。

(三)健全定價(jià)機制。通過(guò)產(chǎn)權、股權、證券市場(chǎng)發(fā)現和合理確定資產(chǎn)價(jià)格,發(fā)揮專(zhuān)業(yè)化中介機構的作用,借助多種市場(chǎng)化定價(jià)手段,完善資產(chǎn)定價(jià)機制,實(shí)時(shí)公開(kāi)信息,加強社會(huì )監督,防止利益輸送。嚴格實(shí)施國有企業(yè)資產(chǎn)損失責任追究制度,對造成國有資產(chǎn)損失的責任人依法嚴肅追究責任。

(四)切實(shí)加強監管。政府有關(guān)部門(mén)要加強對省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)混合所有制改革的監管,不斷完善國有產(chǎn)權交易規則和監管制度。省政府國資委對改革中出現的違法轉讓和侵吞國有資產(chǎn)、化公為私、利益輸送、暗箱操作、逃廢債務(wù)等行為,要依法嚴肅處理。省審計廳要依法履行審計監督職能,加強對改制企業(yè)原國有企業(yè)法定代表人的離任審計。充分發(fā)揮第三方機構在清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)定價(jià)、股權托管等方面的作用。加強企業(yè)內部職工監管,進(jìn)一步做好信息公開(kāi)工作,自覺(jué)接受社會(huì )監督。

八、營(yíng)造環(huán)境

(一)加強產(chǎn)權保護。建立完善產(chǎn)權保護制度,健全嚴格的產(chǎn)權占有、使用、收益、處分等完整保護制度,依法保護混合所有制企業(yè)各類(lèi)出資人的產(chǎn)權和知識產(chǎn)權權益。在立法、司法和行政執法過(guò)程中,堅持對各種所有制經(jīng)濟產(chǎn)權和合法利益給予同等法律地位。

(二)完善支持措施。省發(fā)展改革委要加強協(xié)調,統籌推動(dòng)省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)混合所有制改革。省政府國資委要研究出臺省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)混合所有制改革操作指引,簡(jiǎn)化省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)混合所有制改革審批程序。省委組織部要根據不同類(lèi)型混合所有制企業(yè)特點(diǎn),明確黨組織的設置方式、職責定位和管理模式。省工業(yè)和信息化委要引導推動(dòng)民營(yíng)資本參與省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)混合所有制改革。省財政廳要合理安排國有資本經(jīng)營(yíng)預算資金,加大對省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)混合所有制改革的資金支持力度,妥善解決職工安置資金缺口彌補問(wèn)題。省人力資源社會(huì )保障廳要進(jìn)一步完善企業(yè)分流安置人員勞動(dòng)關(guān)系調整及社會(huì )保險關(guān)系接續、職工安置費用預提等具體政策,確保企業(yè)職工隊伍穩定。省國土資源廳要根據省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)混合所有制改革的需要,支持企業(yè)采取出讓、租賃、國家作價(jià)出資(入股)、授權經(jīng)營(yíng)和保留劃撥用地等方式進(jìn)行土地資產(chǎn)處置。省國稅局、地稅局要依法落實(shí)省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)混合所有制改革涉及的企業(yè)重組所得稅政策,增值稅免征、契稅減征或免征等稅收優(yōu)惠政策。省工商局要簡(jiǎn)化辦事流程,開(kāi)通“綠色”通道,為企業(yè)注冊和變更登記提供便利。省政府金融辦、各金融機構要切實(shí)幫助省屬?lài)泄I(yè)企業(yè)降低債務(wù)負擔,不抽貸、不斷貸。

(三)完善資本市場(chǎng)。加快建設服務(wù)功能完善、運營(yíng)規范高效的區域股權交易市場(chǎng),完善股權、債券、資產(chǎn)證券化等產(chǎn)品交易機制。推動(dòng)區域股權交易市場(chǎng)與工商部門(mén)、銀行等金融機構對接協(xié)同,發(fā)展區域股權市場(chǎng)的股權質(zhì)押融資業(yè)務(wù),促進(jìn)優(yōu)質(zhì)掛牌企業(yè)發(fā)展壯大。推動(dòng)我省股份制企業(yè)股權統一集中登記托管,加快資源整合集中,促進(jìn)企業(yè)規范運作和長(cháng)期發(fā)展。

(四)抓好改革實(shí)施。加大輿論引導和政策解讀力度,營(yíng)造銳意改革的濃厚氛圍。因企制宜制定混合所有制改革方案,充分調動(dòng)企業(yè)、職工、社會(huì )等各方積極性,形成改革合力。建立鼓勵探索、實(shí)踐、改革、創(chuàng )新的容錯機制。
 

河南省人民政府

2016年7月6日

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