《中國證券監督管理委員會(huì )香港證券及期貨事務(wù)監察委員會(huì )聯(lián)合公告》（深港通聯(lián)合公告）

中國證券監督管理委員會(huì )香港證券及期貨事務(wù)監察委員會(huì )聯(lián)合公告

為促進(jìn)內地與香港資本市場(chǎng)共同發(fā)展，中國證券監督管理委員會(huì )、香港證券及期貨事務(wù)監察委員會(huì )決定原則批準深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)香港聯(lián)合交易所）、中國證券登記結算有限責任公司、香港中央結算有限公司建立深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深港通）?，F公告如下：

一、滬港通于2014年11月17日正式開(kāi)通以來(lái)，總體運行平穩有序，為啟動(dòng)深港通提供了基礎和條件。

二、深港通開(kāi)通后，內地與香港之間的股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制將包括滬股通、滬港通下的港股通、深股通、深港通下的港股通四個(gè)部分：

滬股通，是指投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報（買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞），買(mǎi)賣(mài)滬港通規定范圍內的上海證券交易所上市的股票。

滬港通下的港股通，是指投資者委托內地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所在香港設立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報（買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞），買(mǎi)賣(mài)滬港通規定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票。

深股通，是指投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在深圳設立的證券交易服務(wù)公司，向深圳證券交易所進(jìn)行申報（買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞），買(mǎi)賣(mài)深港通規定范圍內的深圳證券交易所上市的股票。

深港通下的港股通，是指投資者委托內地證券公司，經(jīng)由深圳證券交易所在香港設立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報（買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞），買(mǎi)賣(mài)深港通規定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票。

三、深港通的主要制度安排參照滬港通，遵循兩地市場(chǎng)現行的交易結算法律法規和運行模式。其他制度安排如下：

（一）投資標的。

深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成份指數和深證中小創(chuàng )新指數的成份股，以及深圳證券交易所上市的A＋H股公司股票。深股通開(kāi)通初期，通過(guò)深股通買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票的投資者僅限于香港相關(guān)規則所界定的機構專(zhuān)業(yè)投資者，待解決相關(guān)監管事項后，其他投資者可以通過(guò)深股通買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票。

深港通下的港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數的成份股、恒生綜合中型股指數的成份股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數的成份股，以及香港聯(lián)合交易所上市的A＋H股公司股票。

前述提及市值的計算公式和方法由深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所另行公告。

滬股通和滬港通下的港股通的股票范圍暫不變。

雙方可兼顧便利性和審慎性原則，根據市場(chǎng)環(huán)境和運營(yíng)情況對投資標的范圍進(jìn)行調整。

（二）投資額度。

深港通不再設總額度限制。深港通每日額度與滬港通現行標準一致，即深股通每日額度130億元人民幣，深港通下的港股通每日額度105億元人民幣。雙方可根據運營(yíng)情況對投資額度進(jìn)行調整。

滬港通總額度取消，于此公告之日起即時(shí)生效。

四、為了便利和滿(mǎn)足兩地投資者管理對方股票市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險的需要，中國證券監督管理委員會(huì )與香港證券及期貨事務(wù)監察委員會(huì )原則同意將共同研究合作推出其他金融產(chǎn)品。

五、為進(jìn)一步豐富交易品種，為境內外投資者提供更多的投資便利和機會(huì )，中國證券監督管理委員會(huì )與香港證券及期貨事務(wù)監察委員會(huì )已就交易型開(kāi)放式基金（交易所買(mǎi)賣(mài)基金）納入互聯(lián)互通的投資標的達成共識，待深港通運行一段時(shí)間，相關(guān)條件具備后推出實(shí)施，具體時(shí)間另行公告。

六、對于本聯(lián)合公告未提及的其他有關(guān)事項，深港通均參照2014年4月10日滬港通聯(lián)合公告相關(guān)規定。上述事項包括適用的交易、結算及上市規定，結算方式，投資者適當性，兩地跨境監管和執法合作，對口聯(lián)絡(luò )機制等。

兩地交易所及登記結算機構將制定發(fā)布或調整完善相關(guān)業(yè)務(wù)規則，積極推進(jìn)技術(shù)系統開(kāi)發(fā)及測試、業(yè)務(wù)資格申請、投資者教育等各項準備工作，并將公告進(jìn)展情況。在相關(guān)交易結算規則和系統準備完成、獲得所有相關(guān)的監管批準、市場(chǎng)參與者充分調整其業(yè)務(wù)和技術(shù)系統、所有必需的跨境監管執法合作安排和投資者教育工作準備就緒后，方可正式啟動(dòng)深港通。從本聯(lián)合公告發(fā)布之日起至上述方案正式實(shí)施，需要4個(gè)月左右準備時(shí)間，正式實(shí)施時(shí)間將另行公告。

特此公告。
 

二〇一六年八月十六日

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