國知發(fā)管字〔2016〕68號 關(guān)于印發(fā)《專(zhuān)利行政執法案卷評查辦法（試行）》的通知

關(guān)于印發(fā)《專(zhuān)利行政執法案卷評查辦法（試行）》的通知

國知發(fā)管字〔2016〕68號

 

 

各省、自治區、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團知識產(chǎn)權局：

為落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強知識產(chǎn)權保護和嚴格規范公正文明執法的要求，進(jìn)一步規范專(zhuān)利行政執法行為，推進(jìn)執法辦案量質(zhì)雙升，提升依法行政水平，我局組織制定《專(zhuān)利行政執法案卷評查辦法（試行）》，現印發(fā)你們，請認真貫徹執行。在執行過(guò)程中遇到的問(wèn)題與建議請及時(shí)報告。

特此通知。
 

 

國家知識產(chǎn)權局

2016年8月25日
 

 

聯(lián)系人：專(zhuān)利管理司 關(guān)健

電 話(huà)：010-62086299
 

 

 

 

專(zhuān)利行政執法案卷評查辦法（試行）
 

 

第一章 總 則
 

第一條 為規范專(zhuān)利行政執法案卷評查工作，加強專(zhuān)利行政執法監督，規范專(zhuān)利行政執法行為，提高專(zhuān)利行政執法水平，根據有關(guān)法律、法規和規章的規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)專(zhuān)利行政執法案卷評查（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“案卷評查”），是指上級專(zhuān)利行政管理機關(guān)通過(guò)對下級專(zhuān)利行政管理機關(guān)的專(zhuān)利行政執法案卷實(shí)施的檢查，對其行政執法行為的合法性、合理性及文書(shū)的規范性等進(jìn)行評價(jià)，并對發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行督促整改的行為。

第三條 案卷評查工作應當遵守公平、公正的原則，客觀(guān)公正評價(jià)專(zhuān)利行政執法行為。
 

第二章 評查范圍及標準
 

第四條 專(zhuān)利行政執法案卷是指在專(zhuān)利行政執法過(guò)程中，依照法定程序直接形成的，能反映案件真實(shí)情況、體現執法環(huán)節、具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄，按照一定的邏輯結構形成的檔案材料，包括查處假冒專(zhuān)利、處理專(zhuān)利侵權糾紛和調解其他糾紛三類(lèi)。

正在進(jìn)行行政復議、行政訴訟程序且尚未結案的專(zhuān)利行政執法案卷，一般不納入評查范圍。

專(zhuān)利行政執法案件承辦人員應當在案件辦結完畢后20日內對案件材料進(jìn)行歸檔，一案一卷，分門(mén)別類(lèi)，統一編號，妥善保管。

第五條 案卷評查標準包括案件質(zhì)量評查標準和文書(shū)材料立卷規范標準。

第六條 案件質(zhì)量評查標準主要包括以下內容：

（一）執法主體是否合法，即執法主體是否具有專(zhuān)利行政執法的法定權限；

（二）執法人員是否具有執法資格；

（三）執法案卷認定的事實(shí)是否清楚、證據是否確鑿；

（四）適用法律、法規、規章是否正確；

（五）行政執法的程序是否合法；

（六）是否存在超越職權和濫用職權的情況；

（七）行政執法行為是否明顯不當；

（八）是否存在導致行政執法行為無(wú)效的其他情形。

第七條 文書(shū)材料立卷規范標準是指專(zhuān)利行政執法案卷立卷歸檔的標準，主要包括以下內容：

（一）專(zhuān)利行政執法過(guò)程中的執法文書(shū)是否完整齊備、使用是否規范正確；

（二）案卷內容和裝訂質(zhì)量是否合格，歸檔是否規范、正確。
 

第三章 評查程序
 

第八條 全國專(zhuān)利行政執法案卷評查工作原則上每年開(kāi)展一次。

各省、自治區、直轄市專(zhuān)利行政管理機關(guān)根據需求，自行決定開(kāi)展頻次。

第九條 專(zhuān)利行政執法案卷評查工作可以采取全面評查、重點(diǎn)評查、專(zhuān)項評查等方式進(jìn)行；也可以結合執法檢查等工作進(jìn)行。

第十條 開(kāi)展專(zhuān)利行政執法案卷評查工作可以成立若干評查組，評查組人員應為三名以上的單數、由專(zhuān)利行政管理機關(guān)遴選的業(yè)務(wù)骨干組成。

專(zhuān)利行政執法案卷評查工作可以根據需要商請法制、監察等部門(mén)派員參加。

第十一條 專(zhuān)利行政執法案卷評查可以采取隨機抽卷、指定選卷或推薦案卷等方式確定被評查的案卷。

案卷評查原則上以查閱案件卷宗為主，可以直接調閱執法卷宗，也可以采取報送執法案卷與現場(chǎng)檢查相結合的方式，詢(xún)問(wèn)相關(guān)行政執法人員，了解有關(guān)情況。被評查的單位和相關(guān)人員應如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料，不得弄虛作假。

第十二條 評查組應從專(zhuān)利行政執法案件質(zhì)量評查標準、專(zhuān)利行政執法文書(shū)材料立卷規范標準兩方面進(jìn)行評查，形成書(shū)面初評意見(jiàn)，并由評查人簽名。初評意見(jiàn)包括被評查案卷等次和存在的主要問(wèn)題。

初評意見(jiàn)應當向被評查單位反映，并聽(tīng)取意見(jiàn)。

第十三條 案卷等次分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四種。

第十四條 主持專(zhuān)利行政執法案卷評查工作的專(zhuān)利行政管理機關(guān)應當對評查組初評意見(jiàn)進(jìn)行復核，形成專(zhuān)利行政執法案卷評查結果。

被評查單位與評查組對被評查案卷的等次和存在主要問(wèn)題有較大爭議的，應當重點(diǎn)復核。重點(diǎn)復核時(shí)可以組織專(zhuān)家論證，并邀請被評查單位參加。

第十五條 進(jìn)行專(zhuān)利行政執法案卷評查時(shí)，應當遵守相關(guān)保密法律法規的規定，不得泄漏國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。
 

第四章 評查結果
 

第十六條 主持專(zhuān)利行政執法案卷評查工作的專(zhuān)利行政管理機關(guān)應當向被評查單位書(shū)面反饋專(zhuān)利行政執法案卷評查結果，對優(yōu)秀專(zhuān)利行政執法案卷的執法單位、執法人員給予表彰獎勵；對專(zhuān)利行政執法案卷質(zhì)量進(jìn)步明顯的執法單位、執法人員給予適當形式鼓勵。

主持專(zhuān)利行政執法案卷評查工作的專(zhuān)利行政管理機關(guān)對不合格的案卷應督促整改。被評查單位應當在規定時(shí)間內進(jìn)行整改，并書(shū)面報告整改措施和整改結果。

第十七條 下級專(zhuān)利行政管理機關(guān)在案卷評查工作結束后，應當及時(shí)向上級專(zhuān)利行政管理機關(guān)書(shū)面報送案卷評查工作情況。

第十八條 專(zhuān)利行政執法案卷評查結果應當在一定范圍內進(jìn)行通報。

第十九條 專(zhuān)利行政執法案卷評查結果應當作為年度專(zhuān)利行政執法績(jì)效考核的重要內容。
 

第五章  附 則
 

第二十條 專(zhuān)利行政管理機關(guān)在開(kāi)展專(zhuān)利行政執法案卷評查的同時(shí)，可以參照本辦法對電子商務(wù)、展會(huì )等領(lǐng)域的專(zhuān)利執法案卷進(jìn)行評查。

第二十一條 本辦法所稱(chēng)的專(zhuān)利行政管理機關(guān)包括國家知識產(chǎn)權局、各?。ㄗ灾螀^、直轄市）和設區的市級管理專(zhuān)利工作的部門(mén)。

第二十二條 本辦法由國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利管理司負責解釋。

第二十三條 本辦法自頒布之日起實(shí)施。

 

附表1：調處專(zhuān)利侵權糾 紛案件案卷評查標準.pdf

附表2：查處假冒專(zhuān)利案 件案卷評查標準.pdf

附表3：調解其他專(zhuān)利糾 紛案卷評查標準.pdf

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