發(fā)改辦財金〔2016〕2221號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2015年度企業(yè)債券信用評級機構信用評價(jià)結果的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2015年度企業(yè)債券信用評級機構信用評價(jià)結果的通知

發(fā)改辦財金〔2016〕2221號

中誠信國際信用評級有限責任公司、聯(lián)合資信評估有限公司、大公國際資信評估有限公司、鵬元資信評估有限公司、上海新世紀資信評估投資服務(wù)有限公司、東方金誠國際信用評估有限公司、各市場(chǎng)機構：

為規范信用評級機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“評級機構”）企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)行為，提高信用評級服務(wù)質(zhì)量，加強企業(yè)債券市場(chǎng)信用體系建設和事中事后監管，推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續發(fā)展，近日，我委委托中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )組織開(kāi)展了2015年度企業(yè)債券信用評級機構信用評價(jià)工作，現將有關(guān)情況和評價(jià)結果公布如下：

一、信用評價(jià)工作開(kāi)展情況

本次信用評價(jià)對象為中誠信國際信用評級有限責任公司、聯(lián)合資信評估有限公司、大公國際資信評估有限公司、鵬元資信評估有限公司、上海新世紀資信評估投資服務(wù)有限公司和東方金誠國際信用評估有限公司等6家從事企業(yè)債券信用評級的評級機構。

本次評價(jià)包括實(shí)績(jì)評價(jià)與綜合評價(jià)兩大部分。實(shí)績(jì)評價(jià)以案例評價(jià)為依據，綜合評價(jià)包括社會(huì )信用評價(jià)、主管部門(mén)評價(jià)、發(fā)行人評價(jià)、技術(shù)評估和登記托管機構評價(jià)、市場(chǎng)評價(jià)和專(zhuān)家評價(jià)六方面。具體開(kāi)展過(guò)程中，采取全市場(chǎng)參與的方式，由國家發(fā)展改革委、省級發(fā)展改革部門(mén)（36家，含計劃單列市）、技術(shù)評估機構（1家）、登記托管機構（3家）、發(fā)行人（30家）、市場(chǎng)機構（包括投資人18家、主承銷(xiāo)商10家、會(huì )計師事務(wù)所7家、律師事務(wù)所10家）、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域專(zhuān)家（9位）共同參與，對受評機構的信用情況、業(yè)務(wù)素質(zhì)、業(yè)務(wù)行為合規性、評級結果質(zhì)量、評級服務(wù)質(zhì)量等各個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)。

二、評價(jià)結果

對六家評級機構的評價(jià)結果如下：

整體來(lái)看，受評機構信用情況和勤勉盡責情況較好，在企業(yè)債券申報及存續期內業(yè)務(wù)行為合規度較高，評級結果質(zhì)量和評級服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場(chǎng)機構及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域專(zhuān)家的認可。但在評價(jià)過(guò)程中，也發(fā)現企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)存在信用級別區分度不高、跟蹤評級不夠及時(shí)、內部治理水平和業(yè)務(wù)流程合規性有待提升等問(wèn)題。各評級機構要采取切實(shí)有效的措施進(jìn)行整改，進(jìn)一步提高企業(yè)債券評級服務(wù)質(zhì)量。
 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2016年10月21日

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