《商品現貨市場(chǎng)交易特別規定（試行）》商務(wù)部、中國人民銀行、證監會(huì )令2013年第3號（全文）

商務(wù)部、中國人民銀行、證監會(huì )令2013年第3號
 

 

 

《商品現貨市場(chǎng)交易特別規定（試行）》已經(jīng)2013年8月15日商務(wù)部第7次部務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，并經(jīng)中國人民銀行、證監會(huì )同意，現予發(fā)布，自2014年1月1日起施行。
 

 

部長(cháng)　高虎城

行長(cháng)　周小川

主席　肖　鋼

2013年11月8日
 

 

商品現貨市場(chǎng)交易特別規定（試行）
 

 

第一章　總　則

第一條 為規范商品現貨市場(chǎng)交易活動(dòng)，維護市場(chǎng)秩序，防范市場(chǎng)風(fēng)險，保護交易各方的合法權益，促進(jìn)商品現貨市場(chǎng)健康發(fā)展，加快推行現代流通方式，根據國家有關(guān)法律法規以及《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號），制定本規定。

第二條 中華人民共和國境內的商品現貨市場(chǎng)交易活動(dòng)，應當遵守本規定。國家另有規定的，依照其規定。

第三條 本規定所稱(chēng)商品現貨市場(chǎng)，是指依法設立的，由買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行公開(kāi)的、經(jīng)常性的或定期性的商品現貨交易活動(dòng)，具有信息、物流等配套服務(wù)功能的場(chǎng)所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺。

本規定所稱(chēng)商品現貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者），是指依法設立商品現貨市場(chǎng)，制定市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規則和規章制度，并為商品現貨交易活動(dòng)提供場(chǎng)所及相關(guān)配套服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟組織和個(gè)人。

第四條 從事商品現貨市場(chǎng)交易活動(dòng)，應當遵循公開(kāi)、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。

第五條 商務(wù)部負責全國商品現貨市場(chǎng)的規劃、信息、統計等行業(yè)管理工作，促進(jìn)商品現貨市場(chǎng)健康發(fā)展。

中國人民銀行依據職責負責商品現貨市場(chǎng)交易涉及的金融監管以及非金融機構支付業(yè)務(wù)的監管工作。

第六條 商品現貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì )應當制定行業(yè)規范和行業(yè)標準，加強行業(yè)自律，組織業(yè)務(wù)培訓，建立高管誠信檔案，受理投訴和調解糾紛等。
 

第二章　交易對象和交易方式
 

第七條 商品現貨市場(chǎng)交易對象包括：

（一）實(shí)物商品；

（二）以實(shí)物商品為標的的倉單、可轉讓提單等提貨憑證；

（三）省級人民政府依法規定的其他交易對象。

第八條 商品現貨市場(chǎng)交易的實(shí)物商品，應當執行國家有關(guān)質(zhì)量擔保責任的法律法規，并符合現行有效的質(zhì)量標準。

第九條 商品現貨市場(chǎng)交易可以采用下列方式：

（一）協(xié)議交易；

（二）單向競價(jià)交易；

（三）省級人民政府依法規定的其他交易方式。

本規定所稱(chēng)協(xié)議交易，是指買(mǎi)賣(mài)雙方以實(shí)物商品交收為目的，采用協(xié)商等方式達成一致，約定立即交收或者在一定期限內交收的交易方式。

本規定所稱(chēng)單向競價(jià)交易，是指一個(gè)買(mǎi)方（賣(mài)方）向市場(chǎng)提出申請，市場(chǎng)預先公告交易對象，多個(gè)賣(mài)方（買(mǎi)方）按照規定加價(jià)或者減價(jià)，在約定交易時(shí)間內達成一致并成交的交易方式。

第十條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者不得開(kāi)展法律法規以及《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》禁止的交易活動(dòng)，不得以集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易。

現貨合同的轉讓、變更，應當按照法律法規的相關(guān)規定辦理。
 

第三章　商品現貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)規范

第十一條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應當履行下列職責：

（一）提供交易的場(chǎng)所、設施及相關(guān)服務(wù)；

（二）按照本規定確定的交易方式和交易對象，建立健全交易、交收、結算、倉儲、信息發(fā)布、風(fēng)險控制、市場(chǎng)管理等業(yè)務(wù)規則與各項規章制度；

（三）法律法規規定的其他職責。

第十二條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應當公開(kāi)業(yè)務(wù)規則和規章制度。制定、修改和變更業(yè)務(wù)規則和規章制度，應當在合理時(shí)間內提前公示。

第十三條 商品現貨市場(chǎng)應當制定應急預案。出現異常情況時(shí)，應當及時(shí)采取有效措施，防止出現市場(chǎng)風(fēng)險。

第十四條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應當采取合同約束、系統控制、強化內部管理等措施，加強資金管理力度。

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者不得以任何形式侵占或挪用交易者的資金。

第十五條 鼓勵商品現貨市場(chǎng)創(chuàng )新流通方式，降低交易成本；建設節能環(huán)保、綠色低碳市場(chǎng)。

第十六條 鼓勵商品現貨市場(chǎng)采用現代信息化技術(shù)，建立互聯(lián)網(wǎng)交易平臺，開(kāi)展電子商務(wù)。

第十七條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應當建立完善商品信息發(fā)布制度，公布交易商品的名稱(chēng)、數量、質(zhì)量、規格、產(chǎn)地等相關(guān)信息，保證信息的真實(shí)、準確，不得發(fā)布虛假信息。

第十八條 采用現代信息化技術(shù)開(kāi)展交易活動(dòng)的，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應當實(shí)時(shí)記錄商品倉儲、交易、交收、結算、支付等相關(guān)信息，采取措施保證相關(guān)信息的完整和安全，并保存五年以上。

第十九條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者不得擅自篡改、銷(xiāo)毀相關(guān)信息和資料。
 

第四章　監督管理
 

第二十條 縣級以上人民政府商務(wù)主管部門(mén)負責本行政區域內的商品現貨市場(chǎng)的行業(yè)管理，并按照要求及時(shí)報送行業(yè)發(fā)展規劃和其他具體措施。

中國人民銀行分支機構依據職責負責轄區內商品現貨市場(chǎng)交易涉及的金融機構和支付機構的監督管理工作。

國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構負責商品現貨市場(chǎng)非法期貨交易活動(dòng)的認定等工作。

第二十一條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應當根據相關(guān)部門(mén)的要求報送有關(guān)經(jīng)營(yíng)信息與資料。

第二十二條 縣級以上人民政府商務(wù)主管部門(mén)應當根據本地實(shí)際情況，建立完善各項工作制度。必要時(shí)應及時(shí)將有關(guān)情況報告上級商務(wù)主管部門(mén)和本級人民政府。
 

第五章　法律責任
 

第二十三條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者違反第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十七條、第十八條、第十九條、第二十一條規定，由縣級以上商務(wù)主管部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)責令改正。逾期不改的，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

第二十四條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者違反第八條、第十條規定和《期貨交易管理條例》的，依法予以處理。

第二十五條 有關(guān)行政管理部門(mén)工作人員在市場(chǎng)監督管理工作中，玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
 

第六章　附　則
 

第二十六條 本規定自2014年1月1日起施行。

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