國發(fā)〔2011〕38號《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》

國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定

國發(fā)〔2011〕38 號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：
   
近年來(lái)，一些地區為推進(jìn)權益（如股權、產(chǎn)權等）和商品市場(chǎng)發(fā)展，陸續批準設立了一些從事產(chǎn)權交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品中遠期交易等各種類(lèi)型的交易場(chǎng)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易場(chǎng)所）。由于缺乏規范管理，在交易場(chǎng)所設立和交易活動(dòng)中違法違規問(wèn)題日益突出，風(fēng)險不斷暴露，引起了社會(huì )廣泛關(guān)注。為防范金融風(fēng)險，規范市場(chǎng)秩序，維護社會(huì )穩定，現作出如下決定：
   

一、高度重視各類(lèi)交易場(chǎng)所違法交易活動(dòng)蘊藏的風(fēng)險
   
交易場(chǎng)所是為所有市場(chǎng)參與者提供平等、透明交易機會(huì )，進(jìn)行有序交易的平臺，具有較強的社會(huì )性和公開(kāi)性，需要依法規范管理，確保安全運行。其中，證券和期貨交易更是具有特殊的金融屬性和風(fēng)險屬性，直接關(guān)系到經(jīng)濟金融安全和社會(huì )穩定，必須在經(jīng)批準的特定交易場(chǎng)所，遵循嚴格的管理制度規范進(jìn)行。目前，一些交易場(chǎng)所未經(jīng)批準違法開(kāi)展證券期貨交易活動(dòng)；有的交易場(chǎng)所管理不規范，存在嚴重投機和價(jià)格操縱行為；個(gè)別交易場(chǎng)所股東直接參與買(mǎi)賣(mài)，甚至發(fā)生管理人員侵吞客戶(hù)資金、經(jīng)營(yíng)者卷款逃跑等問(wèn)題。這些問(wèn)題如發(fā)展蔓延下去，極易引發(fā)系統性、區域性金融風(fēng)險，甚至影響社會(huì )穩定，必須及早采取措施堅決予以糾正。
   
各地人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門(mén)要統一認識，高度重視各類(lèi)交易場(chǎng)所存在的違法違規問(wèn)題，從維護市場(chǎng)秩序和社會(huì )穩定的大局出發(fā)，切實(shí)做好清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所和規范市場(chǎng)秩序的各項工作。各類(lèi)交易場(chǎng)所要建立健全規章制度，嚴格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險管理等各項規定。建立與風(fēng)險承受能力、投資知識和經(jīng)驗相適應的投資者管理制度，提高投資者風(fēng)險意識和辨別能力，切實(shí)保護投資者合法權益。
   

二、建立分工明確、密切協(xié)作的工作機制
   
為加強對清理整頓交易場(chǎng)所和規范市場(chǎng)秩序工作的組織領(lǐng)導，形成既有分工又相互配合的監管機制，建立由證監會(huì )牽頭，有關(guān)部門(mén)參加的“清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議）制度。聯(lián)席會(huì )議的主要任務(wù)是，統籌協(xié)調有關(guān)部門(mén)和省級人民政府清理整頓違法證券期貨交易工作，督導建立對各類(lèi)交易場(chǎng)所和交易產(chǎn)品的規范管理制度，完成國務(wù)院交辦的其他事項。聯(lián)席會(huì )議日常辦事機構設在證監會(huì )。
   
聯(lián)席會(huì )議不代替國務(wù)院有關(guān)部門(mén)和省級人民政府的監管職責。對經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準設立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，由國務(wù)院金融管理部門(mén)負責日常監管。其他交易場(chǎng)所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責監管，并切實(shí)做好統計監測、違規處理和風(fēng)險處置工作。聯(lián)席會(huì )議及相關(guān)部門(mén)和省級人民政府要及時(shí)溝通情況，加強協(xié)調配合，齊心協(xié)力做好各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓和規范工作。
   

三、健全管理制度、嚴格管理程序
   
自本決定下發(fā)之日起，除依法設立的證券交易所或國務(wù)院批準的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，任何交易場(chǎng)所均不得將任何權益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，不得采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規另有規定外，權益持有人累計不得超過(guò)200人。
   
除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監管機構批準設立從事期貨交易的交易場(chǎng)所外，任何單位一律不得以集中競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易。
   
從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準設立。
   
為規范交易場(chǎng)所名稱(chēng)，凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準的外，必須報省級人民政府批準；省級人民政府批準前，應征求聯(lián)席會(huì )議意見(jiàn)。未按上述規定批準設立或違反上述規定在名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，工商部門(mén)不得為其辦理工商登記。
   

四、穩妥推進(jìn)清理整頓工作
   
各省級人民政府要立即成立領(lǐng)導小組，建立工作機制，根據法律、行政法規和本決定的要求，按照屬地管理原則，對本地區各類(lèi)交易場(chǎng)所，進(jìn)行一次集中清理整頓，其中重點(diǎn)是堅決糾正違法證券期貨交易活動(dòng)，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會(huì )穩定。對從事違法證券期貨交易活動(dòng)的交易場(chǎng)所，嚴禁以任何方式擴大業(yè)務(wù)范圍，嚴禁新增交易品種，嚴禁新增投資者，并限期取消或結束交易活動(dòng)；未經(jīng)批準在交易場(chǎng)所名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，應限期清理規范。清理整頓期間，不得設立新的開(kāi)展標準化產(chǎn)品或合約交易的交易場(chǎng)所。各省級人民政府要盡快制定清理整頓工作方案，于2011年12月底前報國務(wù)院備案。
   
聯(lián)席會(huì )議要切實(shí)負起責任，加強組織指導和督促檢查，切實(shí)推動(dòng)清理整頓工作有效、有序開(kāi)展。商務(wù)部要在聯(lián)席會(huì )議工作機制下，負責對大宗商品中遠期交易市場(chǎng)清理整頓工作的監督、檢查和指導，抓緊制定大宗商品交易市場(chǎng)管理辦法，確保大宗商品中遠期交易市場(chǎng)有序回歸現貨市場(chǎng)。聯(lián)席會(huì )議各有關(guān)部門(mén)要按照職責分工，加強溝通，相互配合，相互支持，盡職盡責做好工作。金融機構不得為違法證券期貨交易活動(dòng)提供承銷(xiāo)、開(kāi)戶(hù)、托管、資金劃轉、代理買(mǎi)賣(mài)、投資咨詢(xún)、保險等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機構，要及時(shí)開(kāi)展自查自清，做好善后工作。

        

                                               
國務(wù)院
                                                
二○一一年十一月十一日

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