商資函〔2016〕第954號《商務(wù)部關(guān)于做好外商投資企業(yè)設立及變更備案監督檢查有關(guān)工作的通知》

商務(wù)部關(guān)于做好外商投資企業(yè)設立及變更備案監督檢查有關(guān)工作的通知

商資函〔2016〕第954號

各省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團、副省級城市商務(wù)主管部門(mén)，各自由貿易試驗區、國家級經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區：

為深化外商投資管理體制改革，2016年9月3日，第十二屆全國人大常委會(huì )第二十二次會(huì )議審議通過(guò)對《中華人民共和國外資企業(yè)法》等四部法律的修正案，決定將不涉及國家規定實(shí)施準入特別管理措施的外商投資企業(yè)設立及變更由審批改為備案管理。為確保法律修訂的順利實(shí)施，經(jīng)國務(wù)院批準，國家發(fā)展改革委、商務(wù)部發(fā)布2016年第22號公告，對外商投資特別管理措施的范圍予以明確。同時(shí)，商務(wù)部發(fā)布了《外商投資企業(yè)設立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案辦法》），對備案適用范圍、備案程序、監督管理和法律責任等內容作出規范?！秱浒皋k法》發(fā)布后，各地外商投資企業(yè)設立及變更備案工作進(jìn)展順利。為強化事中事后監管，切實(shí)做好對外商投資企業(yè)及其投資者履行備案義務(wù)的監督檢查工作，現就有關(guān)事項通知如下：

一、提高認識，強化事中事后監管責任意識

各省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團、副省級城市商務(wù)主管部門(mén)，各自由貿易試驗區、國家級經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區相關(guān)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)備案機構）要深入貫徹國務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)等改革精神，充分認識監督檢查工作對于履行事中事后監管責任的重要意義，按照《備案辦法》及《外商投資企業(yè)設立及變更備案監督檢查指引》（見(jiàn)附件）細化工作方案，強化責任落實(shí)，加強組織建設，做好對監督檢查執法人員的培訓，確保事中事后監管“跟得上、管得住”。

二、履職盡責，確保監督檢查工作取得實(shí)效

備案機構應按照各級政府建立權力清單、責任清單制度的相關(guān)要求，將外商投資企業(yè)設立及變更備案監督檢查納入政府權力和責任體系，依法依規開(kāi)展監督檢查工作。

監督檢查應以抽查方式為主，備案機構應按照“雙隨機、一公開(kāi)”的原則制定年度抽查計劃，結合工作實(shí)際確定抽查比例和頻率，突出可操作性和實(shí)效性，通過(guò)現場(chǎng)檢查、依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料等手段，重點(diǎn)對外商投資企業(yè)及其投資者是否履行備案手續，備案信息是否真實(shí)、準確、完整，以及是否履行備案機構作出的行政處罰決定等方面進(jìn)行監督檢查。

在實(shí)施監督檢查時(shí)，備案機構應認真甄別備案事項是否存在可能觸發(fā)國家安全審查的情形。省級商務(wù)主管部門(mén)可通過(guò)主動(dòng)與相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )溝通等方式進(jìn)行判斷，對可能屬于外商投資安全審查范圍的，應及時(shí)向商務(wù)部提交相關(guān)安全審查信息。根據商務(wù)部反饋結果，繼續實(shí)施備案和監督檢查，或書(shū)面要求相關(guān)外商投資企業(yè)的外國投資者向商務(wù)部提出安全審查申請。

三、信息共享，加強部門(mén)協(xié)同監管

備案機構應逐步建立并完善與公安、國有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等部門(mén)的協(xié)同監管和信息共享工作機制，加強與相關(guān)監管部門(mén)的管理聯(lián)動(dòng)。鼓勵備案機構會(huì )同相關(guān)部門(mén)開(kāi)展聯(lián)合檢查、綜合執法和聯(lián)合懲戒，形成監管合力，并與全國商務(wù)綜合執法體制改革試點(diǎn)工作做好銜接。

四、規范檢查，保障企業(yè)和投資者合法權益

備案機構應依照《中華人民共和國行政處罰法》等相關(guān)法律法規要求，制定備案、監督檢查和執法人員行為規范，建立健全監督檢查和執法回避制度，規范監督檢查和執法程序，提高監督檢查和執法效能。備案機構應暢通外商投資企業(yè)及其投資者的救濟渠道，保障其合法權益，在實(shí)施監督檢查過(guò)程中，避免對外商投資企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成干擾。

省級商務(wù)主管部門(mén)應于每年1月31日前將本區域上一年度監督檢查工作總結及本年度抽查計劃報商務(wù)部（外資司）；各自由貿易試驗區、國家級經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區的相關(guān)機構應于每年1月15日前將上一年度監督檢查工作總結及本年度抽查計劃報省級商務(wù)主管部門(mén)匯總。在監督檢查工作中遇有問(wèn)題，請及時(shí)與商務(wù)部（外資司）聯(lián)系。

附件：外商投資企業(yè)設立及變更備 案監督檢查指引.docx

商務(wù)部

2016年12月13日

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