發(fā)改辦財金〔2016〕2834號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2015年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)結果的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2015年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)結果的通知

發(fā)改辦財金〔2016〕2834號

 

 

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委、各市場(chǎng)機構：

為規范企業(yè)債券主承銷(xiāo)商業(yè)務(wù)行為，提高承銷(xiāo)服務(wù)質(zhì)量，加強企業(yè)債券市場(chǎng)信用體系建設和事中事后監管，推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續發(fā)展，近日，我委組織并委托中央國債登記結算有限責任公司組織開(kāi)展了2015年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)工作?，F將有關(guān)情況和評價(jià)結果公布如下：

一、信用評價(jià)工作開(kāi)展情況

本次信用評價(jià)的對象為2015年度作為主承銷(xiāo)商，參與過(guò)企業(yè)債券承銷(xiāo)或承銷(xiāo)的企業(yè)債券仍在存續期內的承銷(xiāo)機構，共計81家主承銷(xiāo)商。其中，對于2015年主承銷(xiāo)1支及以上企業(yè)債券(不含僅參與聯(lián)席承銷(xiāo))的56家主承銷(xiāo)商，實(shí)施全面評價(jià)，涵蓋所有評價(jià)指標；對于僅作為聯(lián)席主承銷(xiāo)商參與承銷(xiāo)或僅從事企業(yè)債券存續期管理工作的25家承銷(xiāo)商，實(shí)施重點(diǎn)評價(jià)，僅涵蓋與聯(lián)席主承銷(xiāo)或存續期管理相關(guān)的評價(jià)指標。

本次評價(jià)包括實(shí)績(jì)評價(jià)與綜合評價(jià)兩大部分。實(shí)績(jì)評價(jià)以案例評價(jià)為依據，綜合評價(jià)包括社會(huì )信用評價(jià)、主管部門(mén)評價(jià)、發(fā)行人評價(jià)、技術(shù)評估和登記托管機構評價(jià)、市場(chǎng)評價(jià)和專(zhuān)家評價(jià)六方面。具體開(kāi)展過(guò)程中，采取全市場(chǎng)參與的方式，由國家發(fā)展改革委、省級發(fā)展改革部門(mén)（36家，含計劃單列市）、技術(shù)評估和登記托管機構（3家）、發(fā)行人（290家）、市場(chǎng)機構158家（包括投資人37家、信用評級機構6家、會(huì )計師事務(wù)所25家、律師事務(wù)所90家）、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域專(zhuān)家（11位）共同參與，對受評機構的信用情況、業(yè)務(wù)素質(zhì)、業(yè)務(wù)行為合規性、承銷(xiāo)服務(wù)質(zhì)量等各個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)。

此外，評價(jià)中發(fā)現部分主承銷(xiāo)商2016年度存在失信行為，暫不在2015年度評價(jià)結果中體現，將納入2016年度主承銷(xiāo)商信用評價(jià)范圍。

二、評價(jià)結果

（一）全面評價(jià)結果

從全面評價(jià)（滿(mǎn)分100分）的結果看，得分在90分以上的機構10家，得分在80-90分之間的機構37家，剩余9家機構得分在75-80分之間。具體排名結果見(jiàn)下表：

 

（二）重點(diǎn)評價(jià)結果

從重點(diǎn)評價(jià)（滿(mǎn)分65分，因2015年未主承銷(xiāo)過(guò)企業(yè)債券，評價(jià)內容中不包含發(fā)行人評價(jià)、技術(shù)評估機構評價(jià)、市場(chǎng)機構評價(jià)和專(zhuān)家評價(jià)等35分的內容）的結果看，得分在50分以上的有6家機構，其余19家機構得分在45分到50分之間。具體排名見(jiàn)下表：

 

整體來(lái)看，受評機構信用情況和勤勉盡責情況較好，在企業(yè)債券發(fā)行、承銷(xiāo)及債券存續期內業(yè)務(wù)行為合規度較高，承銷(xiāo)服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場(chǎng)機構及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域專(zhuān)家的認可。但在評價(jià)過(guò)程中，也發(fā)現部分主承銷(xiāo)商存在專(zhuān)業(yè)能力不足、業(yè)務(wù)開(kāi)展不規范等問(wèn)題。各主承銷(xiāo)商應采取切實(shí)有效的措施進(jìn)行整改，進(jìn)一步提高企業(yè)債券承銷(xiāo)服務(wù)質(zhì)量。
 

 

 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2016年12月29日

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