《電力業(yè)務(wù)許可證管理規定》國家電力監管委員會(huì )令第9號（2016年修訂版全文）

電力業(yè)務(wù)許可證管理規定（2015年修正本）

 

 

（2005年10月13日國家電力監管委員會(huì )令第9號公布 根據2015年5月30日中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì )令第26號《關(guān)于廢止〈關(guān)于印發(fā)〈股份有限公司規范意見(jiàn)〉和〈有限責任公司規范意見(jiàn)〉的通知〉和對4件規章、1件規范性文件的部分條款予以修改的決定》修正）　
 

第一章 總  則
 

第一條 為了加強電力業(yè)務(wù)許可證的管理，規范電力業(yè)務(wù)許可行為，維護電力市場(chǎng)秩序，保障電力系統安全、優(yōu)質(zhì)、經(jīng)濟運行，根據《中華人民共和國行政許可法》、《電力監管條例》和有關(guān)法律、行政法規的規定，制定本規定。

第二條 本規定適用于電力業(yè)務(wù)許可證的申請、受理、審查、決定和管理。國家另有規定的，從其規定。

第三條 國家電力監管委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)電監會(huì )）負責電力業(yè)務(wù)許可證的頒發(fā)和管理。

電監會(huì )遵循依法、公開(kāi)、公正、便民、高效的原則，建立電力業(yè)務(wù)許可證監督管理制度和組織管理體系。

第四條 在中華人民共和國境內從事電力業(yè)務(wù)，應當按照本規定取得電力業(yè)務(wù)許可證。除電監會(huì )規定的特殊情況外，任何單位或者個(gè)人未取得電力業(yè)務(wù)許可證，不得從事電力業(yè)務(wù)。

本規定所稱(chēng)電力業(yè)務(wù)，是指發(fā)電、輸電、供電業(yè)務(wù)。其中，供電業(yè)務(wù)包括配電業(yè)務(wù)和售電業(yè)務(wù)。

第五條 取得電力業(yè)務(wù)許可證的單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)被許可人）按照本規定享有權利、承擔義務(wù)，接受電監會(huì )及其派出機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)電力監管機構）的監督管理。被許可人依法開(kāi)展電力業(yè)務(wù)，受法律保護。

第六條 任何單位和個(gè)人不得偽造、變造電力業(yè)務(wù)許可證；被許可人不得涂改、倒賣(mài)、出租、出借電力業(yè)務(wù)許可證，或者以其他形式非法轉讓電力業(yè)務(wù)許可。
 

第二章 類(lèi)別和條件
 

第七條 電力業(yè)務(wù)許可證分為發(fā)電、輸電、供電三個(gè)類(lèi)別。

從事發(fā)電業(yè)務(wù)的，應當取得發(fā)電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可證。

從事輸電業(yè)務(wù)的，應當取得輸電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可證。

從事供電業(yè)務(wù)的，應當取得供電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可證。

從事兩類(lèi)以上電力業(yè)務(wù)的，應當分別取得兩類(lèi)以上電力業(yè)務(wù)許可證。

從事配電或者售電業(yè)務(wù)的許可管理辦法，由電監會(huì )另行規定。

第八條 下列從事發(fā)電業(yè)務(wù)的企業(yè)應當申請發(fā)電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可證：

（一）公用電廠(chǎng)；

（二）并網(wǎng)運行的自備電廠(chǎng)；

（三）電監會(huì )規定的其他企業(yè)。

第九條 下列從事輸電業(yè)務(wù)的企業(yè)應當申請輸電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可證：

（一）跨區域經(jīng)營(yíng)的電網(wǎng)企業(yè)；

（二）跨省、自治區、直轄市經(jīng)營(yíng)的電網(wǎng)企業(yè)；

（三）省、自治區、直轄市電網(wǎng)企業(yè)；

（四）電監會(huì )規定的其他企業(yè)。

第十條 下列從事供電業(yè)務(wù)的企業(yè)應當申請供電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可證：

（一）省轄市、自治州、盟、地區供電企業(yè)；

（二）縣、自治縣、縣級市供電企業(yè)；

（三）電監會(huì )規定的其他企業(yè)。

第十一條 申請電力業(yè)務(wù)許可證的，應當具備下列基本條件：

（一）具有法人資格；

（二）具有與申請從事的電力業(yè)務(wù)相適應的財務(wù)能力；

（三）生產(chǎn)運行負責人、技術(shù)負責人、安全負責人和財務(wù)負責人具有3年以上與申請從事的電力業(yè)務(wù)相適應的工作經(jīng)歷，具有中級以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)任職資格或者崗位培訓合格證書(shū)；

（四）法律、法規規定的其他條件。

第十二條 申請發(fā)電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可證的，除具備本規定第十一條所列基本條件外，還應當具備下列條件：

（一）發(fā)電項目建設經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)審批或者核準；

（二）發(fā)電設施具備發(fā)電運行的能力；

（三）發(fā)電項目符合環(huán)境保護的有關(guān)規定和要求。

第十三條 申請輸電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可證的，除具備本規定第十一條所列基本條件外，還應當具備下列條件：

（一）輸電項目建設經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)審批或者核準；

（二）具有與申請從事的輸電業(yè)務(wù)相適應的輸電網(wǎng)絡(luò )；

（三）輸電項目按照有關(guān)規定通過(guò)竣工驗收；

（四）輸電項目符合環(huán)境保護的有關(guān)規定和要求。

第十四條 申請供電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可證的，除具備本規定第十一條所列基本條件外，還應當具備下列條件：

（一）具有經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準的供電營(yíng)業(yè)區；

（二）具有與申請從事供電業(yè)務(wù)相適應的供電網(wǎng)絡(luò )和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

（三）承諾履行電力社會(huì )普遍服務(wù)義務(wù)；

（四）供電項目符合環(huán)境保護的有關(guān)規定和要求。
 

第三章 申請和受理
 

第十五條 申請電力業(yè)務(wù)許可證，應當向電監會(huì )提出，并按照規定的要求提交申請材料。

第十六條 本規定第八條、第九條、第十條所列企業(yè)，具有法人資格的，由本企業(yè)提出申請；不具有法人資格的，按照隸屬關(guān)系由其法人企業(yè)提出申請。

第十七條 申請電力業(yè)務(wù)許可證的，應當提供下列材料：

（一）法定代表人簽署的許可證申請表；

（二）法人營(yíng)業(yè)執照副本及其復印件；

（三）企業(yè)最近2年的年度財務(wù)報告；成立不足2年的，出具企業(yè)成立以來(lái)的年度財務(wù)報告；

（四）由具有合格資質(zhì)的會(huì )計師事務(wù)所出具的最近2年的財務(wù)狀況審計報告和對營(yíng)運資金狀況的說(shuō)明；成立不足2年的，出具企業(yè)成立以來(lái)的財務(wù)狀況審計報告和對營(yíng)運資金狀況的說(shuō)明；

（五）企業(yè)生產(chǎn)運行負責人、技術(shù)負責人、安全負責人、財務(wù)負責人的簡(jiǎn)歷、專(zhuān)業(yè)技術(shù)任職資格證書(shū)等有關(guān)證明材料。

第十八條 申請發(fā)電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可證的，除提供本規定第十七條所列材料外，還應當提供下列材料：

（一）發(fā)電項目建設經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)審批或者核準的證明材料；

（二）發(fā)電項目通過(guò)竣工驗收的證明材料；尚未組織竣工驗收的，提供發(fā)電機組通過(guò)啟動(dòng)驗收的證明材料或者有關(guān)主管部門(mén)認可的質(zhì)量監督機構同意整套啟動(dòng)的質(zhì)量監督檢查報告；

（三）發(fā)電項目符合環(huán)境保護有關(guān)規定和要求的證明材料。

第十九條 申請輸電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可證的，除提供本規定第十七條所列材料外，還應當提供下列材料：

（一）輸電項目建設經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)審批或者核準的證明材料；

（二）輸電項目通過(guò)竣工驗收的證明材料；

（三）輸電項目符合環(huán)境保護有關(guān)規定和要求的證明材料；

（四）電能質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量承諾書(shū)。

第二十條 申請供電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可證的，除提供本規定第十七條所列材料外，還應當提供下列材料：

（一）供電營(yíng)業(yè)區域的證明材料及其地理平面圖；

（二）供電網(wǎng)絡(luò )分布概況；

（三）設立的供電營(yíng)業(yè)分支機構及其相應的供電營(yíng)業(yè)區域概況；

（四）履行電力社會(huì )普遍服務(wù)義務(wù)的承諾書(shū)；

（五）供電項目符合環(huán)境保護有關(guān)規定和要求的證明材料。

第二十一條 電監會(huì )對申請人提出的許可申請，應當根據下列情況分別作出處理：

（一）申請事項不屬于電監會(huì )職權范圍，應當即時(shí)作出不予受理的決定，向申請人發(fā)出《不予受理通知書(shū)》，并告知申請人向有關(guān)行政機關(guān)申請；

（二）申請材料存在可以當場(chǎng)更正的錯誤的，應當允許申請人當場(chǎng)更正；

（三）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場(chǎng)或者在5日內一次告知申請人需要補正的全部?jì)热?，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理?br />
（四）申請材料齊全、符合法定形式的，向申請人發(fā)出《受理通知書(shū)》。
 

第四章 審查與決定
 

第二十二條 電監會(huì )應當對申請人提交的申請材料進(jìn)行審查。

電監會(huì )根據需要，可以對申請材料的實(shí)質(zhì)內容進(jìn)行核實(shí)。

第二十三條 電監會(huì )作出電力業(yè)務(wù)許可決定，依法需要舉行聽(tīng)證的，應當按照有關(guān)規定舉行聽(tīng)證。

第二十四條 電監會(huì )應當自受理申請之日起20日內作出許可決定。20日內不能作出決定的，經(jīng)本機關(guān)負責人批準，可以延長(cháng)10日，并將延長(cháng)期限的理由告知申請人。

作出準予許可決定的，自作出決定之日起10日內向申請人頒發(fā)、送達許可證。

作出不予許可決定的，自作出決定之日起10日內以書(shū)面形式通知申請人，說(shuō)明不予許可的理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第二十五條 電力業(yè)務(wù)許可證由正文和附頁(yè)組成。

正文載明許可證編號、登記名稱(chēng)、住所、法定代表人、許可類(lèi)別、有效期限、發(fā)證機關(guān)、發(fā)證日期等內容。

附頁(yè)包括許可證使用規定，被許可人的權利和義務(wù)，發(fā)電機組、輸電網(wǎng)絡(luò )或者供電營(yíng)業(yè)區情況登記，檢查情況記錄，特別規定事項等內容。

電力業(yè)務(wù)許可證的有效期為20年。
 

第五章 變更與延續
 

第二十六條 有下列情形之一的，被許可人應當在規定時(shí)限內向電監會(huì )提出變更申請；經(jīng)審查符合法定條件的，電監會(huì )應當依法辦理變更手續：

（一）新建、改建發(fā)電機組投入運營(yíng)，取得或者轉讓已運營(yíng)的發(fā)電機組，發(fā)電機組退役；

（二）新建、改建輸電線(xiàn)路或者變電設施投入運營(yíng)，終止運營(yíng)輸電線(xiàn)路或者變電設施；

（三）供電營(yíng)業(yè)區變更。

第二十七條 因新建、改建發(fā)電機組投入運營(yíng)，申請變更許可事項的，應當提供下列材料：

（一）變更申請表；

（二）電力業(yè)務(wù)許可證；

（三）發(fā)電項目建設經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)審批或者核準的證明材料；

（四）有關(guān)主管部門(mén)認可的質(zhì)量監督機構同意整套啟動(dòng)的質(zhì)量監督檢查報告；

（五）發(fā)電項目符合環(huán)境保護有關(guān)規定和要求的證明材料。

因取得或者轉讓已運營(yíng)機組，申請變更許可事項的，除提供前款第（一）項、第（二）項所列材料外，還應當提供機組所有權合法轉移的證明材料。

因機組退役，申請變更許可事項的，除提供本條第一款第（一）項、第（二）項所列材料外，還應當提供機組退役符合國家有關(guān)規定的證明材料。

第二十八條 因新建、改建輸電線(xiàn)路或者變電設施投入運營(yíng)，申請變更許可事項的，應當提供下列材料：

（一）變更申請表；

（二）電力業(yè)務(wù)許可證；

（三）輸電項目建設經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)審批或者核準的證明材料；

（四）輸電項目通過(guò)竣工驗收的證明材料；

（五）輸電項目符合環(huán)境保護有關(guān)規定和要求的證明材料。

因終止運營(yíng)輸電線(xiàn)路或者變電設施，申請變更許可事項的，除提供前款第（一）項、第（二）項所列材料外，還應當提供有關(guān)主管部門(mén)批準終止運營(yíng)輸電線(xiàn)路或者變電設施的證明材料。

第二十九條 因供電營(yíng)業(yè)區變更，申請變更許可事項的，應當提供下列材料：

（一）變更申請表；

（二）電力業(yè)務(wù)許可證；

（三）供電營(yíng)業(yè)區變更的證明材料；

（四）供電營(yíng)業(yè)區變更的范圍圖例。

第三十條 電力業(yè)務(wù)許可證有效期屆滿(mǎn)需要延續的，被許可人應當在有效期屆滿(mǎn)30日前向電監會(huì )提出申請。

電監會(huì )應當在電力業(yè)務(wù)許可證有效期屆滿(mǎn)前作出是否準予延續的決定。逾期未作出決定的，視為同意延續并補辦相應手續。
 

第六章 監督管理
 

第三十一條 電力監管機構建立健全電力業(yè)務(wù)許可監督檢查體系和制度，對被許可人按照電力業(yè)務(wù)許可證確定的條件、范圍和義務(wù)從事電力業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行監督檢查。

電力監管機構依法開(kāi)展監督檢查工作，被許可人應當予以配合。

第三十二條 被許可人應當按照規定的時(shí)間，向電力監管機構提供反映其從事許可事項活動(dòng)能力和行為的材料。

電力監管機構應當對被許可人所報送的材料進(jìn)行核查，將核查結果予以記錄；對核查中發(fā)現的問(wèn)題，應當責令限期改正。

第三十三條 電力監管機構依法對被許可人進(jìn)行現場(chǎng)檢查。檢查中發(fā)現被許可人有違反本規定和不履行電力業(yè)務(wù)許可證規定義務(wù)的行為，應當責令其改正。

第三十四條 電力監管機構進(jìn)行監督檢查工作的人員應當如實(shí)記錄監督檢查情況和處理結果。

電力監管機構可以將監督檢查情況和處理結果向社會(huì )公布。

第三十五條 任何組織和個(gè)人發(fā)現違反本規定的行為，有權向電力監管機構舉報，電力監管機構應當進(jìn)行核實(shí)，按照有關(guān)規定予以處理。

第三十六條 未經(jīng)電監會(huì )批準，取得輸電類(lèi)或者供電類(lèi)電力業(yè)務(wù)許可的企業(yè)不得擅自停業(yè)、歇業(yè)。

第三十七條 被許可人名稱(chēng)、住所或者法定代表人發(fā)生變化的，應當自變化之日起30日內到電監會(huì )辦理相關(guān)手續。

第三十八條 有下列情形之一的，電監會(huì )應當按照規定辦理電力業(yè)務(wù)許可證的注銷(xiāo)手續：

（一）許可證有效期屆滿(mǎn)未延續的；

（二）被許可人不再具有發(fā)電機組、輸電網(wǎng)絡(luò )或者供電營(yíng)業(yè)區的；

（三）被許可人申請停業(yè)、歇業(yè)被批準的；

（四）被許可人因解散、破產(chǎn)、倒閉等原因而依法終止的；

（五）電力業(yè)務(wù)許可證依法被吊銷(xiāo)，或者電力業(yè)務(wù)許可被撤銷(xiāo)、撤回的；

（六）經(jīng)核查，被許可人已喪失從事許可事項活動(dòng)能力的；

（七）法律、法規規定應當注銷(xiāo)的其他情形。
 

第七章 罰  則
 

第三十九條 從事頒發(fā)和管理電力業(yè)務(wù)許可證的工作人員，違反法律、行政法規和本規定，擅自頒發(fā)電力業(yè)務(wù)許可證的，應當依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十條 未依法取得電力業(yè)務(wù)許可證非法從事電力業(yè)務(wù)的，應當責令改正，沒(méi)收違法所得，可以并處以違法所得5倍以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十一條 被許可人以欺騙、賄賂等不正當手段獲得電力業(yè)務(wù)許可證的，應當給予警告，處以1萬(wàn)元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十二條 被許可人超出許可范圍或者超過(guò)許可期限，從事電力業(yè)務(wù)的，應當給予警告，責令改正，并向社會(huì )公告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十三條 被許可人有下列情形之一的，應當給予警告，責令改正，并可向社會(huì )公告：

（一）未經(jīng)批準，擅自停業(yè)、歇業(yè)的；

（二）未在規定的期限內申請變更的。

第四十四條 被許可人有下列情形之一的，應當責令改正；拒不改正的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）拒絕或者阻礙電力監管工作人員依法履行監管職責的；

（二）提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的文件、資料的。

第四十五條 涂改、倒賣(mài)、出租、出借電力業(yè)務(wù)許可證或者以其他形式非法轉讓電力業(yè)務(wù)許可的，應當依法給予行政處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
 

第八章 附  則
 

第四十六條 本規定頒布實(shí)施前已經(jīng)從事電力業(yè)務(wù)的企業(yè)，應當按照電監會(huì )規定的期限申請辦理電力業(yè)務(wù)許可證。

第四十七條 電力業(yè)務(wù)許可證由電監會(huì )統一印制和編號。

第四十八條 本規定自2005年12月1日起施行。


附件1：電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類(lèi)）樣本（略）

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本文關(guān)鍵詞： 電力, 許可證, 管理規定, 國家電力監管委員會(huì )令, 第9號, 2016年, 修訂版, 全文