交質(zhì)監發(fā)〔2012〕774號 交通運輸部關(guān)于印發(fā)《公路水運工程監理信用評價(jià)辦法》的通知

交通運輸部關(guān)于印發(fā)《公路水運工程監理信用評價(jià)辦法》的通知

交質(zhì)監發(fā)〔2012〕774號

 

 

各省、自治區、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團交通廳（局，委），天津市市政公路管理局，長(cháng)江航務(wù)管理局：

現將《公路水運工程監理信用評價(jià)辦法》印發(fā)給你們，請遵照執行。原《公路水運工程監理信用評價(jià)辦法（試行）》（交質(zhì)監發(fā)〔2009〕5號）同時(shí)廢止。

 

 

中華人民共和國交通運輸部（章）

2012年12月25日

 

 

公路水運工程監理信用評價(jià)辦法

 

第一章　總　則

第一條 為加強公路水運工程監理市場(chǎng)管理，維護公平有序競爭的市場(chǎng)秩序，增強監理企業(yè)和監理工程師誠信意識，推動(dòng)誠信體系的建設，根據《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《建設工程質(zhì)量管理條例》《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》等法律法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)信用評價(jià)是指交通運輸主管部門(mén)依據有關(guān)法律法規和合同文件等，對監理企業(yè)和監理工程師從業(yè)承諾履行狀況的評定。

監理企業(yè)和監理工程師在工程項目監理過(guò)程中的行為，監理企業(yè)在資質(zhì)許可、定期檢驗、資質(zhì)復查、資質(zhì)變更、投標活動(dòng)以及履行監理合同等過(guò)程中的行為，監理工程師在崗位登記、業(yè)績(jì)填報、履行合同等過(guò)程中的行為，屬于從業(yè)承諾履行行為。

第三條 本辦法所稱(chēng)監理企業(yè)是指依法取得交通運輸部頒發(fā)的甲、乙級及專(zhuān)項監理資質(zhì)證書(shū)的企業(yè)。

本辦法所稱(chēng)監理工程師是指具有交通運輸部核準的監理工程師或專(zhuān)業(yè)監理工程師資格的人員。

第四條 本辦法第二條第二款中的工程項目，是指列入交通運輸質(zhì)量監督機構監督范圍、監理合同額50萬(wàn)元（含）以上的公路水運工程項目。其中公路工程項目還應滿(mǎn)足以下條件：合同工期大于等于3個(gè)月的二級（含）以上項目。

第五條 不屬于第四條規定的工程項目范圍，但屬于下列情形之一的，納入信用評價(jià)范圍：

（一）在交通運輸主管部門(mén)或其質(zhì)量監督機構受理的舉報事件中查實(shí)存在違法違規問(wèn)題的監理企業(yè)和監理工程師；

（二）在重大質(zhì)量事故中涉及的監理企業(yè)和監理工程師；

（三）在較大及以上等級安全生產(chǎn)責任事故中涉及的監理企業(yè)和監理工程師；

（四）從業(yè)過(guò)程中有本辦法附件1中“直接定為D級”行為的監理企業(yè)。

第六條 信用評價(jià)應遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。

第七條 信用評價(jià)工作實(shí)行評價(jià)人簽認負責制度和評價(jià)結果公示、公告制度。

第八條 信用評價(jià)工作實(shí)行統一管理、分級負責。

交通運輸部負責全國范圍內從業(yè)的監理企業(yè)和監理工程師的信用評價(jià)管理工作，交通運輸部質(zhì)量監督機構負責對具體信用評價(jià)工作進(jìn)行指導并負責綜合信用評價(jià)。

省級交通運輸主管部門(mén)負責在本地區從業(yè)的監理企業(yè)和監理工程師的信用評價(jià)管理工作，省級交通運輸質(zhì)量監督機構負責本地區信用評價(jià)的具體工作。

項目業(yè)主負責本項目監理企業(yè)和監理工程師的信用評價(jià)初評工作。

監理企業(yè)負責本企業(yè)信用評價(jià)申報以及相關(guān)基本信息錄入工作。

第九條 下列資料可以作為信用評價(jià)采信的基礎資料：

（一）交通運輸主管部門(mén)及其質(zhì)量監督機構文件（含督查、檢查、通報文件）和執法文書(shū)；

（二）質(zhì)量監督機構發(fā)出的監督意見(jiàn)通知書(shū)、停工通知書(shū)、質(zhì)量安全問(wèn)題整改通知單；

（三）工程其他監管部門(mén)稽查、督查（察）、檢查等活動(dòng)中形成的檢查文件；

（四）舉報投訴調查處理的相關(guān)文件和專(zhuān)家鑒定意見(jiàn)；

（五）質(zhì)量、安全事故調查處理及責任認定相關(guān)文件；

（六）項目業(yè)主有關(guān)現場(chǎng)監理機構和監理人員履約、質(zhì)量和安全問(wèn)題的處理意見(jiàn)；

（七）總監辦、項目監理部、駐地辦有關(guān)質(zhì)量安全問(wèn)題的處理意見(jiàn)；

（八）項目業(yè)主向質(zhì)量監督機構提供的項目監理人員履約情況（包括合同規定監理人員、實(shí)際到位人員及人員變更情況等內容）。

第十條 項目業(yè)主、項目交通運輸質(zhì)量監督機構、省級交通運輸質(zhì)量監督機構及省級交通運輸主管部門(mén)應對收集的基礎資料進(jìn)行分析、確認，對有疑問(wèn)或證據不充足的資料應查證后作為評價(jià)依據。

項目交通運輸質(zhì)量監督機構應對納入信用評價(jià)范圍的工程項目每年不少于1次進(jìn)行現場(chǎng)檢查評價(jià)。

第十一條 監理企業(yè)信用評價(jià)周期為1年，從每年1月1日起，至當年12月31日止。

監理工程師信用評價(jià)周期為3年,從第一年1月1日起，至第三年12月31日止。

第十二條 監理企業(yè)負責組織項目監理機構于每年1月10日前將上一年度項目監理情況向項目業(yè)主提出信用評價(jià)申報，并將項目監理機構和扣分監理工程師的相關(guān)信用自評信息錄入部信用信息數據庫。項目業(yè)主應于每年1月底前將上一年度對監理企業(yè)和監理工程師的初評結果、扣分依據等相關(guān)資料報項目交通運輸質(zhì)量監督機構，同時(shí)將初評結果抄送相關(guān)監理企業(yè)。監理企業(yè)如有異議可于收到初評結果后5個(gè)工作日內向項目交通運輸質(zhì)量監督機構申訴。項目交通運輸質(zhì)量監督機構根據現場(chǎng)檢查評價(jià)情況、申訴調查結論等對項目業(yè)主的初評結果進(jìn)行核實(shí)，將核實(shí)后的初評結果報省級交通運輸質(zhì)量監督機構。

省級交通運輸質(zhì)量監督機構根據項目交通運輸質(zhì)量監督機構核實(shí)后的初評結果，并結合收集的其他資料進(jìn)行審核和綜合評分后，將評價(jià)結論報省級交通運輸主管部門(mén)審定。

第十三條 省級交通運輸主管部門(mén)應于每年3月底前將審定后的評價(jià)結果委托省級交通運輸質(zhì)量監督機構錄入部信用信息數據庫，并同時(shí)將書(shū)面文件報部。

交通運輸部質(zhì)量監督機構在匯總各省評分的基礎上，結合掌握的相關(guān)企業(yè)和個(gè)人的信用情況，對監理企業(yè)和監理工程師進(jìn)行綜合評價(jià)。
 

第二章 監理企業(yè)信用評價(jià)
                     

第十四條 監理企業(yè)信用評價(jià)實(shí)行信用綜合評分制。監理企業(yè)信用評分的基準分為100分，以每個(gè)單獨簽訂合同的公路水運工程監理合同段為一評價(jià)單元進(jìn)行扣分，具體扣分標準按照附件1執行。對有多個(gè)監理合同段的企業(yè)，按照監理合同額進(jìn)行加權，計算其綜合評分。

聯(lián)合體在工程監理過(guò)程中的失信行為,對聯(lián)合體各方均按照扣分標準進(jìn)行扣分或確定信用等級。合同額不進(jìn)行拆分。

第十五條 項目業(yè)主對監理企業(yè)的初評評分按附件3中的公式（四）計算。

監理企業(yè)在從業(yè)省份及全國范圍內的信用綜合評分按附件3中的公式（一）、（二）分別計算。

第十六條 對于評價(jià)當年交工驗收的工程項目，除按照本辦法規定對監理企業(yè)當年的從業(yè)承諾履行狀況進(jìn)行評價(jià)外，還應對監理企業(yè)在該工程項目建設期間的從業(yè)承諾履行狀況進(jìn)行總體評價(jià)。

監理企業(yè)在工程項目建設期間的信用總體評價(jià)的評分按附件3中的公式（三）計算。

第十七條 監理企業(yè)信用評價(jià)分為AA、A、B、C、D五個(gè)等級。評分對應的信用等級分別為：

AA級：95分＜評分≤100分，信用好；

A級：85分＜評分≤95分，信用較好；

B級：70分＜評分≤85分，信用一般；

C級：60分≤評分≤70分，信用較差；

D級：評分＜60分，信用很差。

第十八條 監理企業(yè)首次參與監理信用評價(jià)的，當年全國信用評價(jià)等級最高為A級。

任一年內，水運工程監理企業(yè)僅在1個(gè)省從業(yè)的，當年全國信用評價(jià)等級最高為A級。

第十九條 對信用行為“直接定為D級”的監理企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)評價(jià)，自省級交通運輸主管部門(mén)認定之日起，企業(yè)在該省和全國范圍內當年的信用等級定為D級，且定為D級的時(shí)間為一年。

第二十條 監理企業(yè)在工程項目建設期間，任一年在該工程項目上發(fā)生“直接定為D級”行為之一的，其在該項目上的總體信用評價(jià)等級最高為B級。

第二十一條 監理企業(yè)有本辦法附件1中第35項行為的，在任一年內每發(fā)生一次，其在全國當年的信用等級降低一級，直至降到D級。

第三章 監理工程師信用評價(jià)

第二十二條 監理工程師信用評價(jià)實(shí)行累計扣分制，具體扣分標準按照附件2執行。

第二十三條 評價(jià)周期內，對監理工程師失信行為扣分進(jìn)行累加。

第二十四條 對評價(jià)周期內累計扣分分值大于等于12分、但小于24分的監理工程師，在其數據庫資料中標注“評價(jià)周期內從業(yè)承諾履行狀況較差”。

對評價(jià)周期內累計扣分分值大于等于24分的監理工程師，在其數據庫資料中標注“評價(jià)周期內從業(yè)承諾履行狀況很差”。

第四章 信用評價(jià)管理

第二十五條 交通運輸主管部門(mén)應將評價(jià)結果公示，公示時(shí)間不應少于10個(gè)工作日。交通運輸主管部門(mén)應將最終確定的評價(jià)結果向社會(huì )公告。

第二十六條 監理企業(yè)的信用評價(jià)結果自正式公告之日起4年內，向社會(huì )提供公開(kāi)查詢(xún)。

“評價(jià)周期內從業(yè)承諾履行狀況較差”和“評價(jià)周期內從業(yè)承諾履行狀況很差”監理工程師的扣分情況，向社會(huì )提供公開(kāi)查詢(xún)。

第二十七條 交通運輸主管部門(mén)應將信用評價(jià)等級為D級的企業(yè)、累計扣分大于等于24分的監理工程師列入“信用不良的重點(diǎn)監管對象”加強管理。

第二十八條 省級交通運輸質(zhì)量監督機構應指定專(zhuān)人負責信用評價(jià)資料的整理和歸檔等工作。錄入交通運輸部數據庫的信用數據資料應經(jīng)省級交通運輸質(zhì)量監督機構負責人簽認。

第二十九條 交通運輸部質(zhì)量監督機構負責信用評價(jià)數據庫的管理和維護。省級交通運輸質(zhì)量監督機構負責本地區監理企業(yè)和監理工程師信用評價(jià)資料的管理。

監理企業(yè)信用評價(jià)紙質(zhì)資料及信用評（扣）分、信用等級等的電子數據資料保存期限應不少于5年。監理工程師的信用評價(jià)資料應不少于6年。

第三十條 監理企業(yè)或監理工程師對省級交通運輸主管部門(mén)的信用評價(jià)公示結果有異議的，應按時(shí)向省級交通運輸主管部門(mén)申訴；如對省級交通運輸主管部門(mén)申訴處理結果有異議的，可向上一級交通運輸主管部門(mén)再次申訴。

第三十一條 交通運輸部不定期組織對全國信用評價(jià)情況進(jìn)行監督檢查。

第五章　附　則

第三十二條 在本辦法第四條規定范圍以外的其他項目上從業(yè)的甲、乙級及專(zhuān)項監理資質(zhì)企業(yè)和監理工程師的信用評價(jià)工作，由省級交通運輸主管部門(mén)參照本辦法制定評價(jià)辦法。

第三十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第三十四條 本辦法由交通運輸部負責解釋。

 

 

附件1：公路水運工程監理企業(yè)信用評價(jià)標準

 

注：

1.JJX101006、JJX101007、JJX101010、JJX101011、JJX101013，應根據事故調查組《事故認定或結案報告》，對監理責任認定情況及事故等級或程度進(jìn)行相應扣分。質(zhì)量事故、安全事故、質(zhì)量問(wèn)題等級劃分標準見(jiàn)《公路工程質(zhì)量事故等級劃分及事故報告》（交公路發(fā)〔1999〕90號）、《水運工程質(zhì)量事故等級劃分及事故報告》（交通部水運質(zhì)監字〔1999〕404號）、《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》（國務(wù)院第493號令）、《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規定》（安監總局2007年第16號令）等文件。質(zhì)量問(wèn)題還包括被交通運輸主管部門(mén)或質(zhì)量監督機構責令返工、報廢處理，或結構物加固補強造成永久性質(zhì)量缺陷等情況。

JJX101012，安全事故隱患的分級情況見(jiàn)《2008年交通基礎設施建設安全生產(chǎn)隱患排查治理工作實(shí)施意見(jiàn)》（廳質(zhì)監字〔2008〕48號）的有關(guān)規定。本標準中的重大安全生產(chǎn)事故隱患（簡(jiǎn)稱(chēng)重大隱患）指列入各級交通運輸主管門(mén)掛牌督辦范圍的重大隱患。

2.JJX101015，“未按規定對施工組織設計、專(zhuān)項施工方案等進(jìn)行審批的，或監理計劃（規劃）、監理實(shí)施細則未按規定審批的”，是指監理未對施工單位提交的施工組織設計進(jìn)行審批，包括安全技術(shù)措施、環(huán)保技術(shù)措施、施工現場(chǎng)臨時(shí)用電方案、專(zhuān)項施工方案等，或者監理計劃（規劃）、監理實(shí)施細則未按規定審批的，扣5分/次。

3.JJX101017，“存在假數據、假資料問(wèn)題的”，主要扣分情況分以下幾類(lèi)：

（1）監理企業(yè)抽檢數據不真實(shí)或出現嚴重偏差的；

（2）巡視、旁站、監理日志等記錄不真實(shí)，與實(shí)際施工情況或監理事項不符；

（3）質(zhì)量安全問(wèn)題處理復查記錄存在編造或不屬實(shí)；

（4）標準試驗、配合比設計驗證審批資料虛假；

（5）其他監理文件和資料存在編造或不屬實(shí)的；

（6）監理資料中存在違規代簽現象的。

以上各類(lèi)情況發(fā)現一次扣5分/類(lèi)，多類(lèi)同時(shí)發(fā)現的累加扣分。

4.JJX101018，“對施工現場(chǎng)發(fā)現的質(zhì)量問(wèn)題、安全隱患、環(huán)保問(wèn)題，未及時(shí)提出書(shū)面指令督促施工單位整改的”：指工程現場(chǎng)發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題、安全隱患或環(huán)保問(wèn)題時(shí)，監理應及時(shí)向施工單位發(fā)出書(shū)面監理指令，督促施工單位整改，并對整改情況予以驗收和書(shū)面確認。未按上述程序實(shí)施的，扣3分/項·次，“項”指的是按照質(zhì)量問(wèn)題、安全隱患、環(huán)保問(wèn)題分項。

5.JJX101020，監理日志、巡視、旁站記錄中重要內容未記錄的，扣2分/項·次，“項”指的是按照監理日志、巡視和旁站分項。

6.JJX101026，“未按投標承諾的條件配備總監、副總監、駐地監理工程師、總監代表的”：指監理企業(yè)派駐現場(chǎng)關(guān)鍵人的崗位能力不滿(mǎn)足合同要求，如主要業(yè)績(jì)、職稱(chēng)、專(zhuān)業(yè)、資格要求等。主要扣分情況分以下幾類(lèi)：

（1）派駐關(guān)鍵人條件有降低的，即使有履行變更手續經(jīng)業(yè)主同意的情形，或關(guān)鍵人到崗時(shí)間不足合同約定時(shí)間的2/3，扣5分/人次，；

（2）關(guān)鍵人條件無(wú)降低，但每一個(gè)關(guān)鍵人崗位在施工監理期內累計變更次數達到兩次（含）以上的，從第二次變更起，施工監理期每變更一次扣2分/人次（只變更一次不扣分）；

（3）關(guān)鍵人條件有降低，且每一個(gè)崗位在施工監理期內累計變更次數超過(guò)兩次（含）以上，應按照上述第（2）和（3）條累加扣分。

7.JJX101028，“派駐到工程建設項目上的監理工程師在中標監理企業(yè)從業(yè)登記的人數不足合同約定監理工程師總人數50%的”：指監理工程師在中標企業(yè)從業(yè)登記人數少于合同約定監理工程師總人數的50%時(shí)，每少1人扣5分/次，不夠1人按1人扣分計算；登記在中標企業(yè)監理工程師人數大于等于總人數50%時(shí)不扣分。

8.JJX101032，“監理工程師同時(shí)在兩個(gè)及以上高速公路或大型水運工程項目中從業(yè)的”：指監理工程師同時(shí)在兩個(gè)及以上高速公路或大型水運工程項目中兼職的，扣2分/人次，但其中有暫停施工的項目除外。

9.JJX101037，“監理企業(yè)根據交通運輸主管部門(mén)要求填報向社會(huì )公布的信息存在虛假的”:監理企業(yè)向社會(huì )公布的信息包括企業(yè)基本信息、企業(yè)業(yè)績(jì)、主要從業(yè)人員信息、人員業(yè)績(jì)等，經(jīng)查實(shí)，存在虛假的，在全國信用評價(jià)總分上扣3分/次。

10.JJX101038和JJX101039，被省級或地（市）級交通運輸主管部門(mén)、質(zhì)量監督機構、省級或地（市）級其他行政主管部門(mén)通報批評或行政處罰的：當通報批評或行政處罰涉及到標準中其他具體失信行為時(shí)，原則上不重復扣分，應按“就高不就低”原則進(jìn)行扣分。

11.關(guān)于監理企業(yè)在項目實(shí)施中發(fā)生失信行為扣分的“次”，作如下解釋?zhuān)河嘘P(guān)主管部門(mén)在檢查中發(fā)現的監理企業(yè)存在失信行為，依據標準進(jìn)行相應扣分，并要求監理企業(yè)在一定時(shí)限內整改，整改期內不重復扣分。整改期后，相關(guān)主管部門(mén)仍發(fā)現同一失信行為時(shí)，可進(jìn)行下一次扣分。

 

附件2：公路水運工程監理工程師信用評價(jià)標準

 

注:

1.JJX102004、JJX102010至JJX102013的相關(guān)說(shuō)明參見(jiàn)《公路水運工程監理企業(yè)信用評價(jià)標準》注1。

2.JJX102008，“監理工程師存在造假行為的”：包括編造、偽造試驗資料或監理資料，以及在從業(yè)登記和業(yè)績(jì)登記中提供虛假資料，扣12分∕次。

3. JJX102009、JJX102014，“被省級或地（市）級及以上交通運輸主管部門(mén)、質(zhì)量監督機構、省級或地（市）級其他行政主管部門(mén)通報批評的”：當通報批評涉及到標準中其他失信行為時(shí)，原則上不重復扣分，應按“就高不就低”原則進(jìn)行扣分。

4.JJX102015，“出借資格證書(shū)的”：是指監理工程師與監理企業(yè)無(wú)勞動(dòng)關(guān)系，僅將其資格證書(shū)信息登記在該企業(yè)，并提供證書(shū)供企業(yè)投標、辦理資質(zhì)許可相關(guān)事宜的行為，應扣6分/次。

5.JJX102017,“從事監理工作未進(jìn)行從業(yè)登記或業(yè)績(jì)登記的”：是指監理工程師未按規定在交通運輸部質(zhì)量監督局網(wǎng)站“監理工程師崗位登記系統”中進(jìn)行了從業(yè)登記和業(yè)績(jì)登記。

6.關(guān)于監理工程師在項目實(shí)施中發(fā)生失信行為扣分的“次”，作如下解釋?zhuān)河嘘P(guān)主管部門(mén)在檢查中發(fā)現的監理工程師存在失信行為，依據標準進(jìn)行相應扣分，并要求監理工程師在一定時(shí)限內整改，整改期內不重復扣分。整改期后，相關(guān)主管部門(mén)仍發(fā)現同一失信行為時(shí)，可進(jìn)行下一次扣分。

附件3：公路水運工程監理信用評價(jià)相關(guān)計算公式

（一）監理企業(yè)在從業(yè)省份的信用綜合評分計算公式。

S=（Fi*Hi）/ Hi

式中：

S—企業(yè)在某省的信用綜合評分；

Fi—企業(yè)在某省內某一合同段的信用評分；

Hi—企業(yè)在某省內某一合同段的合同額；

n—企業(yè)在某省內從業(yè)的監理合同段總數。

（二）監理企業(yè)在全國范圍內的信用綜合評分計算公式。

G=（Sj*Ij）/ Ij

式中：

G—企業(yè)在全國范圍內的信用綜合評分；

Sj—企業(yè)在某省的信用綜合評分；

Ij—企業(yè)在某省的合同總額；

m—企業(yè)從業(yè)的省份總數。

（三）監理企業(yè)在工程項目建設期間的信用總體評價(jià)的評分計算公式。

X=Ni/k

式中：

X—企業(yè)在工程項目建設期間的信用總體評分；

Ni—企業(yè)在工程項目建設期間某一年的信用綜合評分，按公式（四）計算；

k—企業(yè)在工程項目上的從業(yè)年份數量。

（四）監理企業(yè)在工程項目建設期間某一年的信用綜合評分計算公式。

N=（Fi*Hi）/ Hi

式中：

Fi—企業(yè)在工程項目某一合同段的信用評分；

Hi—企業(yè)在工程項目上某一合同段的合同額；

n—企業(yè)在工程項目上的合同段總數。

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本文關(guān)鍵詞： 交質(zhì)監發(fā), 交通運輸部, 公路, 水運, 工程監理, 信用評價(jià), 辦法, 通知