財庫〔2017〕26號《財政部、中國人民銀行關(guān)于印發(fā)〈國債做市支持操作現場(chǎng)管理辦法〉的通知》

《財政部、中國人民銀行關(guān)于印發(fā)〈國債做市支持操作現場(chǎng)管理辦法〉的通知》

財庫〔2017〕26號

 

 

全國銀行間債券市場(chǎng)做市商中記賬式國債承銷(xiāo)團甲類(lèi)成員，中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結算有限責任公司：

為規范國債做市支持操作現場(chǎng)管理，保障國債做市支持工作公平、公正、有序開(kāi)展，財政部、中國人民銀行制定了《國債做市支持操作現場(chǎng)管理辦法》，現予印發(fā)，自2017年3月1日起施行。

附件：國債做市支持操作現場(chǎng)管理辦法
 

 

財政部

中國人民銀行

2017年1月20日

 

 

國債做市支持操作現場(chǎng)管理辦法

 

第一章 總 則

第一條 為規范國債做市支持操作現場(chǎng)管理，保障國債做市支持工作公平、公正、有序，根據《財政部、中國人民銀行關(guān)于印發(fā)〈國債做市支持操作規則〉的通知》（財庫〔2016〕154號）等有關(guān)制度，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)國債做市支持操作現場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)操作現場(chǎng)），是指在規定的操作時(shí)間內，按照財政部和中國人民銀行指令，通過(guò)國債做市支持操作平臺完成國債做市支持相關(guān)操作的區域。

第三條 本辦法所稱(chēng)國債做市支持操作現場(chǎng)管理，是指對操作現場(chǎng)人員和操作等方面的管理，包括操作現場(chǎng)人員管理、操作現場(chǎng)出入管理、操作現場(chǎng)通訊管理和技術(shù)支持管理。
 

第二章 操作現場(chǎng)人員管理

第四條 操作現場(chǎng)人員包括財政部、中國人民銀行和中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)同業(yè)拆借中心）派出的相關(guān)工作人員。每次操作財政部、中國人民銀行和同業(yè)拆借中心原則上各派出1至2人進(jìn)入操作現場(chǎng)。財政部、中國人民銀行和同業(yè)拆借中心應當于每年年初確定當年操作現場(chǎng)人員名單（格式見(jiàn)附1），名單由同業(yè)拆借中心保管，用于進(jìn)行操作現場(chǎng)出入登記管理。名單上未列示人員原則上不得進(jìn)入操作現場(chǎng)。有關(guān)單位名單如有調整，應及時(shí)更新。

第五條 財政部操作現場(chǎng)人員負責組織操作現場(chǎng)各項工作。中國人民銀行操作現場(chǎng)人員負責監督操作現場(chǎng)相關(guān)工作合規有序進(jìn)行。

第六條 同業(yè)拆借中心操作現場(chǎng)人員負責保障國債做市支持操作平臺及操作現場(chǎng)設備正常運行。

第七條 競價(jià)結果需經(jīng)財政部、中國人民銀行操作現場(chǎng)人員共同簽字確認后方能生效。財政部、中國人民銀行操作現場(chǎng)人員如發(fā)現有違反本辦法有關(guān)規定且拒不改正情形的，有權拒絕在競價(jià)結果上簽字。

第八條 同業(yè)拆借中心操作現場(chǎng)人員應當如實(shí)填寫(xiě)操作現場(chǎng)情況記錄表（格式見(jiàn)附2），記錄國債做市支持操作現場(chǎng)情況，并由財政部、中國人民銀行操作現場(chǎng)人員簽字確認后妥善存檔保存。

第九條 國債做市支持操作競價(jià)期間，操作現場(chǎng)人員不得以任何方式泄露國債做市支持相關(guān)競價(jià)信息，不得以任何方式明示或暗示參與機構修改競價(jià)價(jià)位、增加或減少申購或申售量及進(jìn)行其他有違國債做市支持操作公平、公正、有序原則的行為。
 

第三章 操作現場(chǎng)出入管理
 

第十條 同業(yè)拆借中心應當在操作現場(chǎng)入口設置值守區，不遲于國債做市支持操作競價(jià)開(kāi)始前半小時(shí)派員值守，辦理操作現場(chǎng)出入登記手續等相關(guān)工作。

第十一條 操作現場(chǎng)人員應當于國債做市支持操作競價(jià)開(kāi)始前在值守區履行登記手續，記錄本人姓名和進(jìn)入時(shí)間，并于國債做市支持操作競價(jià)開(kāi)始前進(jìn)入操作現場(chǎng)。

第十二條 國債做市支持操作競價(jià)期間，所有進(jìn)入操作現場(chǎng)的人員原則上不得離開(kāi)操作現場(chǎng)。如因身體嚴重不適等特殊原因必須離開(kāi)操作現場(chǎng)的，必須由非本單位的其他操作現場(chǎng)人員中1人全程陪同。
 

第四章 操作現場(chǎng)通訊管理

第十三條 操作現場(chǎng)應當與其他區域嚴格隔離，并全程實(shí)施無(wú)線(xiàn)電屏蔽。

第十四條 操作現場(chǎng)應當配備國債做市支持操作平臺的監測端、專(zhuān)用固定電話(huà)、專(zhuān)用打印機等必要設備。操作現場(chǎng)所有專(zhuān)用固定電話(huà)應當實(shí)行通話(huà)錄音。

第十五條 操作現場(chǎng)人員禁止攜帶任何有通訊功能的設備進(jìn)入操作現場(chǎng)。操作現場(chǎng)人員應當在進(jìn)入操作現場(chǎng)前，將隨身攜帶的手機等有通訊功能的設備存放于值守區的專(zhuān)用保管箱，同業(yè)拆借中心值守人員應當登記手機等通訊設備存取情況。
 

第五章 技術(shù)支持管理

第十六條 同業(yè)拆借中心應當做好國債做市支持操作平臺技術(shù)支持工作，確保國債做市支持操作平臺等相關(guān)系統能夠實(shí)現國債做市支持操作競價(jià)所需各項功能。

第十七條 同業(yè)拆借中心應當確保操作現場(chǎng)專(zhuān)用固定電話(huà)等設備運行正常，通訊線(xiàn)路暢通，并有效實(shí)施無(wú)線(xiàn)電屏蔽。

第十八條 同業(yè)拆借中心操作現場(chǎng)人員確需其他技術(shù)支持人員協(xié)助解決問(wèn)題時(shí)，經(jīng)財政部、中國人民銀行操作現場(chǎng)人員同意后，可使用專(zhuān)用固定電話(huà)通知相關(guān)技術(shù)支持人員進(jìn)入操作現場(chǎng)。技術(shù)支持人員進(jìn)入操作現場(chǎng)應當履行登記手續。

第十九條 同業(yè)拆借中心應當按規定核對進(jìn)入操作現場(chǎng)的人員，并在值守區配備專(zhuān)用保管箱，妥善保管操作現場(chǎng)人員的手機等通訊設備。

第二十條 同業(yè)拆借中心應當保存操作現場(chǎng)情況記錄表、操作現場(chǎng)專(zhuān)用固定電話(huà)錄音等資料，保存期限不少于10年。

第二十一條 同業(yè)拆借中心及其相關(guān)人員應當依法嚴格履行國債做市支持操作相關(guān)信息保密義務(wù)。
 

第六章 附 則

第二十二條 操作現場(chǎng)如發(fā)生本辦法規定情形之外的其他情況，由財政部操作現場(chǎng)人員商中國人民銀行操作現場(chǎng)人員采取措施處理。

第二十三條 本辦法自2017年3月1日起施行。
 

附：

1.××年國債做市支持操作現場(chǎng)人員名單

2.××年國債做市支持操作現場(chǎng)情況記錄表

 

附1:××年國債做市支持操作現場(chǎng)人員名單

 

注：

1.國債做市支持操作現場(chǎng)工作人員派出單位應于每年年初確定當年操作現場(chǎng)人員名單，名單有效期至當年12月31日。

2.如需提交多名操作現場(chǎng)工作人員，可自行對操作現場(chǎng)人員信息一欄進(jìn)行添加，填寫(xiě)信息格式須保持一致。

3.名單如有調整，應及時(shí)更新。

4.本表格填寫(xiě)完畢并加蓋公章后，請郵寄至：

上海市浦東新區張東路1387號30棟

中國外匯交易中心市場(chǎng)二部（郵編：201203）

 

附件下載: 附件.docx

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/law/16821.html

本文關(guān)鍵詞： 財庫, 財政部, 中國人民銀行, 國債, 做市, 支持, 操作現場(chǎng), 管理辦法, 通知