中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號《關(guān)于修訂〈證券公司全面風(fēng)險管理規范〉等四項自律規則的通知》

《關(guān)于修訂〈證券公司全面風(fēng)險管理規范〉等四項自律規則的通知》

中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號

各證券公司會(huì )員:

為配合《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》及配套規則實(shí)施，進(jìn)一步推動(dòng)證券公司強化風(fēng)險管理意識，建立健全風(fēng)險管理體系，提高自身風(fēng)險管理能力和水平，協(xié)會(huì )對《證券公司全面風(fēng)險管理規范》、《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險管理指引》、《證券公司壓力測試指引（試行）》及《證券公司風(fēng)險控制指標動(dòng)態(tài)監控系統指引（試行）》四項自律規則進(jìn)行了修訂，已經(jīng)協(xié)會(huì )第五屆理事會(huì )第20次會(huì )議（2016年12月23日）表決通過(guò),并經(jīng)中國證監會(huì )同意，現予以發(fā)布，請遵照執行。

對《證券公司全面風(fēng)險管理規范》第十五條、第十七條、第十八條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條及《證券公司風(fēng)險控制指標動(dòng)態(tài)監控系統指引》第十七條的要求，給予上市證券公司六個(gè)月過(guò)渡期，給予非上市證券公司一年過(guò)渡期。所有證券公司須在2017年12月31日前落實(shí)全面風(fēng)險管理要求。

聯(lián)系電話(huà)：010-66575650

電子信箱：hyfws@sac.net.cn
 

中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

2016年12月30日
 

附件下載：

附件1-《證 券公司全面風(fēng) 險管理規范》（修訂稿）.doc

附件2-《證 券公司全面風(fēng) 險管理規范》修訂說(shuō)明.doc

附件3-《證 券公司流動(dòng)性風(fēng) 險管理指引》（修訂稿）.doc

附件4-《證 券公司流動(dòng)性風(fēng) 險管理指引》修訂說(shuō)明.doc

附件5-《證 券公司壓 力測試指引》（修訂稿）.doc

附件6-《證 券公司壓 力測試指引》修訂說(shuō)明.doc

附件7-《證 券公司風(fēng) 險控制指標動(dòng)態(tài)監控系統指引》（修訂稿）.doc

附件8-《證 券公司風(fēng) 險控制指標動(dòng)態(tài)監控系統指引》（修訂說(shuō)明）.doc

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/law/17631.html

本文關(guān)鍵詞： 中證協(xié)發(fā), 修訂, 證券公司, 風(fēng)險, 管理規范, 自律, 規則, 通知