《外商投資證券公司管理辦法》證監會(huì )令第140號（2020年修訂版全文）

外商投資證券公司管理辦法

2018年4月28日證監會(huì )令第140號公布，自公布之日起施行；根據2020年3月20日《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于修改部分證券期貨規章的決定》（中國證券監督管理委員會(huì )令第166號）第一次修訂。

第一條 為了適應證券市場(chǎng)對外開(kāi)放的需要，加強和完善對外商投資證券公司的監督管理，明確外商投資證券公司的設立條件和程序，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司法）和《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券法）有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)外商投資證券公司是指：

（一）境外股東與境內股東依法共同出資設立的證券公司；

（二）境外投資者依法受讓、認購內資證券公司股權，內資證券公司依法變更的證券公司；

（三）內資證券公司股東的實(shí)際控制人變更為境外投資者，內資證券公司依法變更的證券公司。

第三條 中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）負責對外商投資證券公司的審批和監督管理。

第四條 外商投資證券公司的名稱(chēng)、組織形式、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、組織機構的設立及職責以及股東、董事、監事、高級管理人員等，應當符合公司法、證券法等法律、法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定。

第五條 設立外商投資證券公司除應當符合公司法、證券法、《證券公司監督管理條例》和經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監會(huì )規定的證券公司設立條件外，還應當符合下列條件：

（一）境外股東具備本辦法規定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本辦法的規定；

（二）初始業(yè)務(wù)范圍與控股股東或者第一大股東的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗相匹配；

（三）中國證監會(huì )規定的其他審慎性條件。

第六條 外商投資證券公司的境外股東，應當具備下列條件：

（一）所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，相關(guān)金融監管機構已與中國證監會(huì )或者中國證監會(huì )認可的機構簽定證券監管合作諒解備忘錄，并保持著(zhù)有效的監管合作關(guān)系；

（二）為在所在國家或者地區合法成立的金融機構，近3年各項財務(wù)指標符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的要求；

（三）持續經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關(guān)的重大處罰，無(wú)因涉嫌重大違法違規正受到有關(guān)機關(guān)調查的情形；

（四）具有完善的內部控制制度；

（五）具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，近3年業(yè)務(wù)規模、收入、利潤居于國際前列，近3年長(cháng)期信用均保持在高水平；

（六）中國證監會(huì )規定的其他審慎性條件。

第七條 境外股東應當以自由兌換貨幣出資。

境外股東累計持有的（包括直接持有和間接控制）外商投資證券公司股權比例，應當符合國家關(guān)于證券業(yè)對外開(kāi)放的安排。

第八條 申請設立外商投資證券公司，應當由全體股東共同指定的代表或者委托的代理人向中國證監會(huì )提交下列文件：

（一）境內外股東的法定代表人或者授權代表共同簽署的申請表；

（二）關(guān)于設立外商投資證券公司的合同及章程草案；

（三）外商投資證券公司擬任董事長(cháng)、總經(jīng)理、合規負責人簡(jiǎn)歷；

（四）股東的營(yíng)業(yè)執照或者注冊證書(shū)、證券業(yè)務(wù)資格證書(shū)復印件；

（五）申請前3年境內外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表；

（六）境外股東所在國家或者地區相關(guān)監管機構或者中國證監會(huì )認可的境外機構出具的關(guān)于該境外股東是否具備本辦法第六條第（二）項、第（三）項規定的條件的說(shuō)明函；

（七）境外股東具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，近3年業(yè)務(wù)規模、收入、利潤居于國際前列以及近3年長(cháng)期信用情況的證明文件；

（八）由中國境內律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

（九）中國證監會(huì )要求的其他文件。

第九條 中國證監會(huì )依照有關(guān)法律、行政法規和本辦法對第八條規定的申請文件進(jìn)行審查，并在規定期限內作出是否批準的決定，書(shū)面通知申請人。不予批準的，書(shū)面說(shuō)明理由。

第十條 股東應當自中國證監會(huì )的批準文件簽發(fā)之日起6個(gè)月內足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監事，聘任高級管理人員，并向公司登記機關(guān)申請設立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。

第十一條 外商投資證券公司應當自營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)之日起15個(gè)工作日內，向中國證監會(huì )提交下列文件，申請經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證：

（一）營(yíng)業(yè)執照副本復印件；

（二）公司章程；

（三）由中國境內符合證券法規定的會(huì )計師事務(wù)所出具的驗資報告；

（四）董事、監事、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單以及符合規定的說(shuō)明；

（五）內部控制制度文本；

（六）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施情況說(shuō)明書(shū)；

（七）中國證監會(huì )要求的其他文件。

第十二條 中國證監會(huì )依照有關(guān)法律、行政法規和本辦法對第十一條規定的申請文件進(jìn)行審查，并自接到符合要求的申請文件之日起15個(gè)工作日內作出決定。對符合規定條件的，頒發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證；對不符合規定條件的，不予頒發(fā)，并書(shū)面說(shuō)明理由。

第十三條 未取得中國證監會(huì )頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，外商投資證券公司不得開(kāi)業(yè)，不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

第十四條 內資證券公司申請變更為外商投資證券公司的，應當具備本辦法第五條規定的條件。

收購或者參股內資證券公司的境外股東應當具備本辦法第六條規定的條件，其收購的股權比例或者出資比例應當符合本辦法第七條的規定。

內資證券公司股東的實(shí)際控制人變更為境外投資者，應當具備本辦法第六條規定的條件，其間接控制的證券公司股權比例應當符合本辦法第七條的規定。不具備條件或者間接控制證券公司股權比例不符合規定的，應當在3個(gè)月內完成規范整改。

第十五條 內資證券公司申請變更為外商投資證券公司，應當向中國證監會(huì )提交下列文件：

（一）法定代表人簽署的申請表；

（二）股東（大）會(huì )關(guān)于變更為外商投資證券公司的決議；

（三）公司章程修改草案；

（四）股權轉讓協(xié)議或者出資協(xié)議（股份認購協(xié)議）；

（五）擬在該證券公司任職的境外投資者委派人員的名單、簡(jiǎn)歷以及符合規定的說(shuō)明；

（六）境外股東的營(yíng)業(yè)執照或者注冊證書(shū)、相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書(shū)復印件；

（七）申請前3年境外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表；

（八）境外股東所在國家或者地區相關(guān)監管機構或者中國證監會(huì )認可的境外機構出具的關(guān)于該境外股東是否具備本辦法第六條第（二）項、第（三）項規定條件的說(shuō)明函；

（九）境外股東具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，近3年業(yè)務(wù)規模、收入、利潤居于國際前列以及近3年長(cháng)期信用情況的證明文件；

（十）由中國境內律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

（十一）中國證監會(huì )要求的其他文件。

第十六條 中國證監會(huì )依照有關(guān)法律、行政法規和本辦法對第十五條規定的申請文件進(jìn)行審查，并在規定期限內作出是否批準的決定，書(shū)面通知申請人。不予批準的，書(shū)面說(shuō)明理由。

第十七條 獲準變更的證券公司，應當自中國證監會(huì )的批準文件簽發(fā)之日起6個(gè)月內，辦理股權轉讓或者增資事宜，向公司登記機關(guān)申請變更登記，換領(lǐng)營(yíng)業(yè)執照。

第十八條 獲準變更的證券公司應當自變更登記之日起15個(gè)工作日內，向中國證監會(huì )提交下列文件，申請換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證：

（一）營(yíng)業(yè)執照副本復印件；

（二）外商投資證券公司章程；

（三）公司原有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其副本；

（四）由中國境內符合證券法規定的會(huì )計師事務(wù)所出具的驗資報告；

（五）中國證監會(huì )要求的其他文件。

第十九條 中國證監會(huì )依照有關(guān)法律、行政法規和本辦法對第十八條規定的申請文件進(jìn)行審查，并自接到符合要求的申請文件之日起15個(gè)工作日內作出決定。對符合規定條件的，換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證；對不符合規定條件的，不予換發(fā)，并書(shū)面說(shuō)明理由。

第二十條 外商投資證券公司合并或者外商投資證券公司與內資證券公司合并后新設或者存續的證券公司，應當具備本辦法規定的外商投資證券公司的設立條件；其境外股東持股比例應當符合本辦法的規定。

外商投資證券公司分立后設立的證券公司，股東中有境外股東的，其境外股東持股比例應當符合本辦法的規定。

第二十一條 境外投資者可以依法通過(guò)證券交易所的證券交易持有上市內資證券公司股份，或者與上市內資證券公司建立戰略合作關(guān)系并經(jīng)中國證監會(huì )批準持有上市內資證券公司股份。

境外投資者依法通過(guò)證券交易所的證券交易持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市內資證券公司5%以上股份的，應當符合本辦法第六條規定的條件，并遵守證券法和中國證監會(huì )關(guān)于上市公司收購和證券公司變更審批的有關(guān)規定。

第二十二條 按照本辦法規定提交中國證監會(huì )的申請文件及報送中國證監會(huì )的資料，必須使用中文。境外股東及其所在國家或者地區相關(guān)監管機構或者中國證監會(huì )認可的境外機構出具的文件、資料使用外文的，應當附有與原文內容一致的中文譯本。

申請人提交的文件及報送的材料，不能充分說(shuō)明申請人的狀況的，中國證監會(huì )可以要求申請人作出補充說(shuō)明。

第二十三條 外商投資證券公司涉及國家安全審查的，按照國家有關(guān)規定辦理。

第二十四條 香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區和臺灣地區的投資者投資證券公司的，參照適用本辦法。國家另有規定的，從其規定。

第二十五條 外商投資證券公司的設立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動(dòng)及監督管理事項，本辦法未作規定的，適用中國證監會(huì )的其他有關(guān)規定。

第二十六條 本辦法自公布之日起施行?！锻赓Y參股證券公司設立規則》同時(shí)廢止。

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