匯發(fā)〔2017〕9號《國家外匯管理局關(guān)于便利銀行開(kāi)展貿易單證審核有關(guān)工作的通知》【全文廢止】

國家外匯管理局關(guān)于便利銀行開(kāi)展貿易單證審核有關(guān)工作的通知【全文廢止】

匯發(fā)〔2017〕9號

全文廢止，廢止依據：匯發(fā)〔2020〕14號《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）〉的通知》

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為進(jìn)一步便利銀行開(kāi)展貿易真實(shí)性審核工作，提升貿易便利化水平，根據《中華人民共和國外匯管理條例》等規定，國家外匯管理局決定向銀行開(kāi)放貨物貿易外匯監測系統（銀行版）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)系統）“報關(guān)信息核驗”模塊?，F將有關(guān)事項通知如下：

一、辦理單筆等值10萬(wàn)美元（不含）以上貨物貿易對外付匯業(yè)務(wù)（離岸轉手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)除外，下同），銀行在按現行規定審核相關(guān)交易單證的基礎上，原則上應通過(guò)系統的“報關(guān)信息核驗”模塊，對相應進(jìn)口報關(guān)電子信息辦理核驗手續；銀行能確認企業(yè)對外付匯業(yè)務(wù)真實(shí)合法的，可不辦理核驗手續。

辦理單筆等值10萬(wàn)美元以下貨物貿易對外付匯業(yè)務(wù)，銀行可按照“了解客戶(hù)、了解業(yè)務(wù)、盡職審查”的原則，自主決定是否通過(guò)系統對相應進(jìn)口報關(guān)電子信息辦理核驗手續。

二、企業(yè)辦理貨物貿易對外付匯業(yè)務(wù)，應向銀行提供真實(shí)的報關(guān)信息。

三、銀行應按以下方式在系統中辦理進(jìn)口報關(guān)電子信息的核驗手續：

（一）對于已完成進(jìn)口報關(guān)手續的，銀行自辦理貨物貿易對外付匯業(yè)務(wù)之日起5個(gè)工作日內，按照本次貨物貿易對外付匯金額，在系統中辦理核驗手續。

（二）對于未完成進(jìn)口報關(guān)手續的，銀行應要求企業(yè)在完成報關(guān)手續之日（即進(jìn)口日期，下同）起40日內提供相應的報關(guān)信息，并按照本次貨物貿易對外付匯金額，在系統中補辦理核驗手續。

（三）對于已完成進(jìn)口報關(guān)手續但企業(yè)因合理原因無(wú)法及時(shí)提供報關(guān)信息的，銀行確認交易真實(shí)合法后為其辦理付匯業(yè)務(wù)，在企業(yè)完成報關(guān)手續之日起40日內補辦理核驗手續。對于上述確實(shí)無(wú)法提供報關(guān)信息的，銀行應在系統中對該筆付匯業(yè)務(wù)進(jìn)行記錄。

（四）對于因溢短裝等合理原因導致貨物貿易實(shí)際對外付匯金額大于報關(guān)金額的，銀行在系統中辦理核驗手續時(shí)，應注明原因。

四、對于存在下列情況之一的企業(yè)，銀行應逐筆在系統中對企業(yè)加注相應標識，企業(yè)的標識信息通過(guò)系統向全國銀行開(kāi)放：

（一）未在規定期限內提供報關(guān)信息且無(wú)合理解釋的；

（二）涉嫌重復使用報關(guān)信息且無(wú)合理解釋的；

（三）涉嫌使用虛假報關(guān)信息的；

（四）其他需加注標識的情況。

企業(yè)的標識信息保存期限為24個(gè)月。由于銀行操作失誤導致企業(yè)被誤標識的，經(jīng)銀行內部審批后，銀行可撤銷(xiāo)相關(guān)企業(yè)的標識信息。

五、對于因數據傳輸不完整等原因造成系統缺失相應進(jìn)口報關(guān)電子信息的，銀行確認交易真實(shí)合法后為其辦理付匯業(yè)務(wù)，并及時(shí)在系統中補辦理核驗手續。對于系統始終缺失進(jìn)口報關(guān)電子信息的，銀行應在系統中對該筆付匯業(yè)務(wù)進(jìn)行記錄。

若系統出現無(wú)法正常登錄等情況，銀行應按照《國家外匯管理局綜合司關(guān)于做好貨物貿易外匯管理應急工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯綜發(fā)〔2012〕123號）的規定處理。

六、銀行應根據本通知規定及時(shí)修訂相關(guān)業(yè)務(wù)的內控制度，并保證企業(yè)進(jìn)口報關(guān)電子信息數據的安全。

七、國家外匯管理局及其分支機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯局）應做好對銀行開(kāi)展核驗工作的指導，及時(shí)解決出現的問(wèn)題，同時(shí)可不定期對銀行核驗工作的實(shí)施情況進(jìn)行核查檢查。

八、違反本通知規定的，由外匯局根據《中華人民共和國外匯管理條例》依法處罰。

九、本通知由國家外匯管理局負責解釋?zhuān)?017年5月1日起施行。

國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后，應及時(shí)轉發(fā)轄內中心支局（支局）、地方性商業(yè)銀行及外資銀行。各中資銀行收到本通知后，應及時(shí)轉發(fā)下屬分支機構。執行過(guò)程中如遇問(wèn)題，請及時(shí)向國家外匯管理局反饋。

特此通知。

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