匯綜發(fā)〔2013〕58號《國家外匯管理局綜合司關(guān)于加強企業(yè)貨物貿易外匯收支分類(lèi)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》【全文廢止】

國家外匯管理局綜合司關(guān)于加強企業(yè)貨物貿易外匯收支分類(lèi)管理有關(guān)問(wèn)題的通知【全文廢止】








匯綜發(fā)〔2013〕58號

全文廢止，廢止依據：匯發(fā)〔2020〕14號《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）〉的通知》

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部,深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局:

為落實(shí)《國家外匯管理局關(guān)于加強外匯資金流入管理有關(guān)問(wèn)題的通知》(匯發(fā)〔2013〕20號),現就加強對企業(yè)貨物貿易外匯收支分類(lèi)管理的具體操作事宜通知如下:

一、流入重點(diǎn)企業(yè)確定標準

國家外匯管理局分支局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯局)在支持守法合規企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、促進(jìn)對外貿易發(fā)展的同時(shí),應當立足本地實(shí)際,有針對性地加大對轄內貨物貿易資金流入企業(yè)的監管力度,通過(guò)非現場(chǎng)監測,根據企業(yè)主體以下指標及變動(dòng)情況,確定轄內的資金流入重點(diǎn)企業(yè):

(一)貨物貿易收支差額超過(guò)進(jìn)出口差額的金額(以下簡(jiǎn)稱(chēng)凈流入量)以及一般貿易、加工貿易、保稅物流等分項業(yè)務(wù)資金凈流入量;

(二)貨物貿易及各分項業(yè)務(wù)資金凈流入量占相應資金貨物規模的比例(以下簡(jiǎn)稱(chēng)不匹配率);

(三)轉口貿易收支差額及收支差額率。

上述指標以三個(gè)月為計算周期。確定首批流入重點(diǎn)企業(yè)時(shí),外匯局應當以2013年一季度為周期,參考其相對2012年相應指標值的變動(dòng)情況。

在確定流入重點(diǎn)企業(yè)時(shí),外匯局應當根據地區業(yè)務(wù)規模與特點(diǎn)確定閾值,既要關(guān)注不匹配率等比例型指標超標、流入明顯異常的企業(yè),也要關(guān)注比例型指標正常但凈流入規模較大的企業(yè)。

二、風(fēng)險提示函發(fā)送流程

外匯局應當及時(shí)通知轄內流入重點(diǎn)企業(yè)于收到通知之日起2個(gè)工作日內領(lǐng)取《風(fēng)險提示函》,并提醒企業(yè)于收到《風(fēng)險提示函》之日起10個(gè)工作日內,持書(shū)面說(shuō)明及相關(guān)證明資料(由法定代表人或其授權人簽字并加蓋單位公章),向外匯局做出合理解釋。外匯局應當認真審查流入重點(diǎn)企業(yè)所做情況說(shuō)明;如有疑問(wèn),應當通過(guò)向企業(yè)確認、查詢(xún)相關(guān)部門(mén)管理信息等方式核實(shí)情況。通過(guò)企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無(wú)法與企業(yè)取得聯(lián)系的,外匯局根據《貨物貿易外匯管理指引操作規程》,注銷(xiāo)該企業(yè)名錄。

外匯局應當于2013年5月10日前向首批流入重點(diǎn)企業(yè)發(fā)送《風(fēng)險提示函》。

三、B類(lèi)企業(yè)確定流程

對于存在下列情況之一的流入重點(diǎn)企業(yè),外匯局應當通過(guò)貨物貿易外匯監測系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監測系統)將其列為B類(lèi)企業(yè):

(一)接到通知后未在規定期限內領(lǐng)取《風(fēng)險提示函》;

(二)未在規定期限內向外匯局提交書(shū)面資料、做出合理解釋;

(三)提交的書(shū)面報告及相關(guān)證明資料不真實(shí)、不準確、不一致,不能合理說(shuō)明貨物流與資金流不匹配或流入較大情況;

(四)外匯局認定的其他情況。在對企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險提示、審查企業(yè)情況說(shuō)明的過(guò)程中,對擬列為B類(lèi)的企業(yè),外匯局應當根據《貨物貿易外匯管理指引操作規程》,提前研究確定企業(yè)的預收、預付額度等電子數據核查參數(以下簡(jiǎn)稱(chēng)參數),必要時(shí)與企業(yè)溝通,并在B類(lèi)企業(yè)信息發(fā)布前,通過(guò)監測系統完成相應參數設置工作。上述B類(lèi)企業(yè)的預收和預

付額度,以3個(gè)月為周期核定,分類(lèi)結果生效后再根據實(shí)際情況每3個(gè)月調整一次。

對于首批資金流入重點(diǎn)企業(yè)中被確定為B類(lèi)的企業(yè),外匯局應當于2013年5月30日前完成監測系統參數設置,并集中于5月31日通過(guò)監測系統向銀行發(fā)布B類(lèi)企業(yè)信息。6月1日起分類(lèi)結果生效。

四、B類(lèi)企業(yè)持續監管與退出

外匯局應當加強對B類(lèi)企業(yè)貿易外匯收支業(yè)務(wù)的監管。B類(lèi)企業(yè)相關(guān)指標連續3個(gè)月正常、經(jīng)持續監測排除虛構交易嫌疑且未發(fā)現其他異?；蚩梢汕闆r的,外匯局將其恢復為A類(lèi)。發(fā)現B類(lèi)企業(yè)存在違反外匯管理規定行為的,外匯局應當及時(shí)將其移交外匯檢查部門(mén)。

五、加大重點(diǎn)地區重點(diǎn)企業(yè)監管力度

根據2013年一季度貨物貿易結售匯差額狀況,順差較大的廣東、江蘇、深圳、浙江、寧波、山東等6個(gè)地區,以及結售匯為逆差但逆差規模大幅縮小的北京、上海等2個(gè)地區,為需要持續關(guān)注的貨物貿易資金流入重點(diǎn)地區(以下簡(jiǎn)稱(chēng)流入重點(diǎn)地區)。上述各地區確定的轄內首批流入重點(diǎn)企業(yè)應達到100至300家,其總量差額之和應達到所在地區流入企業(yè)總量差額合計的60%以上。在向企業(yè)發(fā)送《風(fēng)險提示函》前,上述地區分局、外匯管理部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)分局)應當將轄內流入重點(diǎn)企業(yè)名單報總局備案,并于每月10日前將上月轄內流入重點(diǎn)企業(yè)監管情況以簡(jiǎn)報形式上報總局。

非流入重點(diǎn)地區分局應當根據外匯收支形勢和地方實(shí)際情況,自行研究確定轄內流入重點(diǎn)企業(yè),切實(shí)做到抓大放小、找出異常,并加強分類(lèi)管理。其他貨物貿易資金凈流出地區,外匯局應當重點(diǎn)關(guān)注轄內資金流入規模較大的企業(yè),對其進(jìn)行持續監測和管理。非流入重點(diǎn)地區分局應當按月將轄內流入重點(diǎn)企業(yè)數量及凈流入貢獻度、B類(lèi)企業(yè)核定情況報備總局。

六、做好溝通與服務(wù)

外匯局應當及時(shí)與地方政府等溝通,取得理解與支持;采取多種方式,加強對進(jìn)出口企業(yè)的政策引導和解釋,在加強管理的同時(shí)做好服務(wù);結合地方情況,采取適當方式,及時(shí)向轄內銀行講解加強外匯資金流入管理的政策措施和相關(guān)具體操作,并提示銀行加強貿易融資業(yè)務(wù)的內部風(fēng)險管理。

七、嚴格依法行政

外匯局應當嚴格遵守外匯管理規定及內控制度要求，對確定流入重點(diǎn)企業(yè)、確定企業(yè)分類(lèi)及調整分類(lèi)結果等關(guān)鍵環(huán)節，實(shí)行分級授權管理;留存企業(yè)書(shū)面報告原件、證明資料原件或復印件、分級授權內部審批材料等5年備查。

本通知自下發(fā)之日起實(shí)施。各分局應當盡快將本通知要求傳達到轄內各級分支機構，迅速部署、按時(shí)完成相關(guān)工作，密切跟蹤政策執行情況。執行中如遇問(wèn)題，請及時(shí)向總局經(jīng)常項目管理司反饋。聯(lián)系電話(huà):010-68402450。







 

國家外匯管理局綜合司

二0一三年五月五日

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本文關(guān)鍵詞： 匯綜發(fā), 國家外匯管理局, 綜合司, 企業(yè), 貨物, 貿易, 外匯, 收支, 分類(lèi), 管理, 有關(guān)問(wèn)題的通知, 全文廢止