交科技發(fā)〔2017〕55號《交通運輸部關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉化暫行辦法的通知》【全文廢止】

交通運輸部關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉化暫行辦法的通知【全文廢止】

交科技發(fā)〔2017〕55號
 

全文廢止，廢止依據：2022年5月24日發(fā)布的《交通運輸部關(guān)于印發(fā)〈交通運輸部促進(jìn)科 技成果轉化辦法〉的通知》（交科技發(fā)〔2022〕67號）

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現將《交通運輸部促進(jìn)科技成果轉化暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執行。

附件：交通運輸部促進(jìn)科技成果轉化暫行辦法
 

 

交通運輸部

2017年4月24日
 

 

交通運輸部促進(jìn)科技成果轉化暫行辦法
 

 

 

第一章 總則
 

第一條 為促進(jìn)交通運輸行業(yè)科技成果轉化，依據《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法〉若干規定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號）、《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于實(shí)行以增加知識價(jià)值為導向分配政策的若干意見(jiàn)〉》（廳字〔2016〕35號），制定本辦法。

第二條 交通運輸部所屬研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校及具有研究開(kāi)發(fā)能力的單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)單位）開(kāi)展科技成果轉化適用本辦法。

第三條 本辦法所稱(chēng)科技成果為職務(wù)科技成果，是指科技人員執行單位工作任務(wù)或主要利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件，開(kāi)展科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和設備設施建設所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。

第四條 本辦法所稱(chēng)科技成果轉化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進(jìn)行后續試驗、開(kāi)發(fā)、應用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)，以及面向企業(yè)或其他社會(huì )組織委托所開(kāi)展的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉讓、技術(shù)培訓等活動(dòng)。依法向社會(huì )提供開(kāi)放共享服務(wù)的基礎性、公益性資料和數據等，不屬于科技成果轉化范疇。

第五條 單位應優(yōu)先保證科技人員履行科研、教學(xué)等公益職能；科技人員承擔由企業(yè)或其他社會(huì )組織委托所開(kāi)展的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉讓、技術(shù)培訓等活動(dòng)，不得影響其履行崗位職責、完成本職工作。

第六條 落實(shí)科技成果報告匯交制度，向社會(huì )公布科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權信息，提供科技成果信息查詢(xún)、篩選等公益服務(wù)，公布有關(guān)信息不得泄露國家秘密和商業(yè)秘密。

單位要加大科技成果公開(kāi)共享力度，完善建立面向企業(yè)的技術(shù)服務(wù)機制。
 

第二章 轉化方式
 

第七條 科技成果持有單位可以采用下列方式進(jìn)行科技成果轉化：

（一）自行投資實(shí)施轉化；

（二）向他人轉讓科技成果；

（三）許可他人使用科技成果;

（四）以科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉化；

（五）以科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例；

（六）其他協(xié)商確定的方式。

第八條 鼓勵采取轉讓、許可、作價(jià)投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉移科技成果，除涉及國家秘密、國家安全外，不需審批或者備案。

第九條 單位對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價(jià)投資，但應當通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格。通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應當在本單位公示科技成果名稱(chēng)、交易對象和擬交易價(jià)格，并就公示方式、公示范圍和公示異議處理程序等具體事項做出明確規定，公示時(shí)間不少于15日。

第十條 單位有權依法以持有的科技成果作價(jià)入股確認股權和出資比例，并通過(guò)發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或公司章程等形式明確約定科技成果的權屬、作價(jià)、折股數量或者出資比例等事項，明晰產(chǎn)權。以科技成果作價(jià)入股作為對科技人員的獎勵涉及股權注冊登記及變更的，無(wú)需報部審批。
 

第三章 技術(shù)權益
 

第十一條 單位所取得的科技成果，成果完成人和參加人在不變更權屬的前提下，可與單位簽署協(xié)議轉化成果，并享有協(xié)議規定的權益，單位應予支持。成果完成人不得阻礙科技成果轉化，不得將科技成果及其資料數據占為己有，侵犯單位的合法權益，職工不得將職務(wù)成果擅自轉讓或變相轉讓。

第十二條 實(shí)施科技成果轉化合作各方，應當遵守自愿、互利、公平、誠信的原則，依法簽訂合同（協(xié)議），約定合作的組織形式、任務(wù)分工、資金投入、知識產(chǎn)權歸屬、權益分配、風(fēng)險分擔和違約責任等事項。

第十三條 科技成果完成單位與其他單位合作進(jìn)行科技成果轉化的，應當依法由合同約定該科技成果有關(guān)權益的歸屬。合同未作約定的，按照下列原則辦理：

（一）在合作轉化中無(wú)新的發(fā)明創(chuàng )造的，該科技成果的權益，歸該科技成果完成單位；

（二）在合作轉化中產(chǎn)生新的發(fā)明創(chuàng )造的，該新發(fā)明創(chuàng )造的權益歸合作各方共有；

（三）對合作轉化中產(chǎn)生的科技成果，各方都有實(shí)施該項科技成果的權利，轉讓該科技成果應經(jīng)合作各方同意。
 

第四章 機制建設
 

第十四條 支持企業(yè)聯(lián)合有關(guān)科研院所、高等院校、具有研究開(kāi)發(fā)能力的單位建立協(xié)同創(chuàng )新平臺、技術(shù)轉移機制和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng )新戰略聯(lián)盟，共同開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動(dòng)。積極培育和發(fā)展交通運輸技術(shù)市場(chǎng)，為技術(shù)交易提供交易場(chǎng)所、信息平臺以及信息檢索、加工與分析、評估、經(jīng)紀等服務(wù)。繼續通過(guò)發(fā)布科技成果推廣目錄，出版交通科技叢書(shū)，組織實(shí)施科技示范工程等加快科技成果推廣與應用。

第十五條 單位要建立健全科技成果轉化工作機制，加強對科技成果轉化的管理、組織和協(xié)調，建立科技成果轉化重大事項領(lǐng)導班子集體決策制度；建立成果轉化管理平臺，統籌成果管理、技術(shù)轉移、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、法律等事務(wù)；明確科技成果轉化管理機構和職能，落實(shí)科技成果報告、知識產(chǎn)權保護、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理等工作的責任主體，優(yōu)化科技成果轉化工作流程，開(kāi)列權利清單，明確議事規則。

第十六條 單位要加強科技成果轉化能力建設，鼓勵在不增加編制的前提下建立負責科技成果轉化工作的專(zhuān)業(yè)化機構或者委托獨立的科技成果轉化服務(wù)機構開(kāi)展科技成果轉化。通過(guò)培訓、市場(chǎng)聘任等多種方式建立成果轉化職業(yè)經(jīng)理人隊伍。鼓勵各單位從企業(yè)聘請有科技成果轉化經(jīng)驗的人員到本單位從事科技成果轉化工作，通過(guò)特聘崗位等形式落實(shí)聘請人員薪酬等待遇。

第十七條 單位要建立科技成果轉化工作公示制度及異議處理辦法，公示內容包括科技成果轉移轉化的各項制度、工作流程、重要人事崗位設置以及領(lǐng)導干部取得科技成果轉化獎勵和收益等情況。
 

第五章 收益分配
 

第十八條 轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預算，不上繳國庫，扣除對完成和轉化科技成果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬后，應當主要用于單位科學(xué)技術(shù)研發(fā)、成果轉化等相關(guān)工作，并對技術(shù)轉移專(zhuān)業(yè)化機構的運行和發(fā)展給予保障。單位應在充分聽(tīng)取本單位職工意見(jiàn)的基礎上，制定相關(guān)制度。

第十九條 科技成果完成單位可以規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數額和時(shí)限。單位制定相關(guān)規定時(shí)，應充分聽(tīng)取單位科技人員的意見(jiàn)，并在單位公開(kāi)相關(guān)制度。

第二十條 科技成果完成單位未規定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數額的，按照下列標準對完成、轉化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：

（一）將該項科技成果轉讓、許可給他人實(shí)施的，從該項科技成果轉讓凈收入或者許可凈收入中提取比例不低于50%；

（二）利用該項科技成果作價(jià)投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取比例不低于50%；

（三）在研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉化中作出主要貢獻的人員（一般不超過(guò)3人），獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%；

（四）將該項科技成果自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施的，應當在實(shí)施轉化成功投產(chǎn)后連續3至5年，每年從實(shí)施該項科技成果的營(yíng)業(yè)利潤中提取比例不低于5%。

第二十一條 科技人員面向企業(yè)或其他社會(huì )組織委托所開(kāi)展的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉讓、技術(shù)培訓等合作活動(dòng)，應依據合同法和科技成果轉化法管理，經(jīng)費支出按照合同或協(xié)議約定執行，凈收入中提取不低于50%的比例，按照單位制定的科技成果轉化獎勵和收益分配辦法對完成項目的科技人員給予獎勵和報酬。對科技人員承擔企業(yè)或其他社會(huì )組織委托的科研項目與承擔政府科技計劃項目，在業(yè)績(jì)考核中同等對待。

第二十二條 科技成果轉化的獎勵和報酬的支出，計入單位當年工資總額，不受單位當年工資總額限制，不納入單位工資總額基數?？萍既藛T依法取得的科技成果轉化獎勵和報酬收入，不納入績(jì)效工資。對符合條件的股票期權、股權期權、限制性股票、股票獎勵以及科技成果投資入股等實(shí)施遞延納稅優(yōu)惠政策。

第二十三條 科技成果轉化給予科技人員的獎勵和報酬在成果完成人和為成果轉化作出重要貢獻的其他人員之間的分配，由其內部協(xié)商確定。
 

第六章 轉化激勵
 

第二十四條 對于擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員，獲得科技成果轉化獎勵，按照分類(lèi)管理的原則執行：

（一）單位正職領(lǐng)導以及各單位所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以獲得現金獎勵，原則上不得獲取股權激勵。

（二）其他擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以獲得現金、股份或出資比例等獎勵和報酬，但獲得股權激勵的領(lǐng)導人員不得利用職權為所持股權的企業(yè)謀取利益。

（三）對擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員的科技成果轉化收益分配實(shí)行公開(kāi)公示制度，不得利用職權侵占他人科技成果轉化收益。

第二十五條 單位正職在擔任現職前因科技成果轉化獲得的股權，任現職后應及時(shí)予以轉讓?zhuān)D讓股權的完成時(shí)間原則上不超過(guò)3個(gè)月；股權非特殊原因逾期未轉讓的，應在任現職期間限制交易；限制股權交易的，不得利用職權為所持股權的企業(yè)謀取利益，在本人不擔任上述職務(wù)1年后解除限制。

第二十六條 科技成果轉化過(guò)程中，通過(guò)技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格的，或者通過(guò)協(xié)議定價(jià)并在本單位公示擬交易價(jià)格的，單位領(lǐng)導在履行勤勉盡責義務(wù)、沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉化后續價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責任。

第二十七條 單位在符合國家相關(guān)法律法規規章的前提下，可根據發(fā)展需求，經(jīng)部批準，參照執行所在地省級黨委、政府出臺的相關(guān)科技成果轉化的激勵政策。
 

第七章 經(jīng)費投入
 

第二十八條 鼓勵以知識產(chǎn)權作價(jià)入股等形式引入社會(huì )資金參與交通運輸科技成果轉化。積極向各類(lèi)基金會(huì )等社會(huì )團體推介交通運輸科技成果，吸引其以自有資金支持科技成果轉化工作。

第二十九條 發(fā)揮財政資金引導作用，加強單位內部資源整合，鼓勵強強聯(lián)合，與相關(guān)單位共同爭取國家科技成果轉化引導基金以及各級政府財政設立的技術(shù)創(chuàng )新引導專(zhuān)項（基金）、成果轉化基地、知識產(chǎn)權運營(yíng)和人才專(zhuān)項等的專(zhuān)項資金（基金）的支持。

第三十條 鼓勵有條件的單位建立科技成果轉化基金，用好事業(yè)發(fā)展基金和成果轉化凈收入。盤(pán)活閑置的儀器設備、裝備、辦公用房等資源，為科技成果轉化提供便利條件。
 

第八章 績(jì)效評價(jià)
 

第三十一條 建立科技成果轉化年度報告制度，單位應當于每年3月底前向部科技主管部門(mén)報送上一年度科技成果轉化情況的年度報告，內容主要包括：

（一）科技成果轉化總體成效和面臨問(wèn)題；

（二）依法取得科技成果數量及有關(guān)情況；

（三）科技成果轉讓、許可和作價(jià)投資情況；

（四）科技成果轉化績(jì)效和獎懲情況等，包括轉化取得收入及分配情況，對科技成果轉化人員的獎勵和報酬等；

（五）推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作情況，包括自（共）建研究開(kāi)發(fā)機構、技術(shù)轉移機構、科技成果轉化服務(wù)平臺情況，簽訂技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)咨詢(xún)合同、技術(shù)服務(wù)合同情況，人才培養和人員流動(dòng)情況等。

第三十二條 單位要制定激勵制度，將科技成果轉化業(yè)績(jì)納入績(jì)效考評體系，作為科技人員職稱(chēng)評定、崗位管理等重要依據，對科技成果轉化業(yè)績(jì)突出的專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移機構給予獎勵。
 

第九章 人員兼職
 

第三十三條 單位應出臺科技人員兼職分類(lèi)管理辦法，規范科技人員兼職取酬、成果作價(jià)持股等事項，明確審核審批和公開(kāi)公示等要求，并報部備案。

第三十四條 單位領(lǐng)導班子成員按干部管理權限經(jīng)批準，可在本單位出資的企業(yè)或參與合作舉辦的民辦非企業(yè)單位兼職，兼職數量一般不超過(guò)1個(gè)，并不得在兼職單位領(lǐng)取薪酬。

第三十五條 單位中層領(lǐng)導人員在民辦非企業(yè)單位或企業(yè)兼職的，根據工作需要和實(shí)際情況，按干部管理權限由所在單位審批；個(gè)人按照有關(guān)規定在兼職單位獲得的報酬，應當全額上繳本單位，由單位根據實(shí)際情況給予適當獎勵。

第三十六條 擔任領(lǐng)導職務(wù)人員兼職及因科技成果轉化獲取獎勵、股權激勵等情況，應在個(gè)人有關(guān)事項報告和年度述職報告中予以說(shuō)明。

第三十七條 未擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員在履行崗位職責、完成本職工作的前提下，經(jīng)單位批準可以兼職和兼薪，兼職收入不受本單位績(jì)效工資總量限制，但須如實(shí)將兼職收入報單位備案，按規定繳納個(gè)人所得稅。

第三十八條 鼓勵單位設立一定比例的流動(dòng)崗位，聘請有創(chuàng )新實(shí)踐經(jīng)驗的企業(yè)家和企業(yè)科技人才從事科研和教學(xué)工作。
 

第十章 離崗創(chuàng )業(yè)
 

第三十九條 單位要研究制定科技人員離崗創(chuàng )業(yè)管理辦法，科技人員經(jīng)征得單位同意，可以離崗創(chuàng )業(yè)，原則上在不超過(guò)3年時(shí)間內保留人事關(guān)系。

第四十條 離崗創(chuàng )業(yè)期間，所在單位與離崗創(chuàng )業(yè)人員簽訂離崗協(xié)議或變更聘用合同，約定離崗創(chuàng )業(yè)時(shí)限、工資待遇、社會(huì )保險、知識產(chǎn)權、技術(shù)秘密保護、研究生培養、返回所在單位工作相關(guān)事宜、違約責任處理、發(fā)生爭議處理方式等。

第四十一條 離崗創(chuàng )業(yè)期內，由原單位代繳社會(huì )保險，所需費用由離崗創(chuàng )業(yè)人員和新單位共同承擔，繳費基數按照原單位同類(lèi)人員確定；認定原單位連續工齡。離崗創(chuàng )業(yè)收入不受原單位績(jì)效工資總量限制，但須如實(shí)將收入報原單位備案，按規定繳納個(gè)人所得稅。

第四十二條 離崗創(chuàng )業(yè)期間，科技人員所承擔的國家和省部級科技計劃和基金項目原則上不得中止，確需中止的應當按照有關(guān)管理辦法辦理手續。
 

第十一章 法律責任
 

第四十三條 對違反相關(guān)規定，在科技成果轉化活動(dòng)中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽(yù)稱(chēng)號、非法牟利的，由有關(guān)部門(mén)依法依照管理職責責令改正，取消該獎勵和榮譽(yù)稱(chēng)號，沒(méi)收違法所得，并給予相應處罰；給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔民事賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
 

第十二章 附則
 

第四十四條 本辦法自2017年5月1日起施行，有效期5年，由交通運輸部科技主管部門(mén)負責解釋。

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本文關(guān)鍵詞： 交科技發(fā), 交通運輸部, 科技成果, 轉化, 暫行辦法, 通知