交科技發(fā)〔2022〕67號《交通運輸部關(guān)于印發(fā)〈交通運輸部促進(jìn)科技成果轉化辦法〉的通知》

《交通運輸部關(guān)于印發(fā)〈交通運輸部促進(jìn)科技成果轉化辦法〉的通知》







交科技發(fā)〔2022〕67號

部屬各單位、部?jì)雀魉揪?

現將《交通運輸部促進(jìn)科技成果轉化辦法》印發(fā)給你們，請遵照執行，并結合本單位實(shí)際，制（修）定相關(guān)管理政策，報部備案。






 

交通運輸部

2022年5月24日






 

交通運輸部促進(jìn)科技成果轉化辦法




 

第一章 總則

第一條 為了促進(jìn)交通運輸科技成果轉化，依據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法〉若干規定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號）等有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條 交通運輸部所屬研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校及其他具有研究開(kāi)發(fā)能力的事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)單位）開(kāi)展科技成果轉化，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱(chēng)科技成果為職務(wù)科技成果，是指科技人員執行單位工作任務(wù)或主要利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件，開(kāi)展科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的技術(shù)成果。

第四條 本辦法所稱(chēng)科技成果轉化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進(jìn)行后續試驗、開(kāi)發(fā)、應用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。依法向社會(huì )提供開(kāi)放共享服務(wù)的基礎性、公益性資料和數據等，不屬于科技成果轉化范疇。對科技人員在科技成果轉化工作中開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)給予的獎勵可按照本辦法執行。

第五條 單位應當優(yōu)先保證科技人員履行科研、教學(xué)等公益職責；受委托所開(kāi)展的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)，不得影響科技人員履行崗位職責、完成本職工作。

第六條 落實(shí)科技成果報告匯交制度，向社會(huì )公布科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權信息，提供科技成果信息查詢(xún)、篩選等公益服務(wù)，公布有關(guān)信息不得泄露國家秘密和商業(yè)秘密。

單位應當加大科技成果公開(kāi)共享力度，建立健全面向企業(yè)或其他社會(huì )組織的技術(shù)服務(wù)機制。


 

第二章 轉化方式

第七條 單位可以采用下列方式進(jìn)行科技成果轉化：

（一）自行投資實(shí)施轉化；

（二）向他人轉讓科技成果；

（三）許可他人使用科技成果；

（四）以科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉化；

（五）以科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例；

（六）其他協(xié)商確定的方式。

第八條 部屬研究開(kāi)發(fā)機構和高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定實(shí)施轉化，鼓勵采取轉讓、許可、作價(jià)投資等方式向企業(yè)或者其他組織轉移科技成果，除涉及國家秘密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)外，不需審批或者備案，但應當通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格。

通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應當在本單位公示科技成果名稱(chēng)、交易對象和擬交易價(jià)格，并就公示方式、公示范圍和公示異議處理程序等具體事項作出明確規定，公示時(shí)間不少于15個(gè)工作日。

涉及國家秘密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)的科技成果轉讓、許可或者作價(jià)投資，由部按照國家有關(guān)保密制度規定審批，并自批復之日起15個(gè)工作日內將批復文件報財政部備案。

第九條 部屬研究開(kāi)發(fā)機構和高等院校將持有的科技成果轉讓、許可或者作價(jià)投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估；將持有的科技成果轉讓、許可或者作價(jià)投資給非國有全資企業(yè)的，可自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。

第十條 單位有權依法以持有的科技成果作價(jià)入股確認股權和出資比例，并通過(guò)發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或公司章程等形式明確約定科技成果的權屬、作價(jià)、折股數量或者出資比例等事項，明晰產(chǎn)權。

以科技成果作價(jià)入股作為對科技人員的獎勵涉及股權注冊登記及變更的，無(wú)需報部審批。


 

第三章 技術(shù)權益

第十一條 單位有權依法實(shí)施科技成果轉化，科技成果完成人不得阻礙，不得將科技成果及其資料數據占為己有，不得侵犯單位的合法權益。

單位可在不變更權屬的前提下，將科技成果使用、轉讓、投資等權利，通過(guò)簽署協(xié)議全部或者部分給予科技成果完成人和參加人，約定雙方轉化收入分配方式，但不得損害國家安全、國家利益和社會(huì )公共利益。

單位自科技成果在本單位登記之日起無(wú)正當理由超過(guò)一年未組織實(shí)施轉化的，科技成果完成人可經(jīng)單位同意，以自行投資實(shí)施或者與他人合作實(shí)施科技成果轉化，單位應當予以支持、配合。

第十二條 實(shí)施科技成果轉化合作各方，應當遵守自愿、互利、公平、誠信的原則，依法訂立合同（協(xié)議），約定合作的組織形式、任務(wù)分工、資金投入、知識產(chǎn)權歸屬、權益分配、風(fēng)險分擔和違約責任等事項。

第十三條 科技成果完成單位與其他單位合作進(jìn)行科技成果轉化的，應當依法訂立合同（協(xié)議），約定該科技成果有關(guān)權益的歸屬。合同（協(xié)議）未作約定的，按照下列原則辦理：

（一）在合作轉化中無(wú)新的發(fā)明創(chuàng )造的，該科技成果的權益，歸該科技成果完成單位；

（二）在合作轉化中產(chǎn)生新的發(fā)明創(chuàng )造的，該新發(fā)明創(chuàng )造的權益歸合作各方共有；

（三）對合作轉化中產(chǎn)生的科技成果，各方都有實(shí)施該項科技成果的權利，轉讓該科技成果應當經(jīng)合作各方同意。


 

第四章 機制建設

第十四條 支持有條件的單位聯(lián)合企業(yè)建立技術(shù)創(chuàng )新中心、產(chǎn)業(yè)研究院、中試基地等新型研發(fā)機構，共同開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動(dòng)。

鼓勵建設交通運輸科技成果中試、熟化等基地，引導規范科技成果第三方評價(jià)，加快推進(jìn)交通運輸技術(shù)轉移機構和技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設，積極培育和發(fā)展交通運輸技術(shù)市場(chǎng)。

發(fā)布科技成果推廣目錄、出版交通科技叢書(shū)、組織實(shí)施交通運輸科技示范工程等，加快科技成果推廣與應用。

第十五條 單位應當建立健全科技成果轉化工作機制，加強對科技成果轉化的管理、組織和協(xié)調，建立科技成果轉化重大事項領(lǐng)導班子集體決策制度；建立科技成果轉化管理平臺，統籌成果管理、技術(shù)轉移、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、法律等事務(wù)；明確科技成果轉化管理機構和職能，落實(shí)科技成果報告、知識產(chǎn)權保護、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理等工作的責任主體，優(yōu)化科技成果轉化工作流程，開(kāi)列政事權限清單，明確議事規則。

第十六條 單位應當加強科技成果轉化能力建設，鼓勵在不增加編制的前提下建立負責科技成果轉化工作的專(zhuān)業(yè)化機構或者委托獨立的科技成果轉化服務(wù)機構開(kāi)展科技成果轉化。通過(guò)培訓、市場(chǎng)聘任等多種方式建立科技成果轉化職業(yè)經(jīng)理人隊伍。

鼓勵各單位從企業(yè)聘請有科技成果轉化經(jīng)驗的人員到本單位從事科技成果轉化工作，通過(guò)特聘崗位等形式落實(shí)聘請人員薪酬等待遇。

第十七條 單位應當建立科技成果轉化工作公示制度及異議處理辦法，內容包括科技成果轉移轉化的各項制度、工作流程、重要人事崗位設置以及領(lǐng)導干部取得科技成果轉化獎勵和收益等情況。


 

第五章 收益分配

第十八條 轉化科技成果所獲得的收入全部留歸單位，納入單位預算，不上繳國庫，扣除對完成和轉化科技成果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬后，應當主要用于本單位科學(xué)技術(shù)研發(fā)、成果轉化等相關(guān)工作，并對技術(shù)轉移專(zhuān)業(yè)化機構的運行和發(fā)展給予保障。單位應當在充分聽(tīng)取本單位職工意見(jiàn)的基礎上，制定相關(guān)制度。

第十九條 科技成果完成單位可以規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數額和時(shí)限。單位制定相關(guān)規定，應當充分聽(tīng)取科技人員的意見(jiàn)，并在單位公開(kāi)相關(guān)制度。

第二十條 科技成果完成單位未規定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數額的，按照下列標準對完成、轉化科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：

（一）將該項科技成果轉讓、許可給他人實(shí)施的，從該項科技成果轉讓凈收入或者許可凈收入中提取比例不低于50%；

（二）利用該項科技成果作價(jià)投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取比例不低于50%；

（三）在研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉化中作出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%；

（四）將該項科技成果自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施的，應當在實(shí)施轉化成功投產(chǎn)后連續3至5年，每年從實(shí)施該項科技成果的營(yíng)業(yè)利潤中提取比例不低于5%。

第二十一條 單位受委托開(kāi)展的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)，應當依法訂立技術(shù)合同，根據技術(shù)合同有關(guān)要求，經(jīng)費納入單位財務(wù)統一管理，由單位按照委托方要求或合同約定管理使用。

單位按規定到地方科技主管部門(mén)完成技術(shù)合同認定登記后，可從項目?jì)羰杖胫刑崛〔坏陀?0%的比例，依據本單位制定的科技成果轉化獎勵和收益分配辦法對完成項目的科技人員給予獎勵和報酬。

單位對科技人員承擔企業(yè)或其他社會(huì )組織委托的科研項目與承擔政府科技計劃項目，在業(yè)績(jì)考核中同等對待。

第二十二條 科技成果轉化的獎勵和報酬的支出，計入單位當年工資總額，不受單位當年工資總額限制，不納入單位工資總額基數。

單位按規定給予科技人員的科技成果轉化現金獎勵，計入單位績(jì)效工資總量，但不受核定的績(jì)效工資總量限制，不作為人力資源社會(huì )保障、財政部門(mén)核定單位下一年度績(jì)效工資總量的基數，不作為社會(huì )保險繳費基數。

單位統計工資總額、年平均工資、年平均績(jì)效工資等數據以及向有關(guān)部門(mén)報送年度績(jì)效工資執行情況時(shí)，應當包含現金獎勵情況，并單獨注明。

第二十三條 單位應當根據有關(guān)規定，對本單位科技成果轉化獎勵相關(guān)信息予以公示。公示信息應當包含科技成果轉化信息、獎勵人員信息、獎勵信息、技術(shù)合同登記信息、公示期限等內容，公示期限不得少于15個(gè)工作日。公示信息結果和個(gè)人獎勵額度形成書(shū)面文件留存以備相關(guān)部門(mén)查驗。

第二十四條 單位可根據有關(guān)規定，從科技成果轉化收入中給予科技人員的現金獎勵，減按50%計入科技人員當月“工資、薪金所得”，依法繳納個(gè)人所得稅。在發(fā)放現金獎勵時(shí)，應當按個(gè)人所得稅法規定代扣代繳個(gè)人所得稅，并按規定向稅務(wù)機關(guān)履行備案手續。

對符合條件的股票期權、股權期權、限制性股票、股票獎勵以及科技成果投資入股等實(shí)施遞延納稅優(yōu)惠政策。

第二十五條 科技成果轉化給予科技人員的獎勵和報酬在科技成果完成人和為科技成果轉化作出重要貢獻的其他人員之間的分配，由其內部協(xié)商確定。

 

第六章 轉化激勵

第二十六條 對于單位（不含內設機構）擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員，獲得科技成果轉化獎勵，按照分類(lèi)管理的原則執行：

（一）正職領(lǐng)導以及單位所屬具有法人資格單位的正職領(lǐng)導，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照促進(jìn)科技成果轉化法的規定獲得現金獎勵，原則上不得獲取股權激勵；

（二）其他擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照促進(jìn)科技成果轉化法的規定，獲得現金、股份或出資比例等獎勵和報酬，但獲得股權激勵的領(lǐng)導人員不得利用職權為所持股權的企業(yè)謀取利益；

（三）對擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員的科技成果轉化收益分配實(shí)行公開(kāi)公示制度，不得利用職權侵占他人科技成果轉化收益。

第二十七條 單位正職在擔任現職前因科技成果轉化獲得的股權，任現職后應當及時(shí)予以轉讓?zhuān)D讓股權的完成時(shí)間原則上不超過(guò)3個(gè)月；股權非特殊原因逾期未轉讓的，應當在任現職期間限制交易；限制股權交易的，不得利用職權為所持股權的企業(yè)謀取利益，在本人不擔任上述職務(wù)1年后解除限制。

第二十八條 科技成果轉化過(guò)程中，通過(guò)技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格的，或者通過(guò)協(xié)議定價(jià)并在本單位及技術(shù)交易市場(chǎng)公示擬交易價(jià)格的，單位領(lǐng)導在履行勤勉盡責義務(wù)、沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉化后續價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責任。

第二十九條 單位在符合相關(guān)法律法規規章的前提下，可根據發(fā)展需求，參照執行所在地省級黨委、政府出臺的相關(guān)科技成果轉化的激勵政策并報部備案。


 

第七章 經(jīng)費投入

第三十條 鼓勵以知識產(chǎn)權作價(jià)入股等形式引入社會(huì )資金參與交通運輸科技成果轉化。積極向各類(lèi)基金會(huì )等社會(huì )團體推介交通運輸科技成果，吸引其以自有資金支持科技成果轉化工作。

第三十一條 發(fā)揮財政資金引導作用，加強單位內部資源整合，鼓勵與相關(guān)單位共同爭取國家科技成果轉化引導基金以及各級政府財政設立的技術(shù)創(chuàng )新引導專(zhuān)項（基金）、成果轉化基地、知識產(chǎn)權運營(yíng)和人才專(zhuān)項等專(zhuān)項資金（基金）的支持。

第三十二條 鼓勵有條件的單位建立科技成果轉化基金，用好非財政撥款結余和成果轉化凈收入；盤(pán)活閑置的儀器設備、裝備、辦公用房等資源，為科技成果轉化提供便利條件。

單位按工商、價(jià)格等管理規定，可自行管理或授權專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構有償開(kāi)放共享科研設施與儀器，收入、支出納入單位財務(wù)統一管理，主要用于支持科技研發(fā)和成果轉化。


 

第八章 績(jì)效評價(jià)

第三十三條 建立科技成果轉化年度報告制度。單位應當于每年3月底前向部科技主管部門(mén)報送上一年度科技成果轉化情況的年度報告，內容主要包括：

（一）科技成果轉化總體成效和面臨問(wèn)題；

（二）依法取得科技成果數量及有關(guān)情況；

（三）科技成果轉讓、許可和作價(jià)投資情況；

（四）科技成果轉化績(jì)效和獎懲情況，包括轉化取得收入及分配情況，對科技成果轉化人員的獎勵和報酬等；

（五）推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作情況，包括自（共）建研究開(kāi)發(fā)機構、技術(shù)轉移機構、科技成果轉化服務(wù)平臺情況，簽訂技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等合同情況，人才培養和人員流動(dòng)情況等。

第三十四條 單位應當制定激勵制度，將科技成果轉化業(yè)績(jì)納入績(jì)效考評體系，作為科技人員職稱(chēng)評定、崗位管理等重要依據，對科技成果轉化業(yè)績(jì)突出的技術(shù)轉移部門(mén)和人員給予獎勵。


 

第九章 人員兼職

第三十五條 單位可出臺科技人員兼職分類(lèi)管理辦法，規范科技人員兼職取酬、成果作價(jià)持股等事項，明確審核審批和公開(kāi)公示等要求，并報部備案。兼職收入不受本單位績(jì)效工資總量限制。

第三十六條 單位領(lǐng)導班子成員按干部管理權限經(jīng)批準，可在本單位出資的企業(yè)或參與合作舉辦的民辦非企業(yè)單位兼職，兼職數量一般不超過(guò)1個(gè)，并不得領(lǐng)取薪酬。

單位中層領(lǐng)導人員在民辦非企業(yè)單位或企業(yè)兼職的，根據工作需要和實(shí)際情況，按干部管理權限由所在單位審批；個(gè)人按照有關(guān)規定獲得的報酬，應當全額上繳本單位，由本單位根據實(shí)際情況給予適當獎勵。

擔任領(lǐng)導職務(wù)人員兼職及因科技成果轉化獲取獎勵、股權激勵等情況，應當在個(gè)人有關(guān)事項報告和年度述職報告中予以說(shuō)明。

第三十七條 未擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員在履行崗位職責、完成本職工作的前提下，經(jīng)本單位批準可以兼職和兼薪，但應當如實(shí)將兼職收入報單位備案，按規定繳納個(gè)人所得稅。

第三十八條 鼓勵單位設立創(chuàng )新崗位、流動(dòng)崗位，聘請有創(chuàng )新實(shí)踐經(jīng)驗的企業(yè)家和企業(yè)科技人才從事科研和教學(xué)工作。


 

第十章 離崗創(chuàng )業(yè)

第三十九條 單位可根據國家支持和鼓勵事業(yè)單位科技人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)有關(guān)政策精神，研究制定科技人員離崗創(chuàng )業(yè)管理辦法，并報部備案。

第四十條 離崗創(chuàng )業(yè)期間，所在單位應當與離崗創(chuàng )業(yè)人員簽訂離崗協(xié)議或變更聘用合同，約定離崗創(chuàng )業(yè)時(shí)限、工資待遇、社會(huì )保險、知識產(chǎn)權、技術(shù)秘密保護、研究生培養、返回所在單位工作相關(guān)事宜、違約責任處理、發(fā)生爭議處理方式等。

第四十一條 離崗創(chuàng )業(yè)期間，由原單位代繳社會(huì )保險。離崗創(chuàng )業(yè)收入不受原單位績(jì)效工資總量限制，但須如實(shí)將收入報原單位備案，按規定繳納個(gè)人所得稅。

第四十二條 離崗創(chuàng )業(yè)期間，科技人員所承擔的國家和省部級科技計劃和基金項目原則上不得中止，確需中止的應當按照有關(guān)管理辦法辦理手續。


 

第十一章 法律責任

第四十三條 對違反相關(guān)規定，在科技成果轉化活動(dòng)中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽(yù)稱(chēng)號、非法牟利的，由有關(guān)部門(mén)依法依規嚴肅處理。

 

第十二章 附則

第四十四條 國家鐵路局、中國民用航空局、國家郵政局可參照本辦法制定或修訂有關(guān)規定。

第四十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行，由交通運輸部科技主管部門(mén)負責解釋?！督煌ㄟ\輸部促進(jìn)科技成果轉化暫行辦法》（交科技發(fā)〔2017〕55號）同時(shí)廢止。

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本文關(guān)鍵詞： 交科技發(fā), 交通運輸部, 促進(jìn), 科技, 成果, 轉化, 辦法, 通知