商務(wù)部公告2015年第12號《自由貿易試驗區外商投資備案管理辦法（試行）》

商務(wù)部公告2015年第12號 自由貿易試驗區外商投資備案管理辦法（試行）

【發(fā)布單位】中華人民共和國商務(wù)部
【發(fā)布文號】2015年第12號
【發(fā)布日期】2015-4-8

為進(jìn)一步擴大對外開(kāi)放，推進(jìn)外商投資管理制度改革，在自由貿易試驗區（以下稱(chēng)自貿試驗區）營(yíng)造國際化、法治化、市場(chǎng)化的營(yíng)商環(huán)境，經(jīng)全國人大常委會(huì )授權，國務(wù)院決定在自貿試驗區對外商投資實(shí)行準入前國民待遇加負面清單的管理模式。為落實(shí)改革外商投資管理模式的相關(guān)要求，規范自貿試驗區外商投資備案管理工作，現公布《自由貿易試驗區外商投資備案管理辦法（試行）》，自發(fā)布之日起30日后實(shí)施。

 

商務(wù)部

2015年4月8日

 

自由貿易試驗區外商投資備案管理辦法（試行）

第一條  為進(jìn)一步擴大對外開(kāi)放，推進(jìn)外商投資管理制度改革，在中國（廣東）自由貿易試驗區、中國（天津）自由貿易試驗區、中國（福建）自由貿易試驗區、中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡(jiǎn)稱(chēng)自貿試驗區）營(yíng)造國際化、法治化、市場(chǎng)化的營(yíng)商環(huán)境，根據《全國人大常委會(huì )關(guān)于授權國務(wù)院在中國（上海）自由貿易試驗區暫時(shí)調整有關(guān)法律規定的行政審批的決定》、《全國人大常委會(huì )關(guān)于授權國務(wù)院在中國（廣東）、中國（天津）、中國（福建）自由貿易試驗區以及中國（上海）自由貿易試驗區擴展區域暫時(shí)調整有關(guān)法律規定的行政審批的決定》、相關(guān)法律、行政法規及國務(wù)院決定，制定本辦法。

第二條  外國投資者在自貿試驗區投資《自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）》以外領(lǐng)域，外商投資企業(yè)設立、變更（以下統稱(chēng)投資實(shí)施）及合同章程備案，適用本辦法。法律、行政法規和國務(wù)院決定另有規定的，從其規定。

投資實(shí)施的時(shí)間對外商投資企業(yè)設立而言，為企業(yè)營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)時(shí)間；對外商投資企業(yè)變更而言，涉及換發(fā)企業(yè)營(yíng)業(yè)執照的，投資實(shí)施時(shí)間為企業(yè)營(yíng)業(yè)執照換發(fā)時(shí)間，不涉及換發(fā)企業(yè)營(yíng)業(yè)執照的，投資實(shí)施時(shí)間為變更事項發(fā)生時(shí)間。

第三條  自貿試驗區管理機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)備案機構）負責自貿試驗區外商投資事項的備案管理。

備案機構通過(guò)商務(wù)部外商（港澳臺僑）投資備案信息系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)備案系統），開(kāi)展自貿試驗區外商投資事項的備案工作。

第四條  外國投資者在自貿試驗區投資設立企業(yè)，屬于本辦法規定的備案范圍的，外國投資者在取得企業(yè)名稱(chēng)預核準通知書(shū)后，可在投資實(shí)施前，或投資實(shí)施之日起30日內，登錄自貿試驗區一口受理平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)受理平臺），在線(xiàn)填報和提交《自貿試驗區外商投資企業(yè)設立備案申報表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《設立申報表》）。

第五條  屬于本辦法規定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項的，可在投資實(shí)施前，或投資實(shí)施之日起30日內，在線(xiàn)填報和提交《自貿試驗區外商投資企業(yè)變更事項備案申報表》）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《變更申報表》），辦理變更備案手續：

（一） 投資總額變更；
（二） 注冊資本變更；
（三） 股權、合作權益變更或轉讓?zhuān)?br /> （四） 股權質(zhì)押；
（五） 合并、分立；
（六） 經(jīng)營(yíng)范圍變更；
（七） 經(jīng)營(yíng)期限變更；
（八） 提前終止；
（九） 出資方式、出資期限變更；
（十） 中外合作企業(yè)外國合作者先行回收投資；
（十一）企業(yè)名稱(chēng)變更；
（十二）注冊地址變更。

其中，依照相關(guān)法律法規規定應當公告的，應當在辦理變更備案手續時(shí)說(shuō)明依法辦理公告手續情況。

第六條  備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生需審批的變更事項，應按照外商投資管理的相關(guān)規定辦理審批手續。

第七條  自貿試驗區內于本辦法實(shí)施前已設立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，或自貿試驗區外的外商投資企業(yè)遷入，且屬于本辦法規定的備案范圍的，應辦理變更備案手續，并繳銷(xiāo)《外商（港澳臺僑）投資企業(yè)批準證書(shū)》。

第八條  外國投資者或外商投資企業(yè)在提交《設立申報表》或《變更申報表》時(shí)承諾，申報內容真實(shí)、完整、有效，申報的投資事項符合相關(guān)法律法規的規定。

第九條  外國投資者或外商投資企業(yè)在線(xiàn)提交《設立申報表》或《變更申報表》后，備案機構對申報事項是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于本辦法規定的備案范圍的，備案機構應在3個(gè)工作日內完成備案，通知外國投資者或外商投資企業(yè)。不屬于備案范圍的，通知外國投資者或外商投資企業(yè)按有關(guān)規定辦理審批手續。

第十條  備案機構應即時(shí)在備案系統發(fā)布備案結果，并向受理平臺共享備案結果信息。

第十一條  收到備案完成通知后，外國投資者或外商投資企業(yè)可向備案機構領(lǐng)取《外商投資企業(yè)備案證明》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案證明》）。領(lǐng)取時(shí)需提交以下文件：

（一）企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)（復印件）；

（二）外國投資者或其授權代表簽章的《設立申報表》，或外商投資企業(yè)或其授權代表簽章的《變更申報表》；

（三）外國投資者、實(shí)際控制人主體資格證明或身份證明（復印件）。

第十二條  自貿試驗區外商投資企業(yè)應在每年6月30日前登錄備案系統，填報《外商投資企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)情況年度報告表》。

第十三條  備案機構對自貿試驗區外國投資者及外商投資企業(yè)遵守外商投資法律法規規定情況實(shí)施監督檢查。

備案機構可采取定期抽查、根據舉報進(jìn)行檢查、根據有關(guān)部門(mén)或司法機關(guān)的建議和反映進(jìn)行檢查，以及依法定職權啟動(dòng)檢查等方式開(kāi)展監督檢查。

第十四條  備案機構的監督檢查內容包括：外國投資者或外商投資企業(yè)是否按本辦法規定履行備案程序；外商投資企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否與填報的備案信息一致；是否按本辦法規定填報年度報告；是否存在違反外商投資法律法規規定的其他情形。

第十五條  經(jīng)監督檢查發(fā)現外國投資者或外商投資企業(yè)存在違反外商投資法律法規規定的情形的，備案機構應以書(shū)面通知責成其說(shuō)明情況，并依法開(kāi)展調查。經(jīng)調查確認存在違法行為的，責令其限期整改；情節嚴重的，備案機構應取消備案，并提請相關(guān)部門(mén)依法予以處罰。

第十六條  外國投資者、外商投資企業(yè)在備案、登記及投資經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)中所形成的信息，以及備案機構和其他主管部門(mén)在監督檢查中掌握的反映其誠信狀況的信息，將納入商務(wù)部外商（港澳臺僑）投資誠信檔案系統。

商務(wù)部與相關(guān)部門(mén)共享外國投資者及外商投資企業(yè)的誠信信息。對于備案信息不實(shí)，或未按本辦法規定填報年度報告的，備案機構將把相關(guān)信息記入誠信檔案，并采取適當方式予以公示。

誠信信息共享與公示不得含有外國投資者、外商投資企業(yè)的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私。

第十七條  自貿試驗區外商投資事項涉及國家安全審查、反壟斷審查的，按相關(guān)規定辦理。

第十八條  外商投資的投資性公司、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)在自貿試驗區投資，視同外國投資者，適用本辦法。

自貿試驗區內的外資并購、外國投資者對上市公司戰略投資、外國投資者以其持有的中國境內企業(yè)股權出資、外商投資企業(yè)境內再投資，應符合相關(guān)規定要求。

第十九條  香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區投資者在自貿試驗區投資《自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）》以外領(lǐng)域的，參照本辦法辦理。

第二十條  本辦法自發(fā)布之日起30日后實(shí)施。

附件：

1.自貿試驗區外商投資企業(yè)設立備案申報表.doc

2.自貿試驗區外商投資企業(yè)變更事項備案申報表.doc

3.中國（ ）自由貿易試驗區外商投資企業(yè)備案證明.doc

 


 

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