《證券公司參與區域性股權交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規范》全文

證券公司參與區域性股權交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規范

(2013年2月7日發(fā)布 )
 

 

第一章 總則
 

第一條  為規范證券公司參與區域性股權交易市場(chǎng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“區域性市場(chǎng)”),根據《關(guān)于規范證券公司參與區域性股權交易市場(chǎng)的指導意見(jiàn)(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導意見(jiàn)(試行)》)制定本規范。

第二條  證券公司投資入股區域性市場(chǎng),或在區域性市場(chǎng)提供推薦公司掛牌、股權或私募債券轉讓、定向股權融資、私募債券融資、投資咨詢(xún)、登記結算及其他有關(guān)服務(wù)適用本規范。

第三條  證券公司參與區域性市場(chǎng)應具備中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì ))批準的與所開(kāi)展業(yè)務(wù)相適應的資格條件。

證券公司推薦公司掛牌的,應經(jīng)證監會(huì )批準可從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù);代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)區域性市場(chǎng)掛牌產(chǎn)品的,應經(jīng)證監會(huì )批準可從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù);開(kāi)展其他業(yè)務(wù)的,應符合證監會(huì )相關(guān)規定。

第四條  證券公司參與區域性市場(chǎng),應合理確定參與的數量和地域,制定開(kāi)展區域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案,建立健全的業(yè)務(wù)規則、內部控制制度和風(fēng)險防范機制。

證券公司參與區域性市場(chǎng),應守法合規,遵守區域性市場(chǎng)相關(guān)管理規定和業(yè)務(wù)制度,遵循平等、自愿、誠實(shí)信用原則,并做好風(fēng)險控制工作。

證券公司及其業(yè)務(wù)人員應勤勉盡責,嚴格遵守執業(yè)規范和執業(yè)道德,按規定和約定履行義務(wù)。

證券公司應建立與區域性市場(chǎng)相適應的投資者適當性制度,向投資者充分揭示風(fēng)險,不得侵害投資者合法權益。

第五條  中國證券業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì ))依據本規范對證券公司參與區域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理。
 

第二章 參與程序
 

第六條  證券公司參與區域性市場(chǎng),應遵守《指導意見(jiàn)(試行)》的有關(guān)規定,對擬參與區域性市場(chǎng)是否符合《指導意見(jiàn)(試行)》第二條的規定進(jìn)行評估并出具評估報告。

第七條  證券公司擬入股區域性市場(chǎng)或成為區域性市場(chǎng)會(huì )員的,應將下列材料報協(xié)會(huì )備案:

(一)對區域性市場(chǎng)的評估報告并附區域性市場(chǎng)的相關(guān)業(yè)務(wù)規則和管理制度;

(二)關(guān)于參與區域性市場(chǎng)的方式及業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)明并附擬開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的業(yè)務(wù)資格證明文件;

(三)證券公司開(kāi)展區域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的管理制度;

(四)公司股東(大)會(huì )或董事會(huì )關(guān)于參與區域性市場(chǎng)的相關(guān)決議;

(五)與區域性市場(chǎng)簽訂的入股協(xié)議或會(huì )員協(xié)議(如有);

(六)協(xié)會(huì )要求的其他文件。

第八條  協(xié)會(huì )在收到證券公司備案材料后5個(gè)工作日內決定是否受理備案,如不受理,書(shū)面通知具體原因。受理后,協(xié)會(huì )在15個(gè)工作日內進(jìn)行審查,審查無(wú)異議的予以確認備案;需補充材料的,協(xié)會(huì )審查結束后一次性要求證券公司補充,審查工作日自補充材料受理之日起重新計算。

備案完成前,證券公司不得在區域性市場(chǎng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。

（根據《關(guān)于集中取消一批備案報送事項的通知》（中證協(xié)發(fā)[2014]136號）取消事前備案,改為存檔備查；但證券公司仍應按照《證券公司參與區域性股權交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規范（2013年）》第9、11、25條等規定，向協(xié)會(huì )報送業(yè)務(wù)監測信息。）

第九條  證券公司參與區域性市場(chǎng)后,參股比例或業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變化的,應在完成變更手續后5個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )報備相關(guān)公司決議、內部制度和資格證明資料等文件。

第十條  證券公司開(kāi)展區域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)后,被證監會(huì )暫?；蛉∠嚓P(guān)業(yè)務(wù)資格的,應暫?；蚪K止與該業(yè)務(wù)資格相對應的業(yè)務(wù),直至恢復或重新取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格。

第十一條  證券公司決定終止區域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的,應在終止相關(guān)業(yè)務(wù)后5個(gè)工作日內將下列材料報協(xié)會(huì )備案:

(一)終止區域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的報告;

(二)公司股東(大)會(huì )或董事會(huì )關(guān)于終止區域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的決議;

(三)與區域性市場(chǎng)簽訂的業(yè)務(wù)終止協(xié)議(如有);

(四)協(xié)會(huì )要求的其他文件。
 

第三章  業(yè)務(wù)服務(wù)
 

第十二條  證券公司推薦非上市公司股權在區域性市場(chǎng)掛牌,應勤勉盡責地開(kāi)展盡職調查工作,出具盡職調查報告,并履行內核程序。盡職調查時(shí),證券公司應核實(shí)申請掛牌公司是否符合區域性市場(chǎng)的掛牌條件,并對其設立情況、業(yè)務(wù)獨立性、治理結構、運作情況、公司關(guān)于掛牌的決議及履行信息披露義務(wù)的承諾等予以重點(diǎn)關(guān)注。

第十三條  證券公司應與其推薦的掛牌公司簽訂后續服務(wù)協(xié)議。在約定的服務(wù)期內,證券公司應督促掛牌公司規范履行信息披露義務(wù)。服務(wù)協(xié)議終止時(shí),證券公司應發(fā)布公告提示區域性市場(chǎng)的投資者。

第十四條  證券公司為掛牌公司提供定向股權融資服務(wù)的,應指導掛牌公司制定定向股權融資方案,明確融資數量、價(jià)格或價(jià)格區間、認購人范圍、融資使用計劃等主要內容。認購人應符合投資者適當性管理相關(guān)要求。

第十五條  證券公司為此前未由本公司開(kāi)展過(guò)盡職調查的掛牌公司提供定向股權融資服務(wù)的,應對該掛牌公司開(kāi)展盡職調查,出具盡職調查報告,并履行內核程序。盡職調查報告內容包括但不限于:掛牌公司設立情況、治理結構、運作情況、信息披露義務(wù)履行情況、歷次定向股權融資情況、擬進(jìn)行的定向股權融資情況、融資對掛牌公司股權結構的影響。

證券公司為其他證券公司推薦的掛牌公司提供定向股權融資服務(wù)的,可適當簡(jiǎn)化盡職調查程序。

第十六條  證券公司可以推薦自己承銷(xiāo)的私募債券在區域性市場(chǎng)進(jìn)行轉讓。

證券公司應遵守協(xié)會(huì )對私募債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的相關(guān)規定,對債券發(fā)行人開(kāi)展盡職調查,并督促其履行信息披露義務(wù)。

第十七條  證券公司可接受本公司客戶(hù)的委托,為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)掛牌股權和私募債券提供服務(wù)。

證券公司應對其客戶(hù)委托進(jìn)行核查,確認客戶(hù)委托是否符合證監會(huì )和區域性市場(chǎng)的相關(guān)規定。

第十八條  證券公司提供登記、托管、結算服務(wù)的,應保證權益持有人名冊和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、準確、完整,不得隱匿、偽造、篡改或毀損,不得利用提供登記、托管、結算服務(wù)獲取的信息為自己或他人謀取利益。
 

第四章  投資者適當性管理
 

第十九條  證券公司應做好投資者適當性管理工作,向投資者充分揭示風(fēng)險,指導投資者閱讀風(fēng)險揭示書(shū)及業(yè)務(wù)協(xié)議,并要求投資者在開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)簽署風(fēng)險認知書(shū),承諾具備合格投資者資格,知悉區域性市場(chǎng)風(fēng)險,將依據發(fā)行人信息披露文件進(jìn)行獨立的投資判斷,自行承擔投資風(fēng)險。

第二十條  通過(guò)證券公司代理參與區域性市場(chǎng)交易的合格投資者,應通過(guò)證券公司的風(fēng)險承受能力測評。證券公司開(kāi)展投資者風(fēng)險承受能力測評,應充分考慮投資者在證券公司開(kāi)立賬戶(hù)的年限、證券投資知識和經(jīng)驗、財務(wù)狀況和需求等因素,并符合區域性市場(chǎng)相關(guān)規定。

第二十一條  投資者為掛牌公司股東、董事、監事或高級管理人員的,僅參與本公司股權、私募債交易或融資的可不受上述合格投資者資格條件限制。掛牌公司開(kāi)展員工持股計劃的,相關(guān)員工不受上述合格投資者資格條件限制。
 

第五章  風(fēng)險控制與合規管理
 

第二十二條  證券公司以股權方式參與區域性市場(chǎng)的,應按規定扣減凈資本;開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的,應按規定計算風(fēng)險資本準備。

第二十三條  證券公司應建立健全區域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理制度,加強業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的風(fēng)險識別、評價(jià)和管理;建立相應的風(fēng)險控制指標體系和動(dòng)態(tài)監控機制;建立風(fēng)險報告和預警制度,制定針對不同業(yè)務(wù)、產(chǎn)品的風(fēng)險應急處理預案。

第二十四條  證券公司應建立健全區域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的合規管理制度,明確內部職責分工,建立健全必要的隔離制度,防范開(kāi)展區域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)過(guò)程中可能存在的內幕交易,管理利益沖突。

證券公司入股區域性市場(chǎng)的,應采取必要措施與區域性市場(chǎng)保持業(yè)務(wù)獨立,不得利用股東身份謀取不正當利益。
 

第六章  自律管理
 

第二十五條  證券公司應向協(xié)會(huì )報備其參與區域性市場(chǎng)的相關(guān)業(yè)務(wù)信息。證券公司應于每月結束后5個(gè)工作日內按要求向協(xié)會(huì )報送區域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)月度報表,每年四月三十日前向協(xié)會(huì )報送上一年度區域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)開(kāi)展及合規情況報告。

第二十六條  證券公司參與區域性市場(chǎng)應遵守協(xié)會(huì )制定的自律規則。協(xié)會(huì )將依據《指導意見(jiàn)(試行)》和本規范對證券公司報備的材料進(jìn)行審查,并對證券公司開(kāi)展區域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查,證券公司應當配合。

第二十七條  證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本規范規定,協(xié)會(huì )將視情節輕重采取相關(guān)自律懲戒措施,并記入誠信信息管理系統;存在違反法律、法規行為的,將移交證監會(huì )或其他有權機關(guān)依法查處。
 

第七章  附則
 

第二十八條  本規范由協(xié)會(huì )負責解釋,自發(fā)布之日起施行?！?br />
 

附件:/uploadfile/201505/10/2254266169.xls

1.參與區域性市場(chǎng)統計表

2.推薦股權交易統計表

3.承銷(xiāo)私募債券交易統計表

4.股權融資服務(wù)統計表

5.私募債券融資服務(wù)統計表

6.區域性市場(chǎng)產(chǎn)品發(fā)行人財務(wù)數據表

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/law/4787.html

本文關(guān)鍵詞： 證券公司, 區域性股權交易市場(chǎng), 業(yè)務(wù)規范, 全文