《政府核準投資項目管理辦法》國家發(fā)展和改革委員會(huì )令第11號

第11號

《政府核準投資項目管理辦法》業(yè)經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會(huì )主任辦公會(huì )討論通過(guò)，現予以發(fā)布，自2014年6月14日起施行。
 
 

主任：徐紹史

2014年5月14日

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步深化投資體制改革，規范政府對企業(yè)投資項目的核準行為，實(shí)現便利、高效服務(wù)和有效管理，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國家有關(guān)法律法規，制定本辦法。

第二條 實(shí)行核準制的投資項目范圍和項目核準機關(guān)的核準權限，由國務(wù)院頒布的《政府核準的投資項目目錄》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《核準目錄》)確定。

前款所稱(chēng)項目核準機關(guān)，是指《核準目錄》中規定具有項目核準權限的行政機關(guān)?！逗藴誓夸洝匪Q(chēng)國務(wù)院投資主管部門(mén)是指國家發(fā)展和改革委員會(huì );《核準目錄》規定由省級政府、地方政府核準的項目，其具體項目核準機關(guān)由省級政府確定。

項目核準機關(guān)對企業(yè)投資項目進(jìn)行的核準是行政許可事項，實(shí)施行政許可所需經(jīng)費應當由本級財政予以保障。

第三條 企業(yè)投資建設實(shí)行核準制的項目，應當按照國家有關(guān)要求編制項目申請報告，取得依法應當附具的有關(guān)文件后，按照規定報送項目核準機關(guān)。

第四條 項目核準機關(guān)對企業(yè)提交的項目申請報告，應當主要從維護經(jīng)濟安全、合理開(kāi)發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷等方面依法進(jìn)行審查，作出是否予以核準的決定，并加強監督管理。

項目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟效益、資金來(lái)源、產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔風(fēng)險，項目核準機關(guān)不得干預企業(yè)的投資自主權。

第五條 項目核準機關(guān)及其工作人員應當嚴格執行國家有關(guān)規定，不得擅自增減核準審查條件，不得超出辦理時(shí)限。

第六條 除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的外，項目核準機關(guān)應當依法將核準過(guò)程、核準結果予以公開(kāi)。

第七條 項目核準機關(guān)應當建立項目核準管理在線(xiàn)運行系統，實(shí)現核準過(guò)程和結果的可查詢(xún)、可監督。

第八條 外商投資項目和境外投資項目的核準辦法另行制定，其他各類(lèi)企業(yè)在中國境內投資建設的項目按本辦法執行。
 

第二章 項目申請報告的內容及編制
 

第九條 項目單位應當向項目核準機關(guān)報送項目申請報告(一式5份)。項目申請報告應當由項目單位自主選擇具備相應資質(zhì)的工程咨詢(xún)機構編制，其中由國家發(fā)展和改革委員會(huì )核準的項目，其項目申請報告應當由具備相應資質(zhì)的甲級工程咨詢(xún)機構編制。

第十條 項目申請報告應當主要包括以下內容：

(一)項目單位情況;

(二)擬建項目情況;

(三)資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析;

(四)經(jīng)濟和社會(huì )影響分析。

第十一條 國家發(fā)展和改革委員會(huì )編制并頒布項目申請報告通用文本、主要行業(yè)的項目申請報告示范文本、項目核準文件格式文本。

項目核準機關(guān)應當遵循便民、高效原則，制定并公開(kāi)《服務(wù)指南》，列明項目核準的申報材料和所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時(shí)限等內容，提高工作透明度，為項目單位提供指導和服務(wù)。

第十二條 項目單位在報送項目申請報告時(shí)，應當根據國家法律法規的規定附送以下文件：

(一)城鄉規劃行政主管部門(mén)出具的選址意見(jiàn)書(shū)(僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的項目);

(二)國土資源行政主管部門(mén)出具的用地預審意見(jiàn)(不涉及新增用地，在已批準的建設用地范圍內進(jìn)行改擴建的項目，可以不進(jìn)行用地預審);

(三)環(huán)境保護行政主管部門(mén)出具的環(huán)境影響評價(jià)審批文件;

(四)節能審查機關(guān)出具的節能審查意見(jiàn);

(五)根據有關(guān)法律法規的規定應當提交的其他文件。

第十三條 項目單位應當對所有申報材料的真實(shí)性負責。
 

第三章 核準程序
 

第十四條 企業(yè)投資建設應當由地方政府核準的項目，應當按照地方政府的有關(guān)規定，向相應的項目核準機關(guān)報送項目申請報告。

地方企業(yè)投資建設應當分別由國家發(fā)展和改革委員會(huì )、國務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)核準的項目，應當由項目所在地省級政府發(fā)展改革部門(mén)、行業(yè)管理部門(mén)提出初審意見(jiàn)后，分別向國家發(fā)展和改革委員會(huì )、國務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)報送項目申請報告。屬于國家發(fā)展和改革委員會(huì )核準權限的項目，項目所在地省級政府規定由省級政府行業(yè)管理部門(mén)初審的，應當由省級政府發(fā)展改革部門(mén)與其聯(lián)合報送。

國務(wù)院有關(guān)部門(mén)所屬單位、計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)投資建設應當分別由國家發(fā)展和改革委員會(huì )、國務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)核準的項目，直接由國務(wù)院有關(guān)部門(mén)、計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)分別向國家發(fā)展和改革委員會(huì )、國務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)報送項目申請報告，并分別附項目所在地省級政府發(fā)展改革部門(mén)、行業(yè)管理部門(mén)的意見(jiàn)。

企業(yè)投資建設應當由國務(wù)院核準的項目，由國家發(fā)展和改革委員會(huì )審核后報國務(wù)院核準。

第十五條 申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準機關(guān)應當在收到申報材料后5個(gè)工作日內一次告知項目單位補正。

項目核準機關(guān)受理或者不予受理申報材料，都應當出具加蓋本機關(guān)專(zhuān)用印章并注明日期的書(shū)面憑證。對于受理的申報材料，書(shū)面憑證應注明編號，項目單位可以根據編號在線(xiàn)查詢(xún)、監督核準過(guò)程和結果。

第十六條 項目核準機關(guān)在正式受理申報材料后，如有必要，應在4個(gè)工作日內按照有關(guān)規定委托工程咨詢(xún)機構進(jìn)行評估。編制項目申請報告的工程咨詢(xún)機構不得承擔同一項目的評估工作。工程咨詢(xún)機構與項目單位存在控股、管理關(guān)系或者負責人為同一人的，該工程咨詢(xún)機構不得承擔該項目單位的項目評估工作。接受委托的工程咨詢(xún)機構應當在項目核準機關(guān)規定的時(shí)間內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。

評估費用由委托評估的項目核準機關(guān)承擔，評估機構及其工作人員不得收取項目單位的任何費用。

第十七條 對于涉及有關(guān)行業(yè)管理部門(mén)職能的項目，項目核準機關(guān)應當商請有關(guān)行業(yè)管理部門(mén)在7個(gè)工作日內出具書(shū)面審查意見(jiàn)。有關(guān)行業(yè)管理部門(mén)逾期沒(méi)有反饋書(shū)面審查意見(jiàn)的，視為同意。

第十八條 對于可能會(huì )對公眾利益構成重大影響的項目，項目核準機關(guān)應當采取適當方式征求公眾意見(jiàn)。對于特別重大的項目，可以實(shí)行專(zhuān)家評議制度。

第十九條 項目核準機關(guān)應當在正式受理申報材料后20個(gè)工作日內做出是否予以核準的決定，或向上級項目核準機關(guān)提出審核意見(jiàn)。20個(gè)工作日內不能做出決定的，經(jīng)本機關(guān)負責人批準，可以延長(cháng)10個(gè)工作日，并應當將延長(cháng)期限的理由告知項目單位。

項目核準機關(guān)需要委托評估和進(jìn)行專(zhuān)家評議的，所需時(shí)間不計算在前款規定的期限內。項目核準機關(guān)應當將咨詢(xún)評估和專(zhuān)家評議所需時(shí)間書(shū)面告知項目單位。

第二十條 對于同意核準的項目，項目核準機關(guān)應當出具項目核準文件并依法將核準決定向社會(huì )公開(kāi);對于不同意核準的項目，項目核準機關(guān)應當出具不予核準決定書(shū)，說(shuō)明不予核準的理由。

屬于國務(wù)院核準權限的項目，由國家發(fā)展和改革委員會(huì )根據國務(wù)院的意見(jiàn)出具項目核準文件或者不予核準決定書(shū)。

項目核準機關(guān)出具項目核準文件或者不予核準決定書(shū)應當抄送同級行業(yè)管理、城鄉規劃、國土資源、環(huán)境保護、節能審查等相關(guān)部門(mén)和下級項目核準、初審機關(guān)。

第二十一條 項目核準機關(guān)應當強化自我約束，制定并嚴格遵守內部《工作規則》，明確受理申請、要件審查、委托評估、征求行業(yè)審查意見(jiàn)、內部會(huì )簽、限時(shí)辦結、信息公開(kāi)等辦事規則，充分利用信息化手段，提高核準工作效率。

第二十二條 項目單位對項目核準機關(guān)的核準決定有異議的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
 

第四章 核準內容及效力
 

第二十三條 項目核準機關(guān)主要根據以下條件對項目進(jìn)行審查：

(一)符合國家法律法規和宏觀(guān)調控政策;

(二)符合發(fā)展規劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和準入標準;

(三)合理開(kāi)發(fā)并有效利用了資源;

(四)不影響我國國家安全、經(jīng)濟安全和生態(tài)安全;

(五)對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響。

第二十四條 項目單位依據項目核準文件，依法辦理規劃許可、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)等相關(guān)手續。

第二十五條 項目核準文件自印發(fā)之日起有效期2年。在有效期內未開(kāi)工建設的，項目單位應當在有效期屆滿(mǎn)前的30個(gè)工作日之前向原項目核準機關(guān)申請延期，原項目核準機關(guān)應當在有效期屆滿(mǎn)前作出是否準予延期的決定。在有效期內未開(kāi)工建設也未按照規定向原項目核準機關(guān)申請延期的，原項目核準文件自動(dòng)失效。

第二十六條 取得項目核準文件的項目，有下列情形之一的，項目單位應當及時(shí)以書(shū)面形式向原項目核準機關(guān)提出調整申請。原項目核準機關(guān)應當根據項目具體情況，出具書(shū)面確認意見(jiàn)或者要求其重新辦理核準手續。

(一)建設地點(diǎn)發(fā)生變更的;

(二)建設規模、建設內容發(fā)生較大變化的;

(三)項目變更可能對經(jīng)濟、社會(huì )、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的;

(四)需要對項目核準文件所規定的內容進(jìn)行調整的其他情形。
 

第五章 監督管理和法律責任
 

第二十七條 項目核準機關(guān)應當會(huì )同行業(yè)管理、城鄉規劃(建設)、國土資源、環(huán)境保護、金融監管、安全生產(chǎn)監管等部門(mén)，加強對企業(yè)投資項目的稽察和監管。

第二十八條 對于未按規定取得規劃選址、用地預審、環(huán)評審批、節能審查意見(jiàn)的項目，各級項目核準機關(guān)不得予以核準。對于未按規定履行核準手續或者未取得項目核準文件的項目，城鄉規劃(建設)、國土資源、安全生產(chǎn)監管等部門(mén)不得辦理相關(guān)手續，金融機構不得發(fā)放貸款。

第二十九條 各級發(fā)展改革部門(mén)應當會(huì )同行業(yè)管理、城鄉規劃(建設)、國土資源、環(huán)境保護、金融監管、安全生產(chǎn)監管等部門(mén)加快完善信息系統，建立發(fā)展規劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、準入標準、誠信記錄等信息的橫向互通制度，及時(shí)通報對違法違規行為的查處情況，實(shí)現行政審批和市場(chǎng)監管的信息共享。

第三十條 項目核準機關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規定，有下列情形之一的，由其上級行政機關(guān)或者監察機關(guān)責令改正;情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

(一)超越法定職權予以核準的;

(二)對不符合法定條件的項目予以核準的;

(三)對符合法定條件的項目不予核準的;

(四)擅自增減核準審查條件的;

(五)不在法定期限內作出核準決定的;

(六)不依法履行監管職責或者監督不力，造成嚴重后果的。

第三十一條 項目核準機關(guān)工作人員，在項目核準過(guò)程中索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構成犯罪的，依法追究刑事責任;尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 工程咨詢(xún)評估機構及其人員、參與專(zhuān)家評議的專(zhuān)家，在編制項目申請報告、受項目核準機關(guān)委托開(kāi)展評估或者參與專(zhuān)家評議過(guò)程中，不遵守國家法律法規和本辦法規定的，依法追究相應責任。

第三十三條 項目單位以隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申報材料等不正當手段申請核準的，項目核準機關(guān)不予受理或者不予核準;已經(jīng)取得項目核準文件的，項目核準機關(guān)應當依法撤銷(xiāo)該項目核準文件，已經(jīng)開(kāi)工建設的，依法責令其停止建設。相應的項目核準機關(guān)和有關(guān)部門(mén)應當將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責任人的法律責任。

第三十四條 對屬于實(shí)行核準制的范圍但未依法取得項目核準文件而擅自開(kāi)工建設的項目，以及未按照項目核準文件的要求進(jìn)行建設的項目，一經(jīng)發(fā)現，相應的項目核準機關(guān)和有關(guān)部門(mén)應當將其納入不良信用記錄，依法責令其停止建設或者限期整改，并依法追究有關(guān)責任人的法律責任。
 

第六章 附則
 

第三十五條 具有項目核準權限的省級政府有關(guān)部門(mén)和國務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)，可以按照國家有關(guān)法律法規和本辦法的規定，制訂具體實(shí)施辦法。

第三十六條 事業(yè)單位、社會(huì )團體等投資建設《核準目錄》規定實(shí)行核準制的項目，按照本辦法執行。

第三十七條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會(huì )負責解釋。

第三十八條 本辦法自2014年6月14日起施行?！镀髽I(yè)投資項目核準暫行辦法》(國家發(fā)展和改革委員會(huì )第19號令)同時(shí)廢止。

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