監特設函〔2019〕94號《市場(chǎng)監管總局辦公廳關(guān)于2018年度特種設備行政許可監督抽查和行政處罰情況的通報》

市場(chǎng)監管總局辦公廳關(guān)于2018年度特種設備行政許可監督抽查和行政處罰情況的通報





監特設函〔2019〕94號

各省、自治區、直轄市市場(chǎng)監督管理局（廳、委），有關(guān)單位：

為加強對特種設備獲證生產(chǎn)單位和檢驗檢測機構的監督，督促其持續滿(mǎn)足許可條件，強化鑒定評審機構的履職和把關(guān)作用，根據《中華人民共和國特種設備安全法》《中華人民共和國行政許可法》和《特種設備安全監察條例》的有關(guān)規定，2018年市場(chǎng)監管總局組織對486家獲證生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構以及鑒定評審機構進(jìn)行了監督抽查?，F將有關(guān)情況通報如下：

一、監督抽查方式

（一）獲證單位和鑒定評審機構監督抽查。

獲證單位和鑒定評審機構監督抽查是以質(zhì)量體系運行、工作（產(chǎn)品）質(zhì)量以及資源條件為重點(diǎn)，對獲證生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構以及鑒定評審機構的監督抽查?？偩执舜螌Λ@證的特種設備生產(chǎn)單位和檢驗機構的抽查，采取了隨機抽取檢查對象、隨機選派檢查人員的“雙隨機”抽查機制。無(wú)損檢測機構的監督抽查,由總局委托各?。ㄗ灾螀^、直轄市）市場(chǎng)監管部門(mén)實(shí)施。

（二）評審后發(fā)證前監督抽查。

評審后發(fā)證前監督抽查（以下稱(chēng)過(guò)程監督抽查）是以鑒定評審工作質(zhì)量為重點(diǎn)，對申請特種設備行政許可的單位，在評審后、發(fā)證前進(jìn)行的監督抽查。

二、監督抽查情況

（一）生產(chǎn)單位監督抽查情況。

共監督抽查生產(chǎn)單位76家，其中鍋爐制造單位10家、壓力容器制造單位11家、氣瓶制造單位5家、壓力管道元件制造單位6家、壓力管道安裝單位9家、電梯制造單位10家、大型游樂(lè )設施生產(chǎn)單位25家。

特種設備生產(chǎn)單位抽查的主要內容為：?jiǎn)挝皇欠癯掷m符合許可條件、產(chǎn)品質(zhì)量是否符合安全技術(shù)規范及相關(guān)標準的要求，重點(diǎn)對單位資源條件的變化情況、質(zhì)量保證體系的運行情況、產(chǎn)品質(zhì)量控制情況等進(jìn)行了檢查。

從抽查結果看，大部分被抽查單位能夠按照法律法規、安全技術(shù)規范及相關(guān)標準的要求從事特種設備生產(chǎn)活動(dòng)，產(chǎn)品質(zhì)量能夠得到保證；但也有少部分單位在取得許可后，資源條件下降，質(zhì)量保證體系執行不到位，產(chǎn)品質(zhì)量安全性能下降，不能繼續滿(mǎn)足安全技術(shù)規范的要求。抽查中發(fā)現的主要問(wèn)題如下：

1.承壓類(lèi)特種設備。

（1）資源條件方面。

部分生產(chǎn)單位質(zhì)保體系的管理人員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、檢驗人員或生產(chǎn)設備不能持續滿(mǎn)足許可條件要求；檢測儀器設備未檢定或未校準。

（2）質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面。

部分單位的質(zhì)量保證體系不完善，未按照要求予以實(shí)施。有的單位質(zhì)量保證體系文件引用的法規已作廢，或法規目錄不全，未進(jìn)行宣貫；未按規定進(jìn)行標識，缺少文件的修訂、發(fā)放、回收記錄；未編制產(chǎn)品制造質(zhì)量計劃，或質(zhì)量計劃未覆蓋所有環(huán)節，或審批手續不齊全。部分單位檢驗檢測工藝不全，或檢測工藝未覆蓋所有相關(guān)環(huán)節；射線(xiàn)曝光曲線(xiàn)報告和底片上信息不全；外購件檢驗記錄未經(jīng)相關(guān)責任人簽字確認；無(wú)損檢測作業(yè)指導書(shū)未按照相關(guān)標準進(jìn)行修訂，分包的無(wú)損檢測未簽訂分包協(xié)議，無(wú)損檢測責任人未對分包結果進(jìn)行確認，無(wú)損檢測報告簽字人員未持有相應資格證。部分單位歸檔資料不齊全，缺少產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)；材料質(zhì)量證明書(shū)復印件上缺少供應商公章；設計變更未反映在竣工圖上，施工總圖說(shuō)明及設計變更通知單中未對無(wú)損檢測執行標準、檢測技術(shù)等級、合格級別做出明確規定等。

部分單位焊接管理不規范。存在無(wú)除濕設備，濕度超標，未對余料進(jìn)行標識，標識數量與實(shí)際數量不一致，未按規定進(jìn)行復驗等問(wèn)題。部分單位缺少焊料入庫驗收記錄、烘干、發(fā)放、回收記錄。個(gè)別單位的制造施焊過(guò)程存在焊接人員無(wú)證操作，施焊焊接工藝評定未按相關(guān)標準進(jìn)行轉換的問(wèn)題；缺少焊接工藝卡、焊縫返修工藝，無(wú)堆焊化學(xué)成分分析記錄，施焊記錄表未記錄施焊參數。

2.機電類(lèi)特種設備（電梯、大型游樂(lè )設施）。

（1）資源條件方面。

部分單位的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、檢驗人員或生產(chǎn)設備不能持續滿(mǎn)足許可條件要求，個(gè)別單位提供了虛假的技術(shù)人員學(xué)歷證明和在職證明。少數單位存在許可條件中要求的檢驗儀器超過(guò)檢定周期未送檢的情況。個(gè)別電梯制造單位不具備行政許可規范中要求的試驗塔。

（2）質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面。

部分單位的檔案管理存在合格供應商名錄不全，分包供應商評價(jià)資料已過(guò)期，未對部分產(chǎn)品供應商進(jìn)行評價(jià)；未按照質(zhì)量保證體系要求進(jìn)行內部審核；臺賬和產(chǎn)品檔案保存普遍不完整、不齊全的情況。部分單位的檢驗規范、作業(yè)指導文件和操作規程技術(shù)資料的管理較為混亂，存在三級文件不全，設計計算資料不全，一些計算過(guò)程與對應標準不符，技術(shù)圖紙和計算資料上的簽名不全或簽名人不是公司員工等情況。部分單位的人員崗位任命文件和其實(shí)際工作內容無(wú)法對應。部分單位對于外購件檢驗不夠重視，存在外購件檢驗記錄不全，檢驗項目與檢驗記錄不對應，外購件檢驗記錄上無(wú)產(chǎn)品編號和實(shí)測數據導致無(wú)法追溯等情況；對于不合格品處理不重視，同類(lèi)問(wèn)題多次發(fā)生未得到有效控制；個(gè)別單位的制造施焊過(guò)程存在焊接人員無(wú)證操作情況；少數大型游樂(lè )設施制造單位在產(chǎn)品自檢過(guò)程中存在無(wú)損檢測人員無(wú)證操作情況。

（3）遵守許可制度情況。

個(gè)別電梯制造單位存在制造許可證舊證到期且新證未取得期間制造銷(xiāo)售電梯整機的問(wèn)題。個(gè)別大型游樂(lè )設施單位存在制造地址變化未履行變更手續的問(wèn)題。

（二）檢驗檢測機構監督抽查情況。

1.綜合檢驗機構監督抽查情況。

共監督抽查特種設備綜合檢驗機構2家，相關(guān)檢驗機構能夠滿(mǎn)足核準規則的要求。

2.無(wú)損檢測機構監督抽查情況。

共監督抽查無(wú)損檢測機構361家。檢查中發(fā)現的主要問(wèn)題如下：

（1）資源條件方面。

部分機構持證人數不滿(mǎn)足要求，檢測責任師未到崗位履行職責，崗位管理混亂，地址未及時(shí)辦理變更手續，項目部辦公場(chǎng)所管理混亂，儀器設備數量和檢定、校準不滿(mǎn)足要求，檢測現場(chǎng)缺少必要的法規、規章、安全技術(shù)規范和標準，過(guò)失賠償能力不滿(mǎn)足要求，部分人員存在多單位執業(yè)以及未簽訂勞動(dòng)合同的現象。

（2）質(zhì)量管理體系建立和實(shí)施方面。

部分機構質(zhì)量管理體系內部審核不規范，未及時(shí)更新、補充和覆蓋，并缺少編制、審核和批準的見(jiàn)證及唯一性標識；項目部管理制度缺失，未對項目進(jìn)行有效的監督和管理；操作指導書(shū)不完善，人員培訓工作落實(shí)不到位，未按規定要求實(shí)施質(zhì)量管理體系，簽字不規范；部分項目未簽訂檢測合同，未建立檢測臺賬和檢測技術(shù)方案，檢測記錄未實(shí)時(shí)填寫(xiě)或記錄信息不全。

（3）工作質(zhì)量方面。

部分機構未按相關(guān)標準和操作指導書(shū)的規定開(kāi)展檢測工作，現場(chǎng)記錄信息填寫(xiě)不規范，存在錯評、漏評現象，缺陷記錄不完整，缺少檢測部位示意圖、缺陷記錄、首次驗證和工藝參數，檢測結果無(wú)相應的檢測記錄或分項報告、見(jiàn)證材料支撐，現場(chǎng)檢測復拍底片或檢測報告與原底片不一致；未按照安全技術(shù)規范的要求進(jìn)行檢測工作，檢測記錄和報告存在代簽和涂改現象，射線(xiàn)曝光曲線(xiàn)的制定、核查未按要求進(jìn)行。

3.型式試驗機構監督抽查情況。

共對22家型式試驗機構進(jìn)行了監督抽查，主要針對抽查的報告（含記錄、方案）進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查記錄報告的規范性、齊全性和準確性。檢查中發(fā)現的主要問(wèn)題如下：

部分型式試驗機構存在試驗項目不全；試驗方法選擇有誤；缺少檢測試驗記錄，記錄和報告格式不滿(mǎn)足規定要求等。

（三）鑒定評審機構監督抽查情況

共對12家鑒定評審機構進(jìn)行了監督抽查，重點(diǎn)檢查鑒定評審機構資源條件的符合性、質(zhì)量保證體系建立的完整性、質(zhì)量保證體系實(shí)施的有效性、鑒定評審工作程序的規范性、鑒定評審結論的準確性等，抽查基本情況如下：

1.質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面。

質(zhì)量體系文件不夠完善，質(zhì)量管理體系內容缺失，崗位職責規定不明晰確定（如：有的《質(zhì)量手冊》技術(shù)負責人的崗位職責和權限不夠清晰，“修改記錄”中新任命質(zhì)量管理體系崗位責任人的內容未及時(shí)更新）；內部管理需進(jìn)一步明確的內容沒(méi)有細化（如：各類(lèi)特種設備鑒定評審的存檔資料不統一，如社保憑證、特種設備作業(yè)人員證、計量檢定證、約請函、評審資料預審記錄等見(jiàn)證資料留存不規范、不一致）。

2.鑒定評審工作質(zhì)量。

鑒定評審工作記錄內容不齊全；部分評審人員業(yè)務(wù)水平和責任心不強，評審結論的見(jiàn)證不夠充分；有的機構不能持續收集和及時(shí)發(fā)放相關(guān)安全技術(shù)規范和標準；部分機構質(zhì)量管理缺少監督或流于形式（如：機構雖都建立了質(zhì)量體系，但鑒定評審工作的記錄缺少編號、缺少簽字、缺少項目）；部分評審工作管理人員缺乏對質(zhì)量體系方面標準、文件的學(xué)習，評審中對體系建立與實(shí)施方面掌握的尺度參差不齊。

（四）過(guò)程監督抽查情況

此次特種設備過(guò)程監督抽查主要涉及11家鑒定評審機構開(kāi)展的鑒定評審工作，共檢查了13家申請許可單位。抽查中發(fā)現的主要問(wèn)題如下：

1.申請單位質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面。

質(zhì)量保證手冊中的主要管理崗位層次設置不清晰、部分人員及部門(mén)職責不明確；體系文件中作業(yè)指導書(shū)不健全、部分重要控制要素缺失，實(shí)施見(jiàn)證資料記錄簽字不齊全；執行法規標準不到位。個(gè)別單位專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員職稱(chēng)涉嫌造假。

2.鑒定評審工作質(zhì)量。

鑒定評審人員對評審時(shí)發(fā)現的問(wèn)題，未能全部在記錄或在《備忘錄》上反映出來(lái)；鑒定評審人員責任心和專(zhuān)業(yè)水平不足，影響提出問(wèn)題的客觀(guān)性和準確性；有的評審備忘錄未明確“整改超過(guò)原許可證期限后，應及時(shí)向許可機關(guān)報備”的要求；部分設計單位對修改后的設計圖紙或修改的文件、未及時(shí)向用戶(hù)進(jìn)行反饋。

三、對存在問(wèn)題單位的處理意見(jiàn)

（一）對西安新環(huán)能源有限公司、寶鼎閥業(yè)有限公司、深圳亞洲富士電梯設備有限公司、廣州市振杰機械有限公司、深圳市新日電梯有限公司進(jìn)行立案調查，并根據調查結果，依法處理。

（二）注銷(xiāo)中鼎漢潤建設工程有限公司壓力管道安裝許可證。注銷(xiāo)承德燕鷹游藝機制造有限公司大型游樂(lè )設施制造許可證。注銷(xiāo)地球科探（北京）工程技術(shù)有限公司、蓬萊市正大設備工程檢測有限公司無(wú)損檢測核準資格。

（三）責令蘇州圣匯裝備有限公司、泰安市岱峰管道工程有限公司、徐州遠達管道工程有限公司、江蘇秦裕燃氣管道設備安裝有限公司、遼寧合力專(zhuān)用汽車(chē)制造有限公司、西安凱得寶機電一體化科技有限公司、深圳市遠望淦拓科技有限公司進(jìn)行整改。

（四）對南亮壓力容器技術(shù)（上海）有限公司、浙江巨申電梯有限公司、保定長(cháng)虹游藝機械工程有限公司等27家單位（詳見(jiàn)附件1、附件2）進(jìn)行通報批評。

部分被抽查單位的違法違規情況，仍在進(jìn)一步核查過(guò)程中。待核查結束后，將根據核查結果，依法依規進(jìn)行處理。

四、下一步的工作要求

（一）上述被責令進(jìn)行整改的單位，應及時(shí)整改，于2019年4月30日前將整改情況報總局特種設備局。上述被通報的單位，應舉一反三，查找本單位在工作中存在的問(wèn)題，制定切實(shí)有效的整改措施，并將整改情況報總局特種設備局。所有被抽查的單位應對監督抽查備忘錄中的不符合項目進(jìn)行整改，換證鑒定評審時(shí)，將作為重點(diǎn)檢查內容。

（二）各?。ㄗ灾螀^、直轄市）市場(chǎng)監管部門(mén)要加強源頭監管，加強對轄區內獲證生產(chǎn)單位的監督抽查和檢驗檢測機構的監督管理，嚴肅查處違法違規行為。各級市場(chǎng)監管部門(mén)應根據職責分工，依法對此次監督抽查發(fā)現存在問(wèn)題的生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構的整改情況進(jìn)行監督檢查，并將上述單位列為重點(diǎn)監管對象，加大抽查力度。

（三）各特種設備獲證單位、鑒定評審機構應對照此次監督抽查發(fā)現的問(wèn)題，全面進(jìn)行自查自糾，不斷提升特種設備產(chǎn)品質(zhì)量和檢驗檢測工作水平。

五、2018年行政處罰情況通報

（一）天津市博安檢測技術(shù)有限公司在承擔“大廠(chǎng)潮白河門(mén)站高壓燃氣管線(xiàn)工程”和“天獅大學(xué)高壓管線(xiàn)遷移及穿越工程”無(wú)損檢測工作時(shí)底片造假，檢測結果失實(shí)。依據《中華人民共和國特種設備安全法》，依法對該單位作出行政處罰，吊銷(xiāo)天津市博安檢測技術(shù)有限公司的特種設備檢驗檢測機構核準證，3年內不予受理其新的許可申請。

（二）陳超在被天津市博安檢測技術(shù)有限公司聘用期間，承擔“大廠(chǎng)潮白河門(mén)站高壓燃氣管線(xiàn)工程”和“天獅大學(xué)高壓管線(xiàn)遷移及穿越工程”無(wú)損檢測工作時(shí)底片造假，檢測結果失實(shí)。依據《中華人民共和國特種設備安全法》，依法對其作出行政處罰，吊銷(xiāo)陳超的特種設備檢驗檢測人員資格證，3年內不予受理其新的許可申請。

（三）魏帥在被天津市博安檢測技術(shù)有限公司聘用期間，承擔“大廠(chǎng)潮白河門(mén)站高壓燃氣管線(xiàn)工程”和“天獅大學(xué)高壓管線(xiàn)遷移及穿越工程”無(wú)損檢測工作時(shí)底片造假，檢測結果失實(shí)。依據《中華人民共和國特種設備安全法》，依法對其作出行政處罰，吊銷(xiāo)魏帥的特種設備檢驗檢測人員資格證，3年內不予受理其新的許可申請。



附件：【略】

1.通報批評的生產(chǎn)單位名單

2.通報批評的無(wú)損檢測和型式試驗機構名單



 

市場(chǎng)監管總局辦公廳

2019年1月15日

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