豫政辦〔2015〕126號《河南省投資類(lèi)企業(yè)風(fēng)險管理暫行辦法》全文

河南省投資類(lèi)企業(yè)風(fēng)險管理暫行辦法

 

 

 

豫政辦〔2015〕126號

 

 

第一章 總　則

第一條 為促進(jìn)投資類(lèi)企業(yè)規范健康發(fā)展,加強非法集資風(fēng)險防控,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等有關(guān)法律、法規,依據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于依法懲處非法集資有關(guān)問(wèn)題的通知》(國辦發(fā)明電〔2007〕34號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法集資有關(guān)問(wèn)題的通知》,結合我省實(shí)際,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)投資類(lèi)企業(yè)是指注冊地在河南、名稱(chēng)中含有“投資”(除投資擔保)字樣的企業(yè),包括實(shí)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、股權投資企業(yè)、投資咨詢(xún)企業(yè)、投資管理企業(yè)等各類(lèi)企業(yè)。

第三條 省發(fā)展改革委負責投資類(lèi)企業(yè)行業(yè)監督管理,研究提出投資類(lèi)企業(yè)發(fā)展戰略、政策措施并組織實(shí)施,對全省投資類(lèi)企業(yè)總體經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險狀況進(jìn)行分析、監測。

第四條 對投資類(lèi)企業(yè)實(shí)行屬地監管,各省轄市、省直管縣(市)政府是其轄區內投資類(lèi)企業(yè)監管和風(fēng)險防范的第一責任人。省轄市、省直管縣(市)政府明確的投資類(lèi)企業(yè)行業(yè)監督管理部門(mén)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監管部門(mén))負責其轄區內投資類(lèi)企業(yè)日常監管工作。

第五條 監管部門(mén)會(huì )同工商、銀監部門(mén)和人民銀行建立投資類(lèi)企業(yè)協(xié)商溝通信息交換工作機制,加強投資類(lèi)企業(yè)賬戶(hù)(包括異地賬戶(hù))監管和資金異常流動(dòng)監測預警,實(shí)現投資類(lèi)企業(yè)工商登記信息與企業(yè)運營(yíng)統計監管信息無(wú)縫銜接。
 

第二章 投資類(lèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為
 

第六條 投資類(lèi)企業(yè)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng),應當遵守相關(guān)法律、法規,維護社會(huì )公德、商業(yè)道德,堅持誠實(shí)守信,接受政府監管和社會(huì )監督,不得損害社會(huì )公共利益。

第七條 投資類(lèi)企業(yè)不得通過(guò)在媒體(包括企業(yè)網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區張貼布告、向社會(huì )散發(fā)傳單、向公眾發(fā)送手機短信或通過(guò)舉辦研討會(huì )、講座及其他公開(kāi)或變相公開(kāi)方式,直接或間接向不特定對象募集資金或以承諾固定回報形式吸收資金。
 

第三章 投資類(lèi)企業(yè)信息管理
 

第八條 監管部門(mén)和工商部門(mén)應當建立信息交換平臺,在投資類(lèi)企業(yè)取得工商營(yíng)業(yè)執照或發(fā)生登記事項變更20個(gè)工作日內,實(shí)現投資類(lèi)企業(yè)登記信息共享。

企業(yè)工商登記基本信息包括企業(yè)的名稱(chēng)、住所、法定代表人、注冊資本、實(shí)收資本、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等。

第九條 投資類(lèi)企業(yè)應當在次年6月30日前,向監管部門(mén)提交上一年度報告書(shū)和經(jīng)注冊會(huì )計師審計的財務(wù)會(huì )計報告。

第十條 投資類(lèi)企業(yè)發(fā)生以下事項,應當自發(fā)生或知道該事項發(fā)生之日起20個(gè)工作日內,向監管部門(mén)報告:

(一)工商登記變更;

(二)高級管理人員變動(dòng);

(三)涉及重大訴訟;

(四)其他影響投資類(lèi)企業(yè)有效存續的事項。

第十一條 省發(fā)展改革委建立投資類(lèi)企業(yè)統計信息報送制度,負責匯總分析相關(guān)統計信息。

第十二條 監管部門(mén)應當在官方網(wǎng)站開(kāi)設投資類(lèi)企業(yè)信息公示專(zhuān)欄,對投資類(lèi)企業(yè)工商登記基本信息予以公示。

第十三條 對投資類(lèi)企業(yè)信息公示應當按照實(shí)業(yè)投資企業(yè)、投資管理企業(yè)、投資咨詢(xún)企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、股權投資企業(yè)分類(lèi)進(jìn)行。
 

第四章 投資類(lèi)企業(yè)信用建設
 

第十四條 投資類(lèi)企業(yè)應當建立內部信用管理制度,明確信用管理責任人。

第十五條 監管部門(mén)應當加強信用信息記錄,如實(shí)記錄投資類(lèi)企業(yè)及其出資人、法定代表人、高級管理人員等信用信息,建立投資類(lèi)企業(yè)信用信息數據庫。

省發(fā)展改革委負責制定投資類(lèi)企業(yè)信用信息標準和目錄,在省級公共信用信息平臺建立投資類(lèi)企業(yè)信用信息管理系統,負責投資類(lèi)企業(yè)信用信息記錄、歸集、整理、交換和使用。

第十六條 投資類(lèi)企業(yè)工商注冊時(shí)應當向工商部門(mén)、開(kāi)展信息登記時(shí)應當向監管部門(mén)提交依法合規經(jīng)營(yíng)誠信承諾書(shū),并向社會(huì )公開(kāi)承諾違法失信后將自愿接受約束和懲戒。

第十七條 省發(fā)展改革委推動(dòng)建立投資類(lèi)企業(yè)信用評級和評級結果推介應用制度,組織開(kāi)展投資類(lèi)企業(yè)信用評級工作。

第十八條 建立投資類(lèi)企業(yè)信用信息分類(lèi)管理制度,監管部門(mén)應當在保護個(gè)人隱私和商業(yè)秘密的前提下,在官方網(wǎng)站依法公開(kāi)投資類(lèi)企業(yè)信用信息。

第十九條 監管部門(mén)應當與有關(guān)部門(mén)建立投資類(lèi)企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒制度,對投資類(lèi)企業(yè)失信行為實(shí)施懲戒。

第二十條 省級公共信用信息平臺投資類(lèi)企業(yè)信用信息管理系統應當向社會(huì )提供投資類(lèi)企業(yè)信用信息查詢(xún)服務(wù)。
 

第五章 監督檢查與行業(yè)自律
 

第二十一條 監管部門(mén)通過(guò)建立風(fēng)險教育、社會(huì )舉報、定期與不定期檢查、向社會(huì )公告等制度,加強對投資類(lèi)企業(yè)的監督管理。

第二十二條 監管部門(mén)對投資類(lèi)企業(yè)實(shí)施分類(lèi)監管或處置:

(一)對正常投資類(lèi)企業(yè),支持其健康發(fā)展;

(二)對不按本辦法規定向監管部門(mén)提交年度報告書(shū)、經(jīng)審計的財務(wù)報告、依法合規經(jīng)營(yíng)誠信承諾書(shū),報告有關(guān)發(fā)生事項和報送統計信息或拒不接受檢查的投資類(lèi)企業(yè),將其作為“逃避監管的投資類(lèi)企業(yè)”,通過(guò)官方網(wǎng)站向社會(huì )公告;

(三)對連續6個(gè)月以上無(wú)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的投資類(lèi)企業(yè),監管部門(mén)應當發(fā)函移交工商部門(mén),由工商部門(mén)依法變更其經(jīng)營(yíng)范圍和名稱(chēng);

(四)對按照工商登記信息實(shí)地查找不到或電話(huà)聯(lián)系不上的投資類(lèi)企業(yè),監管部門(mén)應當發(fā)函移交工商部門(mén),由工商部門(mén)依法處置。

第二十三條 監管部門(mén)應當設立違法違規經(jīng)營(yíng)舉報電話(huà)和舉報信箱,及時(shí)處理舉報與投訴。

任何單位和個(gè)人有權對投資類(lèi)企業(yè)違法違規經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行舉報。監管部門(mén)可以對舉報者給予適當獎勵,并負責為舉報者保密。

第二十四條 監管部門(mén)應當建立投資類(lèi)企業(yè)定期風(fēng)險教育制度,組織開(kāi)展多種形式的教育培訓,增強投資類(lèi)企業(yè)高級管理人員合規經(jīng)營(yíng)意識,對監測發(fā)現有異常行為的投資類(lèi)企業(yè)應當及時(shí)提示風(fēng)險或進(jìn)行警示教育。

監管部門(mén)應當充分發(fā)揮廣播、電視、報刊和互聯(lián)網(wǎng)的作用,加強對投資類(lèi)企業(yè)性質(zhì)及其合法經(jīng)營(yíng)范圍的宣傳,提高公眾對非法集資的風(fēng)險防范意識和識別能力。

第二十五條 人民銀行、銀監部門(mén)負責督促各銀行業(yè)金融機構嚴格執行賬戶(hù)實(shí)名制和賬戶(hù)管理制度,建立投資類(lèi)企業(yè)賬戶(hù)可疑資金交易監測報告機制,對以下資金交易行為進(jìn)行重點(diǎn)監測:

(一)資金分散轉入、集中轉出,集中轉入、分散轉出,分散轉入、分散轉出,且與客戶(hù)身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符的交易;

(二)法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)短期內頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)匯款的交易。

對經(jīng)人工甄別不能排除的異常交易,銀行業(yè)金融機構應當及時(shí)向人民銀行提交可疑交易賬戶(hù)報告。對涉嫌非法集資的可疑賬戶(hù),人民銀行甄別確認后應當第一時(shí)間將賬戶(hù)持有人姓名或企業(yè)名稱(chēng)報告當地打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導小組辦公室及監管部門(mén)、公安部門(mén)。

第二十六條 監管部門(mén)應當充分發(fā)揮群眾的監督作用,利用各類(lèi)社會(huì )組織、投資者個(gè)人和機構,對投資類(lèi)企業(yè)違法違規經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行社會(huì )監督。

廣播、電視、報刊和互聯(lián)網(wǎng)等新聞媒體有權對投資類(lèi)企業(yè)進(jìn)行輿論監督。

第二十七條 鼓勵投資類(lèi)企業(yè)根據相關(guān)規定和程序成立行業(yè)協(xié)會(huì ),依據相關(guān)法律、法規及本辦法,制定行業(yè)自律規則,對違規失信者,按情節嚴重程度,采取警告、行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責等懲戒措施。行業(yè)協(xié)會(huì )應當協(xié)助監管部門(mén)對投資類(lèi)企業(yè)進(jìn)行自律管理。
 

第六章 附　則
 

第二十八條 對投資類(lèi)企業(yè)監督管理,國家另有規定的,從其規定。

第二十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
 

 

河南省發(fā)展改革委

2015年9月14日

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本文關(guān)鍵詞： 河南省, 投資類(lèi)企業(yè), 風(fēng)險管理, 暫行辦法, 全文