《國有重點(diǎn)金融機構監事會(huì )暫行條例》國務(wù)院令第282號

中華人民共和國國務(wù)院令第282號

《國有重點(diǎn)金融機構監事會(huì )暫行條例》已經(jīng)2000年1月10日國務(wù)院第25次常務(wù)會(huì )議通過(guò)，現予發(fā)布施行。
 

總　理  朱镕基

二○○○年三月十五日

國有重點(diǎn)金融機構監事會(huì )暫行條例

第一條　為了健全國有重點(diǎn)金融機構監督機制，加強對國有重點(diǎn)金融機構的監督，根據《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國保險法》等有關(guān)法律的規定，制定本條例。

第二條　本條例所稱(chēng)國有重點(diǎn)金融機構，是指國務(wù)院派出監事會(huì )的國有政策性銀行、商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司、證券公司、保險公司等(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國有金融機構)。

國務(wù)院派出監事會(huì )的國有金融機構名單，由國有金融機構監事會(huì )管理機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監事會(huì )管理機構)提出建議，報國務(wù)院決定。

第三條　國有金融機構監事會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監事會(huì ))由國務(wù)院派出，對國務(wù)院負責，代表國家對國有金融機構的資產(chǎn)質(zhì)量及國有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監督。

第四條　監事會(huì )的日常管理工作由監事會(huì )管理機構負責。

第五條　監事會(huì )以財務(wù)監督為核心，根據有關(guān)法律、行政法規和財政部的有關(guān)規定，對國有金融機構的財務(wù)活動(dòng)及董事、行長(cháng)(經(jīng)理)等主要負責人的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監督，確保國有資產(chǎn)及其權益不受侵犯。

監事會(huì )與國有金融機構是監督與被監督的關(guān)系，不參與、不干預國有金融機構的經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

第六條　監事會(huì )履行下列職責：

(一)檢查國有金融機構貫徹執行國家有關(guān)金融、經(jīng)濟的法律、行政法規和規章制度的情況；

(二)檢查國有金融機構的財務(wù)，查閱其財務(wù)會(huì )計資料及與其經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，驗證其財務(wù)報告、資金營(yíng)運報告的真實(shí)性、合法性；

(三)檢查國有金融機構的經(jīng)營(yíng)效益、利潤分配、國有資產(chǎn)保值增值、資金營(yíng)運等情況；

(四)檢查國有金融機構的董事、行長(cháng)(經(jīng)理)等主要負責人的經(jīng)營(yíng)行為，并對其經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jì)進(jìn)行評價(jià)，提出獎懲、任免建議。

第七條　監事會(huì )一般每年對國有金融機構定期檢查兩次，并可以根據實(shí)際需要不定期地對國有金融機構進(jìn)行專(zhuān)項檢查。

第八條　監事會(huì )開(kāi)展監督檢查，可以采取下列方式：

(一)聽(tīng)取國有金融機構主要負責人有關(guān)財務(wù)、資金狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況的匯報，在國有金融機構召開(kāi)有關(guān)監督檢查事項的會(huì )議；

(二)查閱國有金融機構的財務(wù)報告、會(huì )計憑證、會(huì )計賬簿等財務(wù)會(huì )計資料以及與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料；

(三)核查國有金融機構的財務(wù)、資金狀況，向職工了解情況、聽(tīng)取意見(jiàn)，必要時(shí)要求國有金融機構主要負責人作出說(shuō)明；

(四)向財政、工商、稅務(wù)、審計、金融監管等有關(guān)部門(mén)調查了解國有金融機構的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況。

監事會(huì )主席根據監督檢查的需要，可以列席或者委派監事會(huì )其他成員列席國有金融機構董事會(huì )會(huì )議和其他有關(guān)會(huì )議。

第九條　監事會(huì )指導國有金融機構的內部審計、稽核、監察等內部監督部門(mén)的工作，國有金融機構內部監督部門(mén)應當協(xié)助監事會(huì )履行監督檢查職責。

第十條　監事會(huì )每次對國有金融機構進(jìn)行檢查后，應當及時(shí)作出檢查報告。

檢查報告的內容包括：財務(wù)、資金分析以及經(jīng)營(yíng)管理評價(jià)；主要負責人的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jì)評價(jià)以及獎懲、任免建議；存在問(wèn)題的處理建議；國務(wù)院要求報告或者監事會(huì )認為需要報告的其他事項。

監事會(huì )不得向國有金融機構透露前款所列檢查報告內容。

第十一條　檢查報告經(jīng)監事會(huì )成員審核，并征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后，由監事會(huì )主席簽署，經(jīng)監事會(huì )管理機構報國務(wù)院。

監事會(huì )成員對檢查報告有原則性不同意見(jiàn)的，應當在檢查報告中說(shuō)明。

第十二條　監事會(huì )在監督檢查中發(fā)現國有金融機構的經(jīng)營(yíng)行為有可能危及金融安全、造成國有資產(chǎn)流失或者侵害國有資產(chǎn)所有者權益以及監事會(huì )認為應當立即報告的其他緊急情況，應當及時(shí)向監事會(huì )管理機構提出專(zhuān)項報告，也可以直接向國務(wù)院報告。

第十三條　國有金融機構應當定期、如實(shí)向監事會(huì )報送財務(wù)報告、資金營(yíng)運報告，并及時(shí)報告重大業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況，不得拒絕、隱匿、偽報。

第十四條　監事會(huì )根據對國有金融機構進(jìn)行監督檢查的情況，可以建議國務(wù)院責成審計署和財政部、中國人民銀行、中國證券監督管理委員會(huì )、中國保險監督管理委員會(huì )依據各自的職權依法對國有金融機構進(jìn)行審計或者檢查。

監事會(huì )應當加強同財政部、中國人民銀行、中國證券監督管理委員會(huì )、中國保險監督管理委員會(huì )的聯(lián)系，相互通報有關(guān)情況。

第十五條　監事會(huì )由主席一人、監事若干人組成。

監事分為專(zhuān)職監事與兼職監事：從有關(guān)部門(mén)和單位選任的監事，為專(zhuān)職；監事會(huì )中財政部和中國人民銀行、中國證券監督管理委員會(huì )、中國保險監督管理委員會(huì )等派出代表?yè)蔚谋O事，監事會(huì )管理機構聘請的經(jīng)過(guò)資格認證的專(zhuān)業(yè)會(huì )計公司的專(zhuān)家和國有金融機構工作人員的代表?yè)蔚谋O事，為兼職。

監事會(huì )可以聘請必要的工作人員。

第十六條　監事會(huì )主席人選按照規定程序確定，由國務(wù)院任命。監事會(huì )主席由副部級國家工作人員擔任，為專(zhuān)職，年齡一般在60周歲以下。

專(zhuān)職監事由監事會(huì )管理機構任命。專(zhuān)職監事由司(局)、處級國家工作人員擔任，年齡一般在55周歲以下。

監事會(huì )成員每屆任期3年，其中監事會(huì )主席和專(zhuān)職監事、派出監事不得在同一國有金融機構監事會(huì )連任。

第十七條　監事會(huì )主席應當具有較高的政策水平，堅持原則，廉潔自持，熟悉金融工作或者經(jīng)濟工作。

監事會(huì )主席履行下列職責：

(一)召集、主持監事會(huì )會(huì )議；

(二)負責監事會(huì )的日常工作；

(三)審定、簽署監事會(huì )的報告和其他主要文件；

(四)應當由監事會(huì )主席履行的其他職責。

第十八條　監事應當具備下列條件：

(一)熟悉并能貫徹執行國家有關(guān)金融、經(jīng)濟的法律、行政法規和規章制度；

(二)具有財務(wù)、金融、審計或者宏觀(guān)經(jīng)濟等方面的專(zhuān)業(yè)知識，比較熟悉金融機構經(jīng)營(yíng)管理工作；

(三)堅持原則，廉潔自持，忠于職守；

(四)具有較強的綜合分析和判斷能力，并具備獨立工作能力。

第十九條　監事會(huì )主席和專(zhuān)職監事、派出監事、專(zhuān)家監事實(shí)行回避原則，不得在其曾經(jīng)工作過(guò)的或者其近親屬擔任高級管理職務(wù)的國有金融機構的監事會(huì )中任職。

第二十條　監事會(huì )開(kāi)展監督檢查工作所需費用由國家財政撥付，由監事會(huì )管理機構統一列支。

第二十一條　監事會(huì )成員不得接受?chē)薪鹑跈C構的任何饋贈，不得參加國有金融機構安排、組織或者支付費用的宴請、娛樂(lè )、旅游、出訪(fǎng)等活動(dòng)，不得在國有金融機構中為自己、親友或者其他人謀取私利。

監事會(huì )主席和專(zhuān)職監事、派出監事、專(zhuān)家監事不得接受?chē)薪鹑跈C構的任何報酬或者福利待遇，不得在國有金融機構報銷(xiāo)任何費用。

第二十二條　監事會(huì )成員必須對檢查報告內容保密，并不得泄露國有金融機構的商業(yè)秘密。

第二十三條　監事會(huì )成員在監督檢查工作中成績(jì)突出，為維護國家利益做出重要貢獻的，給予獎勵。

第二十四條　監事會(huì )成員有下列行為之一的，依法給予行政處分或者紀律處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)對國有金融機構的重大違法違紀問(wèn)題隱匿不報或者嚴重失職的；

(二)與國有金融機構串通編造虛假報告的；

(三)有違反本條例第二十一條、第二十二條所列行為的。

第二十五條　國有金融機構有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予紀律處分，直至撤銷(xiāo)職務(wù)；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)拒絕、阻礙監事會(huì )依法履行職責的；

(二)拒絕、無(wú)故拖延向監事會(huì )提供財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況等有關(guān)資料的；

(三)隱匿、偽報有關(guān)資料的；

(四)有阻礙監事會(huì )監督檢查的其他行為的。

第二十六條　國有金融機構發(fā)現監事會(huì )成員有違反本條例第二十一條、第二十二條所列行為時(shí)，有權向監事會(huì )管理機構報告，也可以直接向國務(wù)院報告。

第二十七條　本條例自發(fā)布之日起施行。1997年10月20日國務(wù)院批準、1997年11月12日中國人民銀行發(fā)布的《國有獨資商業(yè)銀行監事會(huì )暫行規定》同時(shí)廢止。

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