證監會(huì )公告〔2015〕23號《關(guān)于加強證券期貨投資者教育基地建設的指導意見(jiàn)》及《首批投資者教育基地申報工作指引》【全文廢止】

中國證券監督管理委員會(huì )公告〔2015〕23號【全文廢止】

《首批投資者教育基地申報工作指引》全文廢止，廢止依據：《中國證監會(huì )關(guān)于廢止部分證券期貨規范性文件的決定》證監會(huì )公告〔2020〕14號,注意：《關(guān)于加強證券期貨投資者教育基地建設的指導意見(jiàn)》依然有效。

現公布《關(guān)于加強證券期貨投資者教育基地建設的指導意見(jiàn)》及《首批投資者教育基地申報工作指引》，自公布之日起施行。
 

中國證監會(huì )

2015年9月8日
 

關(guān)于加強證券期貨投資者教育基地建設的指導意見(jiàn)

為了規范和推廣投資者教育基地（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投教基地），充分發(fā)揮其功能，提高投資者教育服務(wù)水平，根據《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕17號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場(chǎng)中小投資者合法權益保護工作的意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2013〕110號）精神，現就加強投教基地建設工作，提出如下指導意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）投教基地的定義。投教基地，是指面向社會(huì )公眾開(kāi)放，具有證券期貨知識普及、風(fēng)險提示、信息服務(wù)等投資者教育服務(wù)功能的場(chǎng)所、網(wǎng)絡(luò )平臺等載體，是開(kāi)展投資者教育的重要平臺，可以由下列三類(lèi)主體建設運行：一是證券期貨交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì )，以及受中國證監會(huì )管理、為證券期貨市場(chǎng)提供公共基礎設施或者服務(wù)的專(zhuān)門(mén)機構；二是證券期貨經(jīng)營(yíng)機構，上市公司、非上市公眾公司，以及證券期貨中介服務(wù)機構；三是其他機構，包括教育科研機構、新聞媒體等。

（二）投教基地的功能目標。投教基地通過(guò)開(kāi)展多樣化投資者教育活動(dòng)，展示資本市場(chǎng)發(fā)展成果，投放投資者教育產(chǎn)品，提供投資者咨詢(xún)等服務(wù)，運用體驗式、互動(dòng)式等技術(shù)手段，與投資者進(jìn)行互動(dòng)溝通，幫助投資者集中系統、持續便利地獲取證券期貨知識，認識投資風(fēng)險并掌握風(fēng)險防范措施，知悉權利義務(wù)，樹(shù)立理性投資理念，增強自我保護能力，培育成熟的投資者隊伍。

（三）投教基地的建設原則。一是公益性原則。投教基地要堅持公益性質(zhì)，不以營(yíng)利為目的，平等對待所有投資者。二是專(zhuān)業(yè)性原則。投教基地要提供專(zhuān)業(yè)、準確的投資者教育信息，不得欺詐或者誤導投資者。三是特色性原則。投教基地要依托建設單位的資源優(yōu)勢，體現差異，突出特色。四是節約性原則。投教基地建設要側重現有投教載體的升級改造，科學(xué)論證新建載體，鼓勵不同主體協(xié)作互補，避免重復建設。

（四）投教基地的命名管理。對于達到本指導意見(jiàn)規定建設標準的投教基地，可以由中國證監會(huì )派出機構命名為省級投教基地，其中具有較高質(zhì)量、較大規模和影響力的投教基地，可以由中國證監會(huì )命名為國家級投教基地。但命名不表明中國證監會(huì )及其派出機構對基地建設單位合規水平、盈利水平等情況作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。命名工作遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，采取集中征集、自愿申報、專(zhuān)家評審、結果公示的方式，并考慮地區平衡，逐步擴大覆蓋面。申報命名工作原則上每年進(jìn)行一次，中國證監會(huì )可以視情況調整。中國證監會(huì )及其派出機構對所命名投教基地實(shí)行分級和動(dòng)態(tài)管理，做到有進(jìn)有出。

二、投教基地建設標準

（一）投教基地的分類(lèi)。投教基地按照載體形式不同，分為實(shí)體投教基地和互聯(lián)網(wǎng)投教基地。

（二）投教基地的教育內容。投教基地應當提供投資者參與市場(chǎng)需要了解的必要信息，包括但不限于證券期貨基礎知識和專(zhuān)項產(chǎn)品業(yè)務(wù)知識、政策法規、自律規則，投資風(fēng)險與防范措施，投資者權利義務(wù)、權利行使與救濟方式，非法證券期貨活動(dòng)的特征與危害，互聯(lián)網(wǎng)金融與信息安全知識等，注重運用典型案例開(kāi)展教育。

（三）投教基地的功能區域。投教基地應當具備產(chǎn)品展示區、專(zhuān)家講堂區、模擬體驗區、互動(dòng)溝通區、征集意見(jiàn)區等基本功能區域，還可以根據投資者需要以及建設單位的優(yōu)勢設置特色區域。

（四）實(shí)體投教基地的標準。實(shí)體投教基地的標準包括:

1. 具備一定規模的專(zhuān)門(mén)用于投資者教育的場(chǎng)所設施，按規定對社會(huì )公眾開(kāi)放，有一定的受眾面和較好的效果，配備滿(mǎn)足投資者教育需求的軟硬件設備，有專(zhuān)人引導、講解，設有宣傳投教基地工作的網(wǎng)站或者專(zhuān)欄；

2. 展示或者投放符合規定數量和質(zhì)量的投教產(chǎn)品，其中應有一定數量的原創(chuàng )產(chǎn)品，積極開(kāi)展公益性投教活動(dòng)，及時(shí)滿(mǎn)足投資者合理的教育需求；

3. 具有保障投教基地正常運行的經(jīng)費，設有明確的投教基地管理部門(mén)，具備開(kāi)展投教工作所需的人員，具有完善的投教基地管理與考核制度；

4. 不存在本指導意見(jiàn)規定的禁止情形；

5. 符合中國證監會(huì )及其派出機構根據投資者需要規定的其他條件。

（五）互聯(lián)網(wǎng)投教基地的標準?；ヂ?lián)網(wǎng)投教基地的標準，除前述實(shí)體投教基地第2項至第5項標準外還包括:

1. 具備一定規模的專(zhuān)門(mén)用于投資者教育的網(wǎng)絡(luò )平臺，可隨時(shí)接受社會(huì )公眾訪(fǎng)問(wèn)，訪(fǎng)問(wèn)量不少于規定人數，配備滿(mǎn)足投資者教育需求的軟硬件設備；

2. 網(wǎng)絡(luò )防護體系完善，網(wǎng)站欄目設計合理，檢索功能強大，信息準確、豐富，更新率達到規定標準。

為適應市場(chǎng)發(fā)展和投資者需要，投教基地的具體量化標準，由中國證監會(huì )及其派出機構另行規定。

三、投教基地的申報命名

（一）申報主體。投教基地的申報主體是負責其建設運行的具有獨立法人資格的單位，省級投教基地可以由其授權建設運行該基地的分支機構申報。兩個(gè)以上主體合作建設運行投教基地的，應當商定由其中一方主體負責申報。

（二）申報材料。申報主體應當提供以下材料，并保證信息的真實(shí)性和準確性：

1. 投教基地申報表；

2. 申報主體營(yíng)業(yè)執照副本復印件；

3. 投教基地建設運行方案及效果、年度投放投教產(chǎn)品或者開(kāi)展投教活動(dòng)的資料、投教基地管理制度等；

4. 中國證監會(huì )及其派出機構要求提交的其他材料。

（三）申報途徑。國家級投教基地申報材料提交中國證監會(huì )，省級實(shí)體投教基地申報材料提交基地所在地中國證監會(huì )派出機構，省級互聯(lián)網(wǎng)投教基地申報材料提交申報主體所在地中國證監會(huì )派出機構。

（四）命名程序。對證券期貨行業(yè)外機構申報投教基地的，中國證監會(huì )及其派出機構可以征求相關(guān)主管部門(mén)意見(jiàn)。對證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體申報國家級投教基地的，中國證監會(huì )可以征求相關(guān)派出機構意見(jiàn)。中國證監會(huì )及其派出機構組織專(zhuān)家對申報材料進(jìn)行評審，向社會(huì )公示評審結果后，正式為投教基地命名并向社會(huì )公布。派出機構在命名省級投教基地后應報中國證監會(huì )備案。

四、投教基地的監督管理

（一）監督管理主體。中國證監會(huì )及其派出機構負責監督管理所命名的投教基地，證券期貨行業(yè)外機構申報的投教基地同時(shí)接受相關(guān)主管部門(mén)的業(yè)務(wù)指導。

（二）命名使用。投教基地要在顯著(zhù)位置擺放或者展示中國證監會(huì )或者其派出機構頒發(fā)的投教基地標識。

（三）日常運行。投教基地要主動(dòng)開(kāi)展投資者教育工作，確保持續符合本指導意見(jiàn)規定的建設標準，及時(shí)報送投資者教育工作情況和成果，主動(dòng)告知命名主體投教基地變更名稱(chēng)、地址、負責人等重要事項。

（四）考核管理。中國證監會(huì )及其派出機構建立健全考核機制，確保投教基地持續符合建設標準。投教基地要主動(dòng)配合，并對發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行整改?？己私Y果要向社會(huì )公布。

（五）激勵措施。中國證監會(huì )鼓勵各類(lèi)主體積極參與投教基地建設，可以采取以下措施：

1. 證券期貨交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì )和專(zhuān)門(mén)機構以及各轄區市場(chǎng)主體申報投教基地的命名與考核情況，將作為中國證監會(huì )評價(jià)相關(guān)單位投資者保護工作時(shí)的加分項；

2. 證券公司、期貨公司及其分支機構申報投教基地的命名與考核情況，將逐步納入證券公司、期貨公司的分類(lèi)監管，作為評價(jià)投資者保護相關(guān)指標的加分項；

3. 在選擇投資者教育及相關(guān)培訓、研究、宣傳工作的承辦或者合作單位時(shí)，優(yōu)先考慮受命名投教基地的申報主體，特別是考核結果優(yōu)秀的投教基地；

4. 組織為投教基地提供投教產(chǎn)品、師資力量，開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓，資助創(chuàng )新投教項目，組織信息共享交流，表彰宣傳先進(jìn)，對服務(wù)面廣的國家級投教基地加強支持服務(wù)。

（六）禁止情形。投教基地不得存在下列情形：

1. 從事違法違規、欺詐誤導投資者的活動(dòng)；

2. 明知或者應當知道投資者教育信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，仍向投資者提供，或者不平等對待所有投資者，服務(wù)質(zhì)量差，或者存在安全隱患等問(wèn)題；

3. 不履行本指導意見(jiàn)規定的日常工作要求，不參加、不配合考核，或者考核不合格；

4. 從事其他損害投資者合法權益的活動(dòng)。

對于存在上述情形的，中國證監會(huì )及其派出機構將要求投教基地限期改正，情節嚴重或者逾期不改正的，取消命名并向社會(huì )公布。被取消命名的申報單位三年內不得再次申報。派出機構取消省級投教基地命名后，應報中國證監會(huì )備案。
 

首批投資者教育基地申報工作指引
 

一、投資者教育基地（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投教基地）類(lèi)型

首批申報命名的投教基地類(lèi)型為中國證監會(huì )命名的國家級投教基地。

二、投教基地具體量化標準

（一）國家級實(shí)體投教基地

1. 具備專(zhuān)門(mén)用于投資者教育的場(chǎng)所，建筑面積不少于300平方米；交易日對社會(huì )公眾開(kāi)放；接待公眾不少于500人次/月；配備可供投資者演示、體驗、互動(dòng)的投教設備，并根據市場(chǎng)發(fā)展和投資者需求定期更新、完善；有經(jīng)過(guò)培訓掌握相關(guān)知識的專(zhuān)人引導、講解；設有宣傳投教基地工作的網(wǎng)站或者專(zhuān)欄并做到內容及時(shí)更新，每月更新不少于5篇信息。

2. 展示或者投放的書(shū)籍手冊、音頻視頻、模擬交易或者游戲軟件、歷史實(shí)物及講解介紹等投教產(chǎn)品不少于10種，做到信息科學(xué)準確，語(yǔ)言形象通俗，形式生動(dòng)活潑，并有一定數量的原創(chuàng )產(chǎn)品。

3. 開(kāi)展特色鮮明、創(chuàng )新有效的投教活動(dòng)，活動(dòng)形式可以包括講座論壇、實(shí)習培訓、咨詢(xún)答疑、知識競賽、投資者調查互動(dòng)、模擬交易比賽等，形成品牌活動(dòng)；與投資者互動(dòng)溝通渠道暢通，能夠及時(shí)滿(mǎn)足投資者合理的教育需求。

4. 具有保障投教基地正常運行的經(jīng)費，納入財務(wù)預算并實(shí)行專(zhuān)款專(zhuān)用；設有明確的投教基地管理部門(mén)，配備專(zhuān)職投教工作人員；具有完善的投教基地管理與考核制度。

5. 不存在《指導意見(jiàn)》規定的禁止情形。

（二）國家級互聯(lián)網(wǎng)投教基地

除應當符合前述第2項至5項規定的標準外，還應當符合下列標準：

1. 具備專(zhuān)門(mén)用于投資者教育的網(wǎng)絡(luò )平臺；可隨時(shí)接受社會(huì )公眾訪(fǎng)問(wèn)，訪(fǎng)問(wèn)者數量不少于1萬(wàn)人/月；配備滿(mǎn)足投資者教育需求的軟硬件設備，并根據市場(chǎng)發(fā)展和投資者需求定期更新、完善。

2. 網(wǎng)絡(luò )防護體系完善，保障網(wǎng)站內容不被非法篡改、刪除，網(wǎng)站訪(fǎng)問(wèn)用戶(hù)信息安全、不被泄露；網(wǎng)站欄目設計合理、便于瀏覽，有用戶(hù)體驗欄目；檢索功能強大，檢索指標完善；網(wǎng)站信息準確、豐富，信息量不少于200兆，每月信息量更新率不低于1%。

三、申報材料

申報主體應當于2015年10月31日前將書(shū)面申報材料一式2份報送中國證監會(huì )投資者保護局（北京市西城區金融大街19號富凱大廈B座1803室，郵編：100033），將申報材料電子版發(fā)送bhj@csrc.gov.cn。具體包括：

（一）投教基地申報表（見(jiàn)附件，使用計算機填寫(xiě)后蓋章）；

（二）申報主體營(yíng)業(yè)執照副本復印件；

（三）投教基地建設運行方案；

（四）投教基地2015年度運行情況；

（五）投教基地2015年度投放的投教產(chǎn)品；

（六）投教基地管理與考核制度。









 

附件

1：關(guān)于加強證券期貨投資 者教育基地建設的指導意見(jiàn)

2：首批投資者教育基 地申報工作指引

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