鄭政〔2009〕35號《鄭州市人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的意見(jiàn)》

鄭州市人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的意見(jiàn)

鄭政〔2009〕35號

各縣（市）、區人民政府，市人民政府各部門(mén)，各有關(guān)單位：

為順應我市構建現代化、國際化、信息化和生態(tài)型、創(chuàng )新型城市的需要，推進(jìn)優(yōu)勢企業(yè)利用境內外資本市場(chǎng)上市融資，擴張證券市場(chǎng)發(fā)展規模，促進(jìn)全市經(jīng)濟又好又快發(fā)展，現就推進(jìn)企業(yè)上市工作提出如下意見(jiàn)：

一、充分認識加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的重要意義

1.發(fā)展資本市場(chǎng)是黨中央、國務(wù)院和省委、省政府做出的重大戰略決策，也是我市經(jīng)濟社會(huì )實(shí)現跨越式發(fā)展的戰略需要。企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)直接融資，是擴大規模、加快發(fā)展、提高運行質(zhì)量和核心競爭力的有效途徑，是實(shí)現企業(yè)制度創(chuàng )新、管理創(chuàng )新和技術(shù)創(chuàng )新的重要手段，也是籌集社會(huì )資金實(shí)現再投入、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)升級、實(shí)現跨越式發(fā)展的有效途徑。做好企業(yè)上市工作，對于加快股份制經(jīng)濟發(fā)展、提升鄭州對外形象、提高區域經(jīng)濟整體競爭力，具有十分重要的意義。

各級各部門(mén)要充分認識做好企業(yè)上市工作的重要性和必要性，進(jìn)一步增強責任感和緊迫感，引導企業(yè)更新觀(guān)念、放寬視野，樹(shù)立強烈的資本意識，切實(shí)轉變發(fā)展思路和發(fā)展方式；拓寬企業(yè)上市和發(fā)展資本市場(chǎng)的渠道，實(shí)現境內外并舉、多品種并舉、多板塊并舉；儲備和培育一批企業(yè)，使其盡快達到上市條件；加大力度、齊抓共管，進(jìn)一步落實(shí)好支持、鼓勵企業(yè)上市的各項政策措施，全面推進(jìn)我市資本市場(chǎng)快速健康發(fā)展。

二、加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的總體思路和目標任務(wù)

2.總體思路：充分利用當前資本市場(chǎng)快速發(fā)展的有利時(shí)機，積極穩妥地推進(jìn)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、有上市意向、具備上市條件的企業(yè)加強管理，規范經(jīng)營(yíng)，爭取上市；對進(jìn)入輔導期的企業(yè)，建立溝通機制，加強協(xié)調服務(wù)；積極支持已上市企業(yè)創(chuàng )造條件，增發(fā)新股，實(shí)現再融資；努力通過(guò)企業(yè)改制上市，全面提升我市企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和綜合競爭力，促進(jìn)全市經(jīng)濟又好又快發(fā)展。

3.目標任務(wù)：本著(zhù)“企業(yè)自愿、市場(chǎng)主導、政府推動(dòng)”的原則，按照“儲備一批、培育一批、改制一批、輔導一批、申報一批、上市一批”的工作思路，多渠道、多形式推進(jìn)企業(yè)上市。力爭到2015年末，進(jìn)入市級重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫的企業(yè)達到100家，全市上市企業(yè)達到40家以上，證券市場(chǎng)直接融資累計達到200億元以上。

三、充分挖掘和加快培育企業(yè)上市資源

4.推動(dòng)企業(yè)改制設立股份有限公司。積極支持符合上市基本條件的企業(yè)將存量?jì)糍Y產(chǎn)整體折股，積極吸納社會(huì )資本入股，引導其發(fā)起設立或整體變更為股份有限公司。

5.擴充上市后備企業(yè)資源庫。按照境內外不同證券市場(chǎng)的上市條件和規則，積極篩選符合產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品競爭力強、具有良好發(fā)展前景和增長(cháng)潛力以及三年無(wú)重大違法違規紀錄的企業(yè)納入到上市后備企業(yè)資源庫。上市后備企業(yè)資源庫實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

6.加大對重點(diǎn)上市后備企業(yè)扶持力度。根據當年證券市場(chǎng)發(fā)展情況，由各縣（市）、區及各有關(guān)單位從上市后備企業(yè)資源庫中篩選、推薦，市發(fā)展改革委牽頭，會(huì )同財政、國資、經(jīng)委等相關(guān)部門(mén)參加論證，確認一批重點(diǎn)上市后備企業(yè)，報市政府同意后予以公布。根據境內外資本市場(chǎng)發(fā)展情況和企業(yè)發(fā)展狀況，每年對重點(diǎn)上市后備企業(yè)進(jìn)行更新調整，對入選的企業(yè)予以重點(diǎn)支持、重點(diǎn)培育，并享受本意見(jiàn)規定的企業(yè)上市扶持獎勵政策。未入選的企業(yè)不享受本意見(jiàn)規定的企業(yè)上市扶持獎勵政策。

7.積極推進(jìn)企業(yè)多渠道上市。根據境內外資本市場(chǎng)不斷變化的新形勢，及時(shí)調整工作思路，強化分類(lèi)指導，全方位、多渠道推進(jìn)我市企業(yè)上市工作。緊緊抓住創(chuàng )業(yè)板推出的政策時(shí)機，加大擬上市企業(yè)培育力度，重點(diǎn)推動(dòng)一批自主創(chuàng )新型企業(yè)及其他成長(cháng)型企業(yè)在創(chuàng )業(yè)板上市。

四、積極推進(jìn)企業(yè)利用境外資本市場(chǎng)做大做強

8.做好擬境外上市企業(yè)的摸底調查。根據境外不同的上市規則和企業(yè)上市標準，全面調查，建立境外上市企業(yè)后備資源庫，進(jìn)行重點(diǎn)培育，為境外上市創(chuàng )造條件。

9.建立企業(yè)境外上市中介機構庫。認真篩選一批境外上市經(jīng)驗豐富、專(zhuān)業(yè)水平高、行業(yè)聲譽(yù)佳的中介機構組成企業(yè)境外上市中介機構庫，向我市有境外上市意愿的企業(yè)進(jìn)行推薦。成立境外上市專(zhuān)家顧問(wèn)組，對企業(yè)在境外上市過(guò)程中遇到的程序、法律等相關(guān)方面的問(wèn)題進(jìn)行一對一指導，通過(guò)舉辦論壇、培訓等多種方式，普及境外上市相關(guān)知識。

10.引進(jìn)戰略投資，優(yōu)化企業(yè)股權結構。積極引導境內外私募股權投資基金和風(fēng)險投資基金參與企業(yè)境外上市的培育工作，優(yōu)化股東構成和股權比例，建立具有戰略聯(lián)盟和合作關(guān)系的開(kāi)放型股權結構。

11.加大對擬境外上市企業(yè)的扶持力度。擬境外上市企業(yè)要認真篩選確定具有擬上市地合格證券從業(yè)資格的中介機構。待擬上市地交易所正式受理企業(yè)上市申請后，市政府給予企業(yè)60萬(wàn)元獎勵。

12.對已與有保薦資格的保薦機構簽訂正式協(xié)議并付費后的擬境外上市企業(yè)和已在境外上市的企業(yè)，其上市負責人需辦理因公或商務(wù)護照時(shí)，相關(guān)部門(mén)應簡(jiǎn)化審批手續，并適當延長(cháng)期限和增加出國次數。

五、加大對企業(yè)改制上市的扶持力度

13.加大財政資金支持力度。

（1）重點(diǎn)上市后備企業(yè)在改制上市過(guò)程中，因財務(wù)審計、資產(chǎn)評估等原因調賬增加的企業(yè)稅收地方留成部分，由受益財政通過(guò)適當方式給予等額補貼。

（2）重點(diǎn)上市后備企業(yè)投資高新技術(shù)項目、市級以上重點(diǎn)技術(shù)改造項目，符合有關(guān)政策規定的，優(yōu)先推薦享受?chē)壹暗胤劫N息和科技扶持資金。

（3）鄭州市創(chuàng )業(yè)投資資金應優(yōu)先投向重點(diǎn)上市后備企業(yè)，重點(diǎn)上市后備企業(yè)中符合相關(guān)要求的工業(yè)企業(yè)享受市政府關(guān)于支持工業(yè)企業(yè)做大做強的各項優(yōu)惠政策。

14.加大用地政策支持力度。

（1）重點(diǎn)上市后備企業(yè)在轄區內投資新建符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目，發(fā)展改革、國土資源、規劃、環(huán)保等各有關(guān)部門(mén)要盡快辦理項目備案或核準手續，盡快安排土地使用指標，加快辦理土地報批手續和環(huán)評審批手續。

（2）支持重點(diǎn)上市后備企業(yè)對原劃撥土地使用權采取按現狀補辦出讓手續（凡列入全市儲備供應計劃和重大項目規劃控制的用地除外），或者采取國有土地租賃方式實(shí)行有償使用，盡快辦理相關(guān)手續。
15.實(shí)行規費減免政策。

（1）重點(diǎn)上市后備企業(yè)改制涉及產(chǎn)權變更過(guò)戶(hù)且實(shí)際控制人未發(fā)生變化的，有關(guān)部門(mén)按照變更登記程序辦理，免收變更登記費。因歷史原因未辦理產(chǎn)權證且無(wú)爭議的，依法補齊產(chǎn)權證并列入企業(yè)資產(chǎn)，所涉及的行政事業(yè)性收費項目一律按規定的最低收費標準收取。

（2）改制后的重點(diǎn)上市后備企業(yè)承續原企業(yè)擁有的土地使用證、房產(chǎn)證、許可證、特許經(jīng)營(yíng)權、自主知識產(chǎn)權、資質(zhì)、商標等，只需辦理變更手續，不收取過(guò)戶(hù)費用。

16.對企業(yè)改制扶持政策中涉及國有資產(chǎn)的，按照國有資產(chǎn)有關(guān)管理規定辦理。

六、建立企業(yè)上市融資工作激勵機制

17.加快企業(yè)上市輔導進(jìn)程。重點(diǎn)上市后備企業(yè)通過(guò)河南證監局上市輔導驗收，待中國證監會(huì )正式受理其首發(fā)申請材料后，由市政府給予一次性60萬(wàn)元獎勵。

18.加大對成功上市企業(yè)的獎勵力度。對實(shí)現境內外上市成功的重點(diǎn)上市后備企業(yè)，在證券交易所主板上市的，市政府給予一次性200萬(wàn)元獎勵；在中小企業(yè)板上市的，市政府給予一次性150萬(wàn)元獎勵；在創(chuàng )業(yè)板上市的，市政府給予一次性100萬(wàn)元獎勵；其他類(lèi)別上市的，市政府給予一次性50萬(wàn)元獎勵。

19.積極支持企業(yè)并購重組。引導企業(yè)理性買(mǎi)“殼”上市，對實(shí)現買(mǎi)“殼”上市并將其上市公司注冊地遷至本市的企業(yè)，由市政府給予一次性50萬(wàn)元獎勵。

20.上市企業(yè)首次以配股或增發(fā)方式實(shí)現再融資，且募集資金80%以上投資于我市的，按照實(shí)際募集資金的1‰一次性獎勵企業(yè)，最高限額為50萬(wàn)元。

21.建立擬上市企業(yè)和已上市企業(yè)重大情況報告制度。企業(yè)改制、確定中介機構、上市輔導、申報材料、發(fā)行上市等重大情況應同時(shí)向市、縣兩級政府企業(yè)上市主管部門(mén)報告備案，未報告備案的企業(yè)不享受本意見(jiàn)規定的企業(yè)上市扶持獎勵政策。

22.建立企業(yè)上市工作激勵機制。市政府將各縣（市）、區及各有關(guān)單位新增重點(diǎn)上市后備企業(yè)數量、成功上市企業(yè)數量等指標納入年度政府目標考評體系，對重視支持企業(yè)上市工作并取得顯著(zhù)成效的單位和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎勵，并納入到年度政府表彰獎勵計劃，每成功上市一家企業(yè)，市政府給予企業(yè)所在地縣（市）、區政府及各有關(guān)單位20萬(wàn)元獎勵。

23.以上獎勵經(jīng)由各縣（市）、區及各有關(guān)單位、各有關(guān)企業(yè)向市發(fā)展改革委申報，會(huì )同市財政局審核后報市政府批準，于當年年底一并予以落實(shí)。本意見(jiàn)中需進(jìn)一步明確有關(guān)扶持獎勵政策操作程序的，由市發(fā)展改革委會(huì )同有關(guān)部門(mén)研究制定實(shí)施細則等配套措施，并負責組織落實(shí)。

七、促進(jìn)上市企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展壯大

24.積極鼓勵、引導重點(diǎn)上市后備企業(yè)和已上市企業(yè)通過(guò)兼并重組方式做大做強。從全市經(jīng)濟出發(fā)，積極引導促進(jìn)上市企業(yè)之間、重點(diǎn)上市后備企業(yè)之間通過(guò)并購重組等方式擴大企業(yè)規模，規范企業(yè)管理，加大資源整合力度，促進(jìn)優(yōu)勢資源向上市企業(yè)和重點(diǎn)上市后備企業(yè)集中，提升企業(yè)盈利水平。

25.標本兼治，提高上市公司質(zhì)量。切實(shí)理順上市公司和控股股東的關(guān)系，維護上市公司獨立性。切實(shí)規范上市公司募集資金投向，提高資金使用效率，規范關(guān)聯(lián)交易行為，遏制違規對外擔?，F象。建立和規范激勵機制，強化上市公司高級管理人員、公司股東之間的共同利益基礎，提高上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)。引導符合條件的上市公司建立和完善股權激勵機制。積極穩妥地推進(jìn)國有控股上市公司股權激勵工作。

八、加強對證券市場(chǎng)發(fā)展工作的指導

26.加強組織領(lǐng)導。成立由市長(cháng)任組長(cháng)的市企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組，負責全市企業(yè)上市的領(lǐng)導協(xié)調工作。領(lǐng)導小組下設辦公室，辦公室設在市發(fā)展改革委，具體負責制定全市企業(yè)上市和上市公司發(fā)展規劃；研究擬定支持企業(yè)上市和上市公司發(fā)展的政策措施；組織、指導擬上市企業(yè)改制上市，培育上市后備企業(yè)；協(xié)調處理企業(yè)申報上市和上市公司發(fā)展的重大問(wèn)題。為加大企業(yè)上市工作力度，市財政每年安排50萬(wàn)元企業(yè)上市工作經(jīng)費，主要用于建立“三庫一平臺”（上市后備企業(yè)庫、中介機構庫、資本運作專(zhuān)家庫和企業(yè)上市服務(wù)平臺），組織開(kāi)展企業(yè)上市培訓和上市推介活動(dòng)，聘請專(zhuān)家顧問(wèn)以及開(kāi)展上市宣傳等事項。

27.加強企業(yè)上市的協(xié)調和服務(wù)。各級各部門(mén)對企業(yè)上市過(guò)程的相關(guān)審批事項開(kāi)辟“綠色通道”，簡(jiǎn)化程序，特事特辦。各有關(guān)部門(mén)要建立對擬上市企業(yè)的服務(wù)協(xié)調機制，及時(shí)研究解決企業(yè)上市進(jìn)程中遇到的困難和問(wèn)題，抓好有關(guān)政策的落實(shí)。稅務(wù)、工商、環(huán)保、勞動(dòng)和社會(huì )保障等部門(mén)對企業(yè)上市過(guò)程中需申請出具相關(guān)證明的，要及時(shí)予以辦理；企業(yè)上市主管部門(mén)要根據不同梯次企業(yè)的要求，不定期舉辦各種形式的講座、培訓班、研討會(huì )，為企業(yè)提供與證券交易所、證券公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機構溝通交流的平臺。

28.各縣（市）、區及各有關(guān)單位要明確企業(yè)上市主管部門(mén)，落實(shí)專(zhuān)職人員、辦公經(jīng)費和辦公場(chǎng)所，做好上市后備企業(yè)的指導、督促、協(xié)調等工作。企業(yè)上市主管部門(mén)要與公安等有關(guān)部門(mén)加強合作，建立情報共享機制，及時(shí)掌握因證券期貨市場(chǎng)違法違規經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引發(fā)的金融風(fēng)險、突發(fā)事件等重大情況，預防發(fā)生涉及證券、期貨違法違規的重大事件。

29.加強對已上市企業(yè)的合作監管。認真貫徹國家、省、市有關(guān)文件精神，配合河南證監局做好對已上市企業(yè)的監管指導。幫助上市企業(yè)作好風(fēng)險監測、防范和化解工作，維護上市企業(yè)的經(jīng)營(yíng)秩序、財產(chǎn)安全和社會(huì )穩定。幫助上市企業(yè)做好增發(fā)、配股等再融資工作，支持企業(yè)利用資本市場(chǎng)做大做強。

30.加強對中介機構的合作監督管理。鼓勵和支持境內外證券公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資公司等中介機構進(jìn)入我市開(kāi)展業(yè)務(wù)，為企業(yè)改制上市提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。加大轄區內證券期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合作管理力度，對進(jìn)入我市開(kāi)展業(yè)務(wù)的中介機構實(shí)行備案制，記錄其市場(chǎng)業(yè)績(jì)、信譽(yù)和服務(wù)水平等情況，嚴格篩選出資信良好、執業(yè)能力強的中介機構，向社會(huì )和上市后備企業(yè)宣傳、推薦；對弄虛作假、不認真履行合同、給企業(yè)造成重大損失的中介機構，通過(guò)通報批評、列入黑名單等形式，提醒企業(yè)審慎與其開(kāi)展相關(guān)合作。

31.大力培養和引進(jìn)證券高級人才。將培養證券高級人才列入緊缺人才培養計劃，培養一支熟悉證券市場(chǎng)、精通證券業(yè)務(wù)、掌握相關(guān)法律法規的高素質(zhì)人才隊伍。鼓勵和支持各上市企業(yè)、擬上市企業(yè)及上市主管部門(mén)引進(jìn)證券專(zhuān)業(yè)人才，有關(guān)部門(mén)要為引進(jìn)的人才提供方便和服務(wù)，在戶(hù)籍遷移、人事關(guān)系掛靠、子女就學(xué)、住房安置等方面給予照顧，具體扶持政策按照市委、市政府關(guān)于人才引進(jìn)相關(guān)規定執行。

32.加強對推進(jìn)企業(yè)上市工作的宣傳。充分利用各種媒體廣泛宣傳國家關(guān)于發(fā)展資本市場(chǎng)的重大方針政策，介紹有關(guān)企業(yè)上市的政策法規和相關(guān)要求，推廣優(yōu)質(zhì)上市公司的典型經(jīng)驗，大力宣傳報道利用資本市場(chǎng)推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的成功案例，充分調動(dòng)和發(fā)揮企業(yè)上市的積極性。

33.本意見(jiàn)自2009年7月1日起實(shí)施?！多嵵菔腥嗣裾P(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市工作發(fā)展的意見(jiàn)》（鄭政〔2006〕5號）、《鄭州市人民政府關(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市工作發(fā)展的補充意見(jiàn)》（鄭政文〔2007〕126號）自本意見(jiàn)實(shí)施之日起同時(shí)廢止。
 

二○○九年七月一日

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/law/9495.html

本文關(guān)鍵詞： 鄭政〔2009〕35號, 鄭州市, 加快推進(jìn), 企業(yè)上市, 意見(jiàn)