鄭政辦〔2015〕89號《鄭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)鄭州市政府和社會(huì )資本合作項目管理暫行辦法的通知》

鄭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)鄭州市政府和社會(huì )資本合作項目管理暫行辦法的通知

鄭政辦〔2015〕89號

 

各縣（市、區）人民政府，市人民政府各部門(mén)，各有關(guān)單位:

《鄭州市政府和社會(huì )資本合作項目管理暫行辦法》已經(jīng)市政府研究同意?，F印發(fā)給你們，請認真遵照執行。
 

 

2015年6月18日
 

 

鄭州市政府和社會(huì )資本合作項目管理暫行辦法
 

第一章 總  則
 

第一條　為規范政府和社會(huì )資本合作項目管理，保證項目實(shí)施質(zhì)量，根據《中華人民共和國預算法》、《中華人民共和國政府采購法》、《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕43號）和《財政部關(guān)于推廣運用政府和社會(huì )資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財金〔2014〕76號）、《財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì )資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號）等法律法規及有關(guān)規定，結合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條　本辦法適用于鄭州市區域內開(kāi)展政府和社會(huì )資本合作項目的準備、采購、執行、移交等活動(dòng)管理。

第三條　政府和社會(huì )資本合作項目管理遵循科學(xué)決策、分類(lèi)推進(jìn)、公開(kāi)透明、積極穩妥、依法管理、誠信守約的原則。

第四條　政府和社會(huì )資本合作項目范圍主要包括：能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、農業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫療、衛生、養老、教育、文化和新型城鎮化試點(diǎn)等公共服務(wù)領(lǐng)域和基礎設施類(lèi)的新建、改擴建及存量項目。

其中在能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、市政工程等特定領(lǐng)域需要實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的，按《基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》執行。

第五條　政府和社會(huì )資本合作項目的具體模式。

經(jīng)營(yíng)性項目。對于具有明確的收費基礎，并且經(jīng)營(yíng)收費能夠完全覆蓋投資成本的項目，可通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權，采用建設—運營(yíng)—移交（BOT）、建設—擁有—運營(yíng)—移交（BOOT）等模式推進(jìn)。

準經(jīng)營(yíng)性項目。對于經(jīng)營(yíng)收費不足以覆蓋投資成本、需政府補貼部分資金或資源的項目，可通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權附加部分補貼或直接投資參股等措施，采用建設—運營(yíng)—移交（BOT）、建設—擁有—運營(yíng)（BOO）等模式推進(jìn)。

非經(jīng)營(yíng)性項目。對于缺乏“使用者付費”基礎、主要依靠“政府付費”回收投資成本的項目，可通過(guò)政府購買(mǎi)服務(wù)，采用建設—擁有—運營(yíng)（BOO）、委托運營(yíng)等市場(chǎng)化模式推進(jìn)。

收益過(guò)高的公共服務(wù)項目。對具有壟斷屬性的公共服務(wù)項目，提前設定合理的收益邊界條件，加強監督管理，形成對過(guò)高收益的有效約束。

已建成投入使用的存量資產(chǎn)?？梢圆扇∞D讓—經(jīng)營(yíng)—轉讓?zhuān)═OT）、股權（產(chǎn)權）轉讓、作業(yè)外包、整合改制、技術(shù)資源合作、后勤社會(huì )化等方式，引入社會(huì )資本進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化運營(yíng)改造，提高運營(yíng)管理服務(wù)水平。
 

第二章 職責分工
 

第六條　鄭州市推廣政府和社會(huì )資本合作（PPP）模式領(lǐng)導小組負責統籌安排全市PPP工作總體規劃和進(jìn)度，統一指導、協(xié)調和推動(dòng)各區及各部門(mén)開(kāi)展PPP工作。

市發(fā)展改革部門(mén)負責政府和社會(huì )資本合作項目的征集遴選以及必要性、合規性、可行性審核等。

市財政部門(mén)負責政府和社會(huì )資本合作項目的“物有所值”評價(jià)和財政承受能力論證，完善公共服務(wù)成本財政管理和會(huì )計制度，針對政府付費、使用者付費、可行性缺口補助等不同支付機制，將項目涉及的運營(yíng)補貼、經(jīng)營(yíng)收費權和其他支付對價(jià)等，按照國家統一的會(huì )計制度進(jìn)行核算，納入年度預算、中期財政規劃等。

市發(fā)展改革、教育、科技、農業(yè)、林業(yè)、水利、民政、住房保障、國土資源、環(huán)保、規劃、城鄉建設、交通運輸、商務(wù)、文化、衛生計生、旅游等行業(yè)主管部門(mén)負責結合本行業(yè)特點(diǎn)和相關(guān)規劃，遴選適宜采用政府和社會(huì )資本合作模式提供公共服務(wù)的潛在項目，制定不同領(lǐng)域的行業(yè)技術(shù)標準、公共產(chǎn)品或服務(wù)技術(shù)規范，完善本行業(yè)相關(guān)監管制度體系，并在各自職責范圍內協(xié)同做好政府和社會(huì )資本合作項目的監督管理等工作。

鄭州市政府和社會(huì )資本合作管理中心（簡(jiǎn)稱(chēng)PPP中心）具體負責政府和社會(huì )資本合作項目相關(guān)政策制定；項目庫及專(zhuān)家庫等信息平臺建設；參與PPP項目準備、實(shí)施方案、項目采購、合同簽署、項目執行、移交等全過(guò)程審核；組織協(xié)調融資支持、宣傳培訓、績(jì)效評價(jià)、信息統計等。

第七條　政府指定的有關(guān)職能部門(mén)、事業(yè)單位或政府投融資公司作為項目實(shí)施機構，具體負責政府和社會(huì )資本合作項目的前期評估論證、實(shí)施方案編制、合作伙伴選擇、政府采購、項目合同簽訂、項目組織實(shí)施以及合作期滿(mǎn)移交等工作。

第八條　各縣（市、區）政府應建立健全管理機制，做好本轄區政府和社會(huì )資本合作項目推進(jìn)及監督管理工作。
 

第三章 項目準備
 

第九條　項目發(fā)起。政府和社會(huì )資本合作項目由政府或社會(huì )資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。

（一）政府發(fā)起。交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫療、體育健身和文化設施等行業(yè)主管部門(mén)結合本行業(yè)特點(diǎn)和相關(guān)規劃，對擬采用政府和社會(huì )資本合作項目，以初步實(shí)施方案的方式分別向市發(fā)展改革委和財政部門(mén)（PPP中心）申報。

（二）社會(huì )資本發(fā)起。社會(huì )資本可以項目建議書(shū)的方式向行業(yè)主管部門(mén)推薦，行業(yè)主管部門(mén)審核匯總后，分別向市發(fā)展改革委和財政部門(mén)（PPP中心）申報PPP初步實(shí)施方案。

新建、改擴建項目應提交可行性研究報告、項目產(chǎn)出說(shuō)明等資料；存量項目應提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項目產(chǎn)出說(shuō)明等資料。

各縣（市）區財政部門(mén)向市財政部門(mén)（PPP中心）報送潛在合作項目建立全市項目庫，項目庫實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。市財政局（PPP中心）及時(shí)向河南省財政廳政府和社會(huì )資本合作管理中心上報項目，爭取納入省級PPP項目庫。

第十條　PPP項目的初步實(shí)施方案應包括項目基本情況、實(shí)施機構、合作模式設計、回報方案設計與合作周期設計等基本內容。

第十一條　項目論證。項目論證包括項目必要性、合規性、可行性論證和物有所值評價(jià)及財政承受能力論證。

市發(fā)展改革部門(mén)要會(huì )同財政（PPP中心）、相關(guān)職能部門(mén)對潛在的政府和社會(huì )資本合作項目進(jìn)行必要性、合規性、可行性審核。

財政部門(mén)（PPP中心）要對政府和社會(huì )資本合作項目進(jìn)行物有所值評價(jià)和財政承受能力論證。

物有所值評價(jià)要會(huì )同行業(yè)主管部門(mén)，從定性和定量?jì)煞矫骈_(kāi)展物有所值評價(jià)工作。定性評價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項目采用政府和社會(huì )資本合作模式與采用政府傳統采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險分配、提高服務(wù)質(zhì)量和運營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng )新和公平競爭等。定量評價(jià)工作由各地根據實(shí)際情況開(kāi)展。定量評價(jià)主要通過(guò)對政府和社會(huì )資本合作項目全生命周期內政府支出成本現值與公共部門(mén)比較值進(jìn)行比較，計算項目的物有所值量值，判斷政府和社會(huì )資本合作模式是否降低項目全生命周期成本。

財政承受能力論證要按照《政府和社會(huì )資本合作項目財政承受能力論證指引》的規定，采用定量和定性分析方法對項目全生命周期過(guò)程的股權投資、運營(yíng)補貼、風(fēng)險承擔、配套投入等財政支出責任進(jìn)行進(jìn)行合理預測、從嚴把關(guān)，統籌處理好當期與長(cháng)遠關(guān)系。

第十二條　項目開(kāi)發(fā)計劃編制。財政部門(mén)（PPP中心）要根據項目論證結果，制定PPP項目年度和中期開(kāi)發(fā)計劃，擇優(yōu)選擇重大示范備選項目。
 

第四章 實(shí)施方案
 

第十三條　對納入PPP項目年度和中期開(kāi)發(fā)計劃的項目，由實(shí)施機構負責編制項目整體推進(jìn)方案和PPP模式實(shí)施方案；未納入的，不再采用政府和社會(huì )資本合作模式。

第十四條　項目整體推進(jìn)方案和PPP模式實(shí)施方案的編制應引入具有相應資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)咨詢(xún)機構，對項目PPP運作涉及的運作模式、合作邊界、商務(wù)及技術(shù)條件、投資和運營(yíng)成本財務(wù)測算分析、PPP協(xié)議和招商文件編制、社會(huì )資本談判和合作方比選等提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)服務(wù)，制定項目分期分批推進(jìn)的總體進(jìn)度安排，明確項目推進(jìn)各方的權利義務(wù)和需要開(kāi)展的工作，確保項目規范運作，有效維護政府公共利益。

第十五條　項目實(shí)施方案應包括項目概況、風(fēng)險分配基本框架、項目運作方式、交易結構、合同體系、監管架構、采購方式選擇等。

（一）項目概況。

項目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟技術(shù)指標和項目公司股權情況等。

基本情況主要明確項目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內容、項目采用政府和社會(huì )資本合作模式運作的必要性和可行性，以及項目運作的目標和意義。

經(jīng)濟技術(shù)指標主要明確項目區位、占地面積、建設內容或資產(chǎn)范圍、投資規?；蛸Y產(chǎn)價(jià)值、主要產(chǎn)出說(shuō)明和資金來(lái)源等。

項目公司股權情況主要明確是否要設立項目公司以及公司股權結構。

（二）風(fēng)險分配基本框架。

按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項目回報機制和市場(chǎng)風(fēng)險管理能力等要素，在政府和社會(huì )資本間合理分配項目風(fēng)險。

原則上，項目設計、建造、財務(wù)和運營(yíng)維護等商業(yè)風(fēng)險由社會(huì )資本承擔，法律、政策和最低需求等風(fēng)險由政府承擔，不可抗力等風(fēng)險由政府和社會(huì )資本合理共擔。

（三）項目運作方式。

具體運作方式的選擇主要由收費定價(jià)機制、項目投資收益水平、風(fēng)險分配基本框架、融資需求、改擴建需求和期滿(mǎn)處置等因素決定。主要包括委托運營(yíng)、管理合同、建設—運營(yíng)—移交、建設—擁有—運營(yíng)、轉讓—運營(yíng)—移交和改建—運營(yíng)—移交等。

（四）交易結構。

交易結構主要包括項目投融資結構、回報機制和相關(guān)配套安排。

項目投融資結構主要說(shuō)明項目資本性支出的資金來(lái)源、性質(zhì)和用途，項目資產(chǎn)的形成和轉移等。

項目回報機制主要說(shuō)明社會(huì )資本取得投資回報的資金來(lái)源，包括使用者付費、可行性缺口補助和政府付費等支付方式。

相關(guān)配套安排主要說(shuō)明由項目以外相關(guān)機構提供的土地、水、電、氣和道路等配套設施和項目所需的上下游服務(wù)。

（五）合同體系。

合同體系主要包括項目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運營(yíng)服務(wù)合同、原料供應合同、產(chǎn)品采購合同和保險合同等。項目合同是其中最核心的法律文件。

項目邊界條件是項目合同的核心內容，主要包括權利義務(wù)、交易條件、履約保障和調整銜接等邊界。

權利義務(wù)邊界主要明確項目資產(chǎn)權屬、社會(huì )資本承擔的公共責任、政府支付方式和風(fēng)險分配結果等。

交易條件邊界主要明確項目合同期限、項目回報機制、收費定價(jià)調整機制和產(chǎn)出說(shuō)明等。

履約保障邊界主要明確強制保險方案以及由投資競爭保函、建設履約保函、運營(yíng)維護保函和移交維修保函組成的履約保函體系。

調整銜接邊界主要明確應急處置、臨時(shí)接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新增改擴建需求等應對措施。

（六）監管架構。

監管架構主要包括授權關(guān)系和監管方式。授權關(guān)系主要是政府對項目實(shí)施機構的授權，以及政府直接或通過(guò)項目實(shí)施機構對社會(huì )資本的授權；監管方式主要包括履約管理、行政監管和公眾監督等。

第十六條　實(shí)施方案中涉及特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的，應當主要包括以下內容：

（一）項目名稱(chēng)、內容；

（二）特許經(jīng)營(yíng)方式、區域、范圍和期限；

（三）項目公司的經(jīng)營(yíng)范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例、股權轉讓等；

（四）所提供產(chǎn)品或者服務(wù)的數量、質(zhì)量和標準；

（五）設施權屬，以及相應的維護和更新改造；

（六）監測評估；

（七）投融資期限和方式；

（八）收益取得方式，價(jià)格和收費標準的確定方法以及調整程序；

（九）履約擔保；

（十）特許經(jīng)營(yíng)期內的風(fēng)險分擔；

（十一）政府承諾和保障；

（十二）應急預案和臨時(shí)接管預案；

（十三）特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿(mǎn)后，項目及資產(chǎn)移交方式、程序和要求等；

（十四）變更、提前終止及補償；

（十五）違約責任；

（十六）爭議解決方式；

（十七）需要明確的其他事項。

特許經(jīng)營(yíng)期根據行業(yè)特點(diǎn)、規模、經(jīng)營(yíng)方式、投資回報所需時(shí)間等因素確定，一般不低于10年，不超過(guò)30年。對于投資規模大、回報周期長(cháng)的基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項目可以由政府或者其授權部門(mén)與特許經(jīng)營(yíng)者根據項目實(shí)際情況，約定超過(guò)前款規定的特許經(jīng)營(yíng)期限。

第十七條  實(shí)施方案中的工程造價(jià)、運營(yíng)期限、合理利潤率、政府年度服務(wù)費測算等商務(wù)條款，由財政部門(mén)（PPP中心）與行業(yè)主管部門(mén)、實(shí)施機構共同商定，報政府批準后執行；若在市場(chǎng)化測試環(huán)節與社會(huì )資本達不成一致，由財政部門(mén)（PPP中心）與行業(yè)主管部門(mén)、實(shí)施機構再次商定，報政府批準后實(shí)施。

第十八條  實(shí)施方案編制完成后，由項目實(shí)施機構報財政部門(mén)（PPP中心）評審。

財政部門(mén)（PPP中心）要會(huì )同行業(yè)主管部門(mén)，組織相關(guān)職能部門(mén)對項目實(shí)施方案，特別是特許經(jīng)營(yíng)權實(shí)施方案進(jìn)行評審論證，并出具書(shū)面意見(jiàn)。必要時(shí)要引入相關(guān)領(lǐng)域專(zhuān)家和中介機構評審。

第十九條　項目實(shí)施機構根據評審意見(jiàn)，對項目實(shí)施方案修改完善后報政府審批。
 

第五章 項目采購
 

第二十條  項目實(shí)施機構應將通過(guò)審批同意的PPP項目在省級以上人民政府財政部門(mén)指定的媒體公告（合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內容除外，下同），吸引潛在投資人，提高競爭性。信息內容包括：名稱(chēng)、建設內容，擬采用的合作模式、投資規模等。

第二十一條  項目實(shí)施機構應嚴格遵照《中華人民共和國政府采購法》、財金〔2014〕113號及《財政部關(guān)于印發(fā)<政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法>的通知》（財庫〔2014〕214號）相關(guān)規定要求，公開(kāi)、公平、規范地進(jìn)行合作項目采購，不得以行政手段或非公開(kāi)方式確定合作伙伴。

第二十二條  項目實(shí)施機構要根據采購項目特點(diǎn)，選擇專(zhuān)業(yè)采購代理機構制定資格預審文件和項目采購文件。

資格預審文件的制定要綜合考慮社會(huì )資本的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)，技術(shù)能力、管理經(jīng)驗、財務(wù)實(shí)力等因素確定；項目采購文件的編制充分體現公開(kāi)、公平、競爭、擇優(yōu)的原則，依法選擇適當采購方式，確保選擇的合作伙伴誠信可靠，運營(yíng)服務(wù)質(zhì)量好，綜合實(shí)力強。

第二十三條  資格預審文件和項目采購文件發(fā)布前應報市財政部門(mén)審查備案。

第二十四條  項目實(shí)施機構應與財政部門(mén)（PPP中心）、相關(guān)職能部門(mén)、專(zhuān)業(yè)機構成立采購結果確認談判工作組，依法依規與候選社會(huì )資本及其合作的金融機構就合同中可變細節問(wèn)題進(jìn)行合同簽署前的確認談判。

第二十五條  項目合同內容應該包括項目功能、合作模式、績(jì)效要求、風(fēng)險分擔、評價(jià)機制、監督機制、付款方式、收益調整、退出機制、爭議解決方式、違約責任以及各方約定的其他事項。
項目合同文本簽署前應報政府審核同意，并在省級以上人民政府財政部門(mén)指定的媒體公告。

第二十六條  各級人民政府財政部門(mén)應當加強對PPP項目采購活動(dòng)的監督檢查，及時(shí)處理采購活動(dòng)中的違法違規行為。
 

第六章  項目執行
 

第二十七條　社會(huì )資本可依法設立項目公司。政府可指定相關(guān)機構依法參股項目公司。項目實(shí)施機構和財政部門(mén)（PPP中心）應監督社會(huì )資本按照采購文件和項目合同約定，按時(shí)足額出資設立項目公司。

第二十八條　項目融資由社會(huì )資本或項目公司負責。社會(huì )資本或項目公司應及時(shí)開(kāi)展融資方案設計、機構接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財政部門(mén)（PPP中心）和項目實(shí)施機構應做好監督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉移。

社會(huì )資本或項目公司未按照項目合同約定完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項目合同；遇系統性金融風(fēng)險或不可抗力的，政府、社會(huì )資本或項目公司可根據項目合同約定協(xié)商修訂合同中相關(guān)融資條款。

當項目出現重大經(jīng)營(yíng)或財務(wù)風(fēng)險，威脅或侵害債權人利益時(shí)，債權人可依據與政府、社會(huì )資本或項目公司簽訂的直接介入協(xié)議或條款，要求社會(huì )資本或項目公司改善管理等。在直接介入協(xié)議或條款約定期限內，重大風(fēng)險已解除的，債權人應停止介入。

第二十九條　財政部門(mén)應將必要政府付費或政府補貼分類(lèi)納入同級政府預算，并結合中長(cháng)期財政規劃統籌考慮，建立跨年度預算平衡機制，依法保障社會(huì )資本合法權益。財政部門(mén)（PPP中心）和項目實(shí)施機構應建立政府和社會(huì )資本合作項目政府支付臺賬，嚴格控制政府財政風(fēng)險。在政府綜合財務(wù)報告制度建立后，政府和社會(huì )資本合作項目中的政府支付義務(wù)應納入政府綜合財務(wù)報告。

第三十條　項目實(shí)施機構應根據項目合同約定，監督社會(huì )資本或項目公司履行合同義務(wù)，定期監測項目產(chǎn)出績(jì)效指標，編制季報和年報，并報財政部門(mén)（PPP中心）備案。

政府有支付義務(wù)的，項目實(shí)施機構應根據項目合同約定的產(chǎn)出說(shuō)明，按照實(shí)際績(jì)效直接或通知財政部門(mén)向社會(huì )資本或項目公司及時(shí)足額支付。設置超額收益分享機制的，社會(huì )資本或項目公司應根據項目合同約定向政府及時(shí)足額支付應享有的超額收益。

項目實(shí)際績(jì)效優(yōu)于約定標準的，項目實(shí)施機構應執行項目合同約定的獎勵條款，并可將其作為項目期滿(mǎn)合同能否展期的依據；未達到約定標準的，項目實(shí)施機構應執行項目合同約定的懲處條款或救濟措施。

第三十一條　社會(huì )資本或項目公司違反項目合同約定，威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)持續穩定安全供給，或危及國家安全和重大公共利益的，政府有權臨時(shí)接管項目，直至啟動(dòng)項目提前終止程序。

政府可指定合格機構實(shí)施臨時(shí)接管。臨時(shí)接管項目所產(chǎn)生的一切費用，將根據項目合同約定，由違約方單獨承擔或由各責任方分擔。社會(huì )資本或項目公司應承擔的臨時(shí)接管費用，可以從其應獲終止補償中扣減。

第三十二條　在項目合同執行和管理過(guò)程中，項目實(shí)施機構應重點(diǎn)關(guān)注合同修訂、違約責任和爭議解決等工作。

第三十三條　項目實(shí)施機構應每3—5年對項目進(jìn)行中期評估，重點(diǎn)分析項目運行狀況和項目合同的合規性、適應性和合理性；及時(shí)評估已發(fā)現問(wèn)題的風(fēng)險，制訂應對措施，并報財政部門(mén)（PPP中心）備案。

第三十四條　政府相關(guān)職能部門(mén)應根據國家相關(guān)法律法規對項目履行行政監管職責，重點(diǎn)關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格和收費機制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和勞動(dòng)者權益等。社會(huì )資本或項目公司對政府職能部門(mén)的行政監管處理決定不服的，可依法申請行政復議或提起行政訴訟。

第三十五條　政府、社會(huì )資本或項目公司應依法公開(kāi)披露項目相關(guān)信息，保障公眾知情權，接受社會(huì )監督。

社會(huì )資本或項目公司應披露項目產(chǎn)出的數量和質(zhì)量、項目經(jīng)營(yíng)狀況等信息。政府應公開(kāi)不涉及國家秘密、商業(yè)秘密的政府和社會(huì )資本合作項目合同條款、績(jì)效監測報告、中期評估報告和項目重大變更或終止情況等。

社會(huì )公眾及項目利益相關(guān)方發(fā)現項目存在違法、違約情形或公共產(chǎn)品和服務(wù)不達標準的，可向政府職能部門(mén)提請監督檢查。
 

第七章  項目退出與移交
 

第三十六條　合作項目發(fā)生以下情況可以退出：因不可抗力因素導致合同無(wú)法履行；合同一方發(fā)生嚴重違約情形導致合同無(wú)法履行；社會(huì )資本主體破產(chǎn)清算或發(fā)生類(lèi)似情況；合同中約定需中止或政府接管的情況。經(jīng)協(xié)商或整改，項目合同仍無(wú)法履行，項目需提前終止退出。

第三十七條　發(fā)生合作項目退出情況時(shí)，項目主管部門(mén)、項目實(shí)施機構會(huì )同財政部門(mén)（PPP中心）制定退出方案，報市政府批準，并做好臨時(shí)接管工作，保證項目設施持續運行和公眾利益不受侵害。項目違約方應承擔合同規定的責任，包括消除影響、支付違約金、賠償損失等。

項目主管部門(mén)、財政部門(mén)（PPP中心）要依托各類(lèi)產(chǎn)權和股權交易市場(chǎng)，為社會(huì )資本提供多元化、規范化和市場(chǎng)化的退出渠道。

第三十八條　項目合同中應明確約定移交形式、補償方式、移交內容和移交標準。移交形式包括期滿(mǎn)終止移交和提前終止移交；補償方式包括無(wú)償移交和有償移交；移交內容包括項目資產(chǎn)、人員、文檔和知識產(chǎn)權等；移交標準包括設備完好率和最短可使用年限等指標。

采用有償移交的，項目合同中應明確約定補償方案；沒(méi)有約定或約定不明的，項目實(shí)施機構或實(shí)施主體應按照“恢復相同經(jīng)濟地位”原則擬定補償方案，報政府審核同意后實(shí)施。

第三十九條　項目移交時(shí)，項目實(shí)施機構或政府指定的其他機構應組建項目移交工作組，根據項目合同約定與社會(huì )資本或項目公司確認移交情形和補償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案，代表政府收回項目合同約定的項目資產(chǎn)。

項目移交工作組應委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構，按照項目合同約定的評估方式，對移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估，作為確定補償金額的依據。

項目移交工作組應嚴格按照性能測試方案和移交標準對移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試。性能測試結果不達標的，移交工作組應要求社會(huì )資本或項目公司進(jìn)行恢復性修理、更新重置或提取移交維修保函。

第四十條　社會(huì )資本或項目公司應將滿(mǎn)足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項目實(shí)施機構或政府指定的其他機構，辦妥法律過(guò)戶(hù)和管理權移交手續。社會(huì )資本或項目公司應配合做好項目運營(yíng)平穩過(guò)渡相關(guān)工作。

第四十一條　項目移交完成后，財政部門(mén)（PPP中心）應組織有關(guān)部門(mén)對項目產(chǎn)出、成本效益、監管成效、可持續性、政府和社會(huì )資本合作模式應用等進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，并按相關(guān)規定公開(kāi)評價(jià)結果。評價(jià)結果作為政府開(kāi)展政府和社會(huì )資本合作管理工作決策參考依據。
 

第八章 附則
 

第四十二條　已經(jīng)建立現代企業(yè)制度、實(shí)現市場(chǎng)化運營(yíng)且其承擔的地方政府債務(wù)已納入政府財政預算、得到妥善處置并明確公告今后不再承擔地方政府舉債融資職能的融資平臺公司，可作為社會(huì )資本參與本地政府和社會(huì )資本合作項目。

第四十三條　本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期2年。  

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本文關(guān)鍵詞： 鄭政辦, 辦公廳, 鄭州市政府, 社會(huì )資本, 合作, 項目管理, 暫行辦法, 通知