《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》2016年修訂版全文

證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法（2016年2月6日修正版）

（2000年1月31日國務(wù)院批準 2000年4月4日中國證券監督管理委員會(huì )、財政部發(fā)布 根據2011年1月8日《國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規的決定》第一次修訂 根據 2016年2月6日國務(wù)院令第666號《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規的決定》第二次修訂）
 

第一條  為保障證券交易系統的安全運轉，妥善管理和使用證券交易所風(fēng)險基金，根據《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)證券交易所風(fēng)險基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）是指用于彌補證券交易所重大經(jīng)濟損失，防范與證券交易所業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的重大風(fēng)險事故，以保證證券交易活動(dòng)正常進(jìn)行而設立的專(zhuān)項基金。

第三條  本基金來(lái)源：

（一）按證券交易所收取交易經(jīng)手費的百分之二十提取，作為風(fēng)險基金單獨列帳；

（二）按證券交易所收取席位年費的百分之十提取，作為風(fēng)險基金單獨列帳；

（三）按證券交易所收取會(huì )員費百分之十的比例一次性提取，作為風(fēng)險基金單獨列帳；

（四）按本辦法施行之日新股申購凍結資金利差帳面余額的百分之十五，一次性提??；

（五）對違規會(huì )員的罰款、罰息收入。

第四條  每一個(gè)財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達到或超過(guò)十億元后，下一年度不再根據本辦法第三條第（一）、（二）項提取資金。

第五條  每一個(gè)財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足十億元，下一年度應按本辦法第三條第（一）、（二）項規定繼續提取資金。

第六條  中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監會(huì )”）會(huì )同財政部可以根據市場(chǎng)風(fēng)險情況，適當調整本基金規模、資金提取和交納方式、比例。

第七條  本基金由證券交易所理事會(huì )管理。理事會(huì )應當指定機構，負責本基金的日常管理和使用。

第八條  本基金應當以專(zhuān)戶(hù)方式全部存入國有商業(yè)銀行，存款利息全部轉入基金專(zhuān)戶(hù)。

第九條  本基金資產(chǎn)與證券交易所資產(chǎn)分開(kāi)列帳。本基金應當下設分類(lèi)帳，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對應的資產(chǎn)本息使用情況。

第十條  本基金最低支付限額2000萬(wàn)元。

第十一條  按本辦法第三條第（四）項所提取的資金，應當在該條其他項資金支付完畢后才能動(dòng)用。

第十二條  證券交易所應當按照有關(guān)法律、法規的規定，建立和完善業(yè)務(wù)規則、內部管理制度及會(huì )員監管制度，最大限度地避免風(fēng)險事故發(fā)生。

第十三條  動(dòng)用本基金后，證券交易所應當向有關(guān)責任方追償，追償款轉入本基金；同時(shí)，應及時(shí)修訂和完善業(yè)務(wù)規則、內部管理制度及會(huì )員監管制度。

第十四條  經(jīng)證監會(huì )批準，本基金作相應變更、清算時(shí)，由證監會(huì )會(huì )同財政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應當上交財政和退還有關(guān)出資人的比例和數額。

第十五條  本基金的財務(wù)核算與管理辦法由財政部制定。

第十六條  本辦法由證監會(huì )負責解釋。

第十七條  本辦法由頒布之日起施行。

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