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廣西壯族自治區人大常委會(huì )公告十三屆第38號
《廣西壯族自治區地方金融監督管理條例》已由廣西壯族自治區第十三屆人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十八次會(huì )議于2020年9月22日通過(guò)，現予公布，自2020年12月1日起施行。
廣西壯族自治區人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )
2020年9月22日
廣西壯族自治區地方金融監督管理條例
（2020年9月22日廣西壯族自治區第十三屆人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十八次會(huì )議通過(guò)）
目錄
第一章 總則
第二章 地方金融組織
第三章 監督管理職責
第四章 金融發(fā)展
第五章 風(fēng)險防范與處置
第六章 法律責任
第七章 附則
第一章 總 則
第一條 為了加強地方金融監督管理，規范地方金融組織的經(jīng)營(yíng)行為，保護金融消費者和投資者合法權益，防范和化解金融風(fēng)險，促進(jìn)地方金融健康發(fā)展，根據有關(guān)法律、行政法規，結合本自治區實(shí)際，制定本條例。
第二條 本自治區行政區域內地方金融組織從事金融業(yè)務(wù)、地方金融監督管理部門(mén)和其他部門(mén)實(shí)施地方金融監督管理以及金融風(fēng)險防范與處置等活動(dòng)，應當遵守本條例。
本條例所稱(chēng)地方金融組織，是指依法設立、從事相關(guān)金融業(yè)務(wù)的小額貸款公司、融資擔保公司、區域性股權市場(chǎng)、典當行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司，以及法律、行政法規規定和國務(wù)院授權自治區監督管理的從事金融業(yè)務(wù)的其他組織。
國家對地方金融組織的經(jīng)營(yíng)行為及其監督管理另有規定的，從其規定。
第三條 地方金融監督管理應當遵循積極穩妥、安全審慎、創(chuàng )新發(fā)展的原則，堅持促進(jìn)發(fā)展與防范風(fēng)險相結合，積極引導地方金融組織合法合規經(jīng)營(yíng)，保持地方金融安全、高效、穩健運行，推動(dòng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展。
第四條 縣級以上人民政府應當加強對地方金融工作的組織領(lǐng)導，建立健全地方金融監督管理體制，履行地方金融監督管理和風(fēng)險防范與處置責任，協(xié)調解決地方金融工作中的重大問(wèn)題，有效防范和化解金融風(fēng)險。
第五條 自治區人民政府地方金融監督管理部門(mén)和設區的市、縣級人民政府確定的負責地方金融監督管理的部門(mén)（以下統稱(chēng)地方金融監督管理部門(mén)），具體負責本行政區域內的地方金融監督管理工作，綜合協(xié)調、監督指導金融風(fēng)險防范與處置工作。
縣級以上人民政府發(fā)展改革、財政、公安、司法行政、農業(yè)農村、商務(wù)、審計、市場(chǎng)監督管理、國有資產(chǎn)監督管理等部門(mén)以及網(wǎng)信、通信管理部門(mén)，按照各自職責依法做好相關(guān)工作。
第六條 縣級以上人民政府以及地方金融監督管理部門(mén)和其他有關(guān)部門(mén)應當加強金融法律法規以及有關(guān)知識的宣傳，提高公眾金融知識水平和風(fēng)險防范意識，引導金融消費者和投資者根據自身風(fēng)險承受能力和金融產(chǎn)品風(fēng)險特征理性消費和投資。
新聞、出版、廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)等媒體應當開(kāi)展金融風(fēng)險防范公益性宣傳，加強輿論監督。
第二章 地方金融組織
第七條 設立地方金融組織從事相關(guān)金融業(yè)務(wù)以及地方金融組織變更、終止，應當按照國家有關(guān)規定辦理相關(guān)批準、授權、備案等手續。
法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定經(jīng)自治區人民政府地方金融監督管理部門(mén)批準方可設立的地方金融組織，由自治區人民政府地方金融監督管理部門(mén)頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證。
第八條 地方金融組織應當按照國家規定的經(jīng)營(yíng)規則開(kāi)展業(yè)務(wù)，遵守合法經(jīng)營(yíng)、誠實(shí)守信、控制風(fēng)險的原則，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和他人合法權益。
第九條 地方金融組織應當按照審慎經(jīng)營(yíng)的要求，建立健全風(fēng)險管理、內部控制、資產(chǎn)質(zhì)量、風(fēng)險準備、風(fēng)險集中、信息披露、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動(dòng)性等業(yè)務(wù)規則和管理制度。
第十條 地方金融組織應當依法建立金融消費者和投資者適當性制度，不得向金融消費者和投資者推介與其自身需求、風(fēng)險承受能力等不相符合的金融產(chǎn)品和服務(wù)，保障金融消費者和投資者自主選擇權。
地方金融組織在提供金融產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，應當以通俗易懂的語(yǔ)言、文字或者圖表，真實(shí)、準確、完整地向金融消費者和投資者披露可能影響其決策的信息，充分提示風(fēng)險，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，保障金融消費者和投資者知情權。
地方金融組織開(kāi)展業(yè)務(wù)，應當履行法定義務(wù)，依法簽訂合同，不得損害金融消費者和投資者合法權益，保障金融消費者和投資者的財產(chǎn)和信息安全。
第十一條 地方金融組織應當具有適合經(jīng)營(yíng)要求的業(yè)務(wù)、財務(wù)信息系統，按照規定向地方金融監督管理部門(mén)報送經(jīng)營(yíng)報告、財務(wù)報告以及注冊會(huì )計師出具的年度審計報告等文件和資料。報送內容應當真實(shí)、準確、完整。
第十二條 未取得相應金融業(yè)務(wù)許可、授權的單位和個(gè)人，不得開(kāi)展與金融業(yè)務(wù)相關(guān)的營(yíng)銷(xiāo)宣傳。
廣告經(jīng)營(yíng)者和廣告發(fā)布者應當依法查驗有關(guān)單位和個(gè)人提供的相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可、授權證明材料，不得發(fā)布與許可、授權范圍不一致的金融營(yíng)銷(xiāo)宣傳內容。
第十三條 地方金融組織可以依法建立行業(yè)自律組織，發(fā)揮自律、協(xié)調、維權、服務(wù)職能，引導地方金融組織合法經(jīng)營(yíng)、公平競爭。
第十四條 地方金融組織解散或者被依法宣告破產(chǎn)的，應當依法成立清算組進(jìn)行清算，并對未到期債務(wù)以及相關(guān)責任的承擔作出安排。地方金融監督管理部門(mén)可以對地方金融組織清算進(jìn)行指導和監督。
地方金融組織不再經(jīng)營(yíng)相關(guān)金融業(yè)務(wù)的，應當按照規定提出書(shū)面申請或者報告，并提交資產(chǎn)狀況證明以及債權債務(wù)處置方案等材料。
地方金融組織解散、被依法宣告破產(chǎn)或者不再經(jīng)營(yíng)相關(guān)金融業(yè)務(wù)后，自治區人民政府或者地方金融監督管理部門(mén)應當依法注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可或者取消授權、備案，并由市場(chǎng)監督管理部門(mén)予以公告。
第三章 監督管理職責
第十五條 地方金融監督管理部門(mén)應當建立健全監督管理工作制度，強化監督管理能力建設，加強對地方金融組織及其業(yè)務(wù)活動(dòng)的非現場(chǎng)監督管理和現場(chǎng)檢查，并與有關(guān)部門(mén)建立監督管理協(xié)調機制和信息共享機制。
第十六條 地方金融監督管理部門(mén)應當加強對投資公司、開(kāi)展信用互助的農民專(zhuān)業(yè)合作社、社會(huì )眾籌機構等的引導和規范，統籌加強對權益類(lèi)交易場(chǎng)所的監督管理。
第十七條 地方金融監督管理部門(mén)應當根據地方金融組織的類(lèi)型、經(jīng)營(yíng)規模、主要服務(wù)對象、內部管理水平、風(fēng)險狀況等實(shí)施分類(lèi)監督管理。
第十八條 地方金融監督管理部門(mén)應當對地方金融組織的業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險狀況進(jìn)行非現場(chǎng)監督管理，建立統計分析制度和監測預警機制，分析、評價(jià)地方金融組織的風(fēng)險狀況，并采取相應的監督管理措施。
第十九條 地方金融監督管理部門(mén)根據監督管理需要，依法對地方金融組織進(jìn)行現場(chǎng)檢查，可以采取下列措施：
（一）進(jìn)入地方金融組織進(jìn)行檢查；
（二）詢(xún)問(wèn)地方金融組織的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項如實(shí)說(shuō)明；
（三）檢查地方金融組織業(yè)務(wù)數據管理系統；
（四）查閱、復制地方金融組織與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料、電子設備予以登記保存。
進(jìn)行現場(chǎng)檢查，應當經(jīng)地方金融監督管理部門(mén)負責人批準。檢查人員不得少于二人，并應當出示合法證件和檢查通知書(shū)。地方金融監督管理部門(mén)可以根據監督管理需要聘請專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構參與監督檢查。
地方金融組織對地方金融監督管理部門(mén)依法實(shí)施的現場(chǎng)檢查應當予以配合，不得拒絕、阻礙。
第二十條 地方金融監督管理部門(mén)根據履行職責的需要，可以對地方金融組織法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東、董事、監事、高級管理人員等進(jìn)行約談和風(fēng)險提示，要求其就業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險管理的重大事項作出說(shuō)明。
地方金融監督管理部門(mén)在依法履行職責過(guò)程中，發(fā)現地方金融組織有涉嫌違反國家和自治區監督管理要求的行為或者存在其他風(fēng)險隱患的，可以采取責令公開(kāi)說(shuō)明、責令定期報告、出示風(fēng)險預警函、通報批評、責令改正等措施。
第二十一條 自治區人民政府地方金融監督管理部門(mén)應當統籌建立自治區統一的地方金融監督管理平臺，運用大數據等現代信息技術(shù)，加強相關(guān)監督管理信息數據的交換與整合，做好監測、評估、風(fēng)險預警、信息發(fā)布等工作。
第二十二條 自治區人民政府地方金融監督管理部門(mén)應當建立地方金融組織信息公示制度，公布并定期更新地方金融組織名單以及相關(guān)行政許可、授權、備案等信息。
第二十三條 地方金融監督管理部門(mén)應當建立健全地方金融組織信用記錄制度，按照規定將地方金融組織信用記錄納入市場(chǎng)主體信用信息公示系統和公共信用信息共享平臺，并對失信的地方金融組織以及相關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒。
第二十四條 對申請注冊名稱(chēng)或者經(jīng)營(yíng)范圍包含投資、信用互助、眾籌、交易場(chǎng)所等字樣的企業(yè)，市場(chǎng)監督管理部門(mén)應當將其注冊信息及時(shí)告知注冊地的地方金融監督管理部門(mén)；地方金融監督管理部門(mén)、市場(chǎng)監督管理部門(mén)應當將其列入重點(diǎn)監督管理對象，及時(shí)發(fā)現企業(yè)擅自從事金融活動(dòng)的風(fēng)險，根據情況采取整治措施。
第二十五條 地方金融監督管理部門(mén)、受委托參與監督檢查活動(dòng)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構及其工作人員對于在監督管理工作中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，應當予以保密。
第二十六條 任何單位和個(gè)人對于地方金融組織的違法違規行為，有權向地方金融監督管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)投訴和舉報。
地方金融監督管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)應當公開(kāi)受理投訴舉報的聯(lián)系方式，依法及時(shí)處理接到的投訴舉報，并對舉報人信息和舉報內容嚴格保密。
對實(shí)名舉報并提供相關(guān)證據的，地方金融監督管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)應當將處理結果告知舉報人。
第四章 金融發(fā)展
第二十七條 縣級以上人民政府應當制定并完善金融發(fā)展政策和措施，完善社會(huì )信用體系建設，統籌直接融資與間接融資、傳統金融業(yè)態(tài)與新型金融業(yè)態(tài)協(xié)調發(fā)展，支持發(fā)展普惠金融、綠色金融和科技金融，推進(jìn)地方金融產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
第二十八條 自治區、設區的市人民政府應當根據國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展規劃以及上級金融發(fā)展規劃，制定本行政區域的金融發(fā)展規劃。制定金融發(fā)展規劃，應當征求所在地中央金融管理部門(mén)派出機構的意見(jiàn)。
金融發(fā)展規劃應當包括地方金融改革、金融產(chǎn)業(yè)布局、金融資源集聚、區域協(xié)同發(fā)展、政策扶持、機構培育、市場(chǎng)建設、環(huán)境優(yōu)化等方面的內容。
第二十九條 自治區人民政府應當依托自治區毗鄰東盟國家的區位優(yōu)勢和經(jīng)貿合作基礎，完善跨境金融合作交流機制和金融風(fēng)險防控機制，加強面向東盟的人民幣跨境結算、貨幣交易和跨境投融資服務(wù)，推動(dòng)面向東盟的金融開(kāi)放門(mén)戶(hù)建設。
第三十條 自治區人民政府應當綜合考慮區位、產(chǎn)業(yè)、資源等因素，支持金融集聚區建設，增強金融資源集聚和輻射能力。
金融集聚區所在地人民政府應當加強政策扶持，做好機構培育、市場(chǎng)建設、人才引進(jìn)、環(huán)境營(yíng)造等工作。
第三十一條 縣級以上人民政府應當采取措施鼓勵金融要素投向重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)項目和重點(diǎn)領(lǐng)域，引導產(chǎn)業(yè)轉型升級和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展；引導地方金融組織加大對民營(yíng)企業(yè)、小微企業(yè)和農業(yè)、農民、農村經(jīng)濟發(fā)展的金融支持，加大對民族地區、邊境地區和貧困地區的金融支持力度。
縣級以上人民政府應當推動(dòng)建立和完善主要為民營(yíng)企業(yè)、小微企業(yè)和農業(yè)、農民、農村經(jīng)濟服務(wù)的政府性融資擔保體系，建立健全資本金補充、風(fēng)險補償等機制，鼓勵融資擔保公司與銀行業(yè)金融機構建立合作和擔保責任風(fēng)險分擔機制。
支持地方金融組織運用大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等現代信息技術(shù)，創(chuàng )新金融產(chǎn)品和服務(wù)手段，增強普惠金融服務(wù)能力。
第三十二條 縣級以上人民政府及其有關(guān)部門(mén)應當制定金融人才培養、引進(jìn)計劃和激勵政策，在住房、子女教育、醫療等方面為金融人才提供便利。
第五章 風(fēng)險防范與處置
第三十三條 縣級以上人民政府應當建立健全地方金融風(fēng)險監測預警機制，推進(jìn)地方金融綜合統計和監督管理信息共享，制定地方金融風(fēng)險突發(fā)事件應急預案，及時(shí)有效處置金融風(fēng)險。
第三十四條 在自治區行政區域內發(fā)生重大金融風(fēng)險事件，影響區域金融穩定或者社會(huì )秩序的，相關(guān)部門(mén)按照以下分工依法做好金融風(fēng)險防范與處置工作：
（一）地方金融監督管理部門(mén)按照職責分工開(kāi)展非法金融機構和非法地方金融組織、非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的風(fēng)險識別和預警，做好案件性質(zhì)認定、移送、金融風(fēng)險防范與處置工作，中央金融管理部門(mén)派出機構按照各自職責分工，配合共同打擊違法違規金融活動(dòng)；
（二）公安機關(guān)負責查處涉嫌金融犯罪活動(dòng)，依法采取凍結涉案資金、限制相關(guān)涉案人員出境等措施；
（三）市場(chǎng)監督管理部門(mén)對涉嫌違法違規開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的一般登記注冊企業(yè)加強名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍和股東的登記管理，依法開(kāi)展失信行為的聯(lián)合懲戒；
（四）網(wǎng)信、通信管理等部門(mén)對涉嫌違法違規開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的企業(yè)，依法采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、關(guān)閉網(wǎng)站等處置措施；
（五）人民法院、人民檢察院和其他相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)按照各自職責做好金融風(fēng)險防范與處置工作。
第三十五條 地方金融組織發(fā)生重大流動(dòng)性困難、重大待決訴訟或者仲裁、重大負面輿情、主要負責人下落不明或者接受刑事調查、群體性事件等重大金融風(fēng)險事件的，應當及時(shí)向所在地設區的市或者縣級人民政府地方金融監督管理部門(mén)報告。設區的市、縣級人民政府地方金融監督管理部門(mén)應當及時(shí)處置，向本級人民政府、上一級人民政府地方金融監督管理部門(mén)報告，并通報所在地中央金融管理部門(mén)派出機構。
任何單位和個(gè)人發(fā)現地方金融組織相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)可能引發(fā)或者已經(jīng)形成金融風(fēng)險事件的，有權告知地方金融監督管理部門(mén)。
第三十六條 地方金融組織的業(yè)務(wù)活動(dòng)可能引發(fā)重大金融風(fēng)險，影響金融秩序和金融穩定的，地方金融監督管理部門(mén)應當對其實(shí)行重點(diǎn)監控，向利益相關(guān)人進(jìn)行風(fēng)險提示；經(jīng)自治區人民政府地方金融監督管理部門(mén)主要負責人批準，可以區別情形采取下列措施：
（一）責令暫停部分業(yè)務(wù)；
（二）責令停止增設分支機構；
（三）法律、法規規定的其他措施。
地方金融組織的業(yè)務(wù)活動(dòng)已經(jīng)形成重大金融風(fēng)險的，地方金融監督管理部門(mén)還可以采取下列措施：
（一）查封場(chǎng)所、設施或者財物；
（二）扣押財物；
（三）協(xié)調同類(lèi)地方金融組織接收存續業(yè)務(wù)或者協(xié)調、指導其開(kāi)展市場(chǎng)化重組；
（四）法律、法規規定的其他措施。
地方金融組織應當及時(shí)采取措施，消除重大風(fēng)險隱患，妥善處理金融風(fēng)險，并向地方金融監督管理部門(mén)報告有關(guān)情況。經(jīng)地方金融監督管理部門(mén)驗收，確認重大風(fēng)險隱患或者重大金融風(fēng)險已經(jīng)消除的，自驗收完畢之日起三日內解除本條第一款和第二款規定的措施。
第三十七條 地方金融監督管理部門(mén)應當與公安、市場(chǎng)監督管理等有關(guān)部門(mén)建立執法協(xié)作機制，制定應急處置聯(lián)動(dòng)方案，對嚴重違法或者風(fēng)險較大的地方金融組織及其法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東、董事、監事和高級管理人員，依法采取措施，防范資金轉移，維護金融穩定。
地方金融監督管理部門(mén)應當與所在地中央金融管理部門(mén)派出機構建立信息共享和金融風(fēng)險防范與處置工作協(xié)調機制，提高金融風(fēng)險防范與處置能力。
第三十八條 任何單位和個(gè)人不得未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式，通過(guò)媒體、推介會(huì )、傳單、手機短信等向社會(huì )公開(kāi)宣傳，并承諾在一定期限內以貨幣、實(shí)物、股權等方式還本付息或者給付回報，向社會(huì )不特定對象吸收資金。
第六章 法律責任
第三十九條 違反本條例規定的行為，法律、行政法規已有法律責任規定的，從其規定；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十條 違反本條例第七條第一款規定，從事相關(guān)金融業(yè)務(wù)未按照國家有關(guān)規定取得批準、授權的，由自治區人民政府地方金融監督管理部門(mén)予以取締或者責令停止經(jīng)營(yíng)，處五十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得。
違反本條例第七條第一款規定，地方金融組織變更相關(guān)事項，未按照國家有關(guān)規定辦理批準手續的，由自治區人民政府地方金融監督管理部門(mén)責令限期改正，處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得；逾期不改正的，責令停業(yè)整頓，情節嚴重的，由自治區人民政府或者自治區人民政府地方金融監督管理部門(mén)吊銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證或者取消授權。
違反本條例第七條第一款規定，從事相關(guān)金融業(yè)務(wù)未按照國家有關(guān)規定辦理備案手續，或者地方金融組織變更相關(guān)事項，未按照國家有關(guān)規定辦理備案等手續的，由自治區人民政府地方金融監督管理部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
第四十一條 違反本條例第十條第二款規定，地方金融組織在提供金融產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，未以通俗易懂的語(yǔ)言、文字或者圖表向金融消費者和投資者真實(shí)、準確、完整地披露可能影響其決策的信息并充分提示風(fēng)險，或者有虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，由自治區人民政府地方金融監督管理部門(mén)責令限期改正；逾期不改正的，責令停業(yè)整頓，并處十萬(wàn)元以上四十萬(wàn)元以下的罰款。
第四十二條 地方金融組織有下列行為之一的，由自治區人民政府地方金融監督管理部門(mén)責令限期改正，處五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；逾期不改正的，責令停業(yè)整頓，情節嚴重的，由自治區人民政府或者自治區人民政府地方金融監督管理部門(mén)吊銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證或者取消授權、備案：
（一）違反本條例第十一條規定，未按照規定報送相關(guān)信息；
（二）違反本條例第三十五條第一款規定，未及時(shí)報告發(fā)生的重大金融風(fēng)險事件；
（三）違反本條例第三十六條第三款規定，未及時(shí)采取措施，消除重大風(fēng)險隱患，妥善處理金融風(fēng)險。
第四十三條 地方金融組織有下列行為之一的，由自治區人民政府地方金融監督管理部門(mén)責令限期改正，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；逾期不改正的，責令停業(yè)整頓，情節嚴重的，由自治區人民政府或者自治區人民政府地方金融監督管理部門(mén)吊銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證或者取消授權、備案；構成違反治安管理行為的，依照《中華人民共和國治安管理處罰法》予以處罰：
（一）拒絕、阻礙地方金融監督管理部門(mén)依法實(shí)施監督檢查；
（二）向地方金融監督管理部門(mén)提供虛假的經(jīng)營(yíng)報告、財務(wù)報告、年度審計報告等文件、資料；
（三）拒絕執行地方金融監督管理部門(mén)依照本條例第三十六條第一款規定采取的措施。
第四十四條 依照本條例規定對地方金融組織處以罰款的，根據具體情形，自治區人民政府地方金融監督管理部門(mén)可以同時(shí)對負有直接責任的法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東、董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員予以警告，并處五萬(wàn)元以下的罰款。
第四十五條 違反本條例規定，縣級以上人民政府、地方金融監督管理部門(mén)以及其他有關(guān)部門(mén)有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分：
（一）對不符合法定條件的申請人準予許可或者超越法定職權作出準予許可決定；
（二）對符合法定條件的申請人不予許可；
（三）未按照規定采取金融監督管理措施；
（四）發(fā)現違法行為不依法進(jìn)行查處；
（五）其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的行為。
第七章 附 則
第四十六條本條例自2020年12月1日起施行。
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