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《云南省科技廳關(guān)于印發(fā)〈云南省科技廳科技計劃項目管理辦法〉的通知》
云科規〔2019〕3號
各州、市科技局，有關(guān)企業(yè)、高校、科研院所，各項目推薦部門(mén)：
《云南省科技廳科技計劃項目管理辦法》已經(jīng)2019年2月26日云南省科技廳2019年第2次廳務(wù)會(huì )審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請遵照執行。
云南省科學(xué)技術(shù)廳
2019年3月1日
云南省科技廳科技計劃項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規范云南省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省科技廳）科技計劃項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項目）管理，建立和完善科學(xué)的項目管理機制，提高項目管理和實(shí)施成效，根據《云南省人民政府關(guān)于印發(fā)云南省財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革方案的通知》（云政發(fā)〔2016〕21號）等有關(guān)規定及科技體制改革精神，結合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于省科技廳以省級財政科技經(jīng)費予以支持或以科技政策調控、引導，由符合條件的單位承擔，在一定時(shí)限內實(shí)施的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。
第三條 項目管理遵循依法行政、明確職責、管理公開(kāi)、精簡(jiǎn)高效的原則，實(shí)行項目申報、管理、驗收、評價(jià)、科技報告、科研誠信等全過(guò)程信息化管理。
第二章 責任主體與職責
第四條 項目管理中的責任主體分為六類(lèi)：
（一）省科技廳
（二）項目推薦部門(mén)
（三）項目承擔單位
（四）項目負責人
（五）專(zhuān)業(yè)機構
（六）項目評審專(zhuān)家
第五條 省科技廳的基本職責是：
（一）項目組織、實(shí)施、服務(wù)、監督和評價(jià)；
（二）對項目推薦部門(mén)、項目承擔單位、項目負責人、專(zhuān)業(yè)機構、項目評審專(zhuān)家進(jìn)行分類(lèi)指導，并進(jìn)行工作評估和監督；
（三）協(xié)調解決項目實(shí)施中的其他事項。
第六條 項目推薦部門(mén)是指具有項目推薦和管理職能的部門(mén)（機構）。主要包括州市科技主管部門(mén)，省直委辦廳局、省屬事業(yè)單位、省屬企業(yè)、中央駐滇單位、國家級開(kāi)發(fā)區管委會(huì )等所屬科技管理部門(mén)（機構）。其他申請作為項目推薦部門(mén)的單位，向省科技廳提出申請，經(jīng)省科技廳審核確認。
項目推薦部門(mén)的基本職責是：
（一）協(xié)助省科技廳或省科技廳委托的專(zhuān)業(yè)機構工作，負責本地區、本單位項目審核、推薦和管理工作；
（二）對項目承擔單位和項目負責人進(jìn)行指導、監督和服務(wù)；
（三）協(xié)調解決項目實(shí)施中的困難和問(wèn)題。
第七條 項目承擔單位是指承擔省科技計劃項目，具有獨立法人資格的企業(yè)、高校、科研院所或其它機構。
項目承擔單位的基本職責是：
（一）承擔項目實(shí)施的法人責任，負責項目實(shí)施管理，對完成項目?jì)热?、?shí)現目標任務(wù)負責；
（二）落實(shí)項目相關(guān)保障條件，解決項目實(shí)施中的問(wèn)題和困難；
（三）對研發(fā)投入設置專(zhuān)帳進(jìn)行明細核算，并負責項目經(jīng)費、科研成果、知識產(chǎn)權、項目形成的資產(chǎn)等管理工作；
（四）按要求提交驗收申請及驗收材料。完成科技報告、項目資料呈交等工作；
（五）接受省科技廳、項目推薦部門(mén)和省科技廳委托的專(zhuān)業(yè)機構的指導和監督。
第八條 項目負責人是項目組織實(shí)施的直接責任人，承擔項目組織、協(xié)調、執行等具體工作。
項目負責人的基本職責是：
（一）擬定項目實(shí)施方案，安排研究任務(wù)分工，檢查、督促項目執行進(jìn)度和質(zhì)量；
（二）按時(shí)組織完成項目合同書(shū)規定的階段目標任務(wù)，及時(shí)報送階段性成果、重要進(jìn)展和科技報告等，報告影響項目實(shí)施的重大問(wèn)題及事項；
（三）規范使用項目經(jīng)費。
第九條 專(zhuān)業(yè)機構是受省科技廳委托，開(kāi)展項目管理、科技評估、監督和服務(wù)工作的機構。
專(zhuān)業(yè)機構的基本職責是：
（一）接受省科技廳和有關(guān)部門(mén)的監督和檢查，按照“公平、公正和公開(kāi)”原則，開(kāi)展項目管理工作，提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)；
（二）建立健全項目管理、經(jīng)費管理、監督評估、專(zhuān)家履職盡責、科研誠信等制度；
（三）落實(shí)科技報告制度，加強知識產(chǎn)權管理，開(kāi)展項目成果匯交，負責項目資料歸檔；
（四）受理各方對項目過(guò)程管理中所涉及的單位、參與人員和專(zhuān)家的異議、申訴和投訴、舉報，及時(shí)按相關(guān)規定處理反饋，并開(kāi)展信用記錄；
（五）及時(shí)向省科技廳報告項目過(guò)程管理中出現的項目合同調整、延期、終止等重大問(wèn)題，提出處置的意見(jiàn)建議；
（六）開(kāi)展相關(guān)領(lǐng)域科技發(fā)展動(dòng)向跟蹤調研和發(fā)展戰略研究，提出科技發(fā)展意見(jiàn)建議，協(xié)同編制項目申報指南。
第十條 項目評審專(zhuān)家是受省科技廳或專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構委托，開(kāi)展項目咨詢(xún)、評估、評價(jià)、評審，屬于云南省科技人才專(zhuān)家庫的專(zhuān)家。評審專(zhuān)家的基本職責是：
（一）獨立、客觀(guān)、公正地提出個(gè)人意見(jiàn)；
（二）保守項目涉及的知識產(chǎn)權和技術(shù)秘密；
（三）主動(dòng)回避涉及自身利益及特定關(guān)系的項目評審評估等相關(guān)事項；
（四）遵守承諾書(shū)內容。
第三章 申報與立項
第十一條 省科技廳根據全省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需要和科技創(chuàng )新規劃部署，結合年度工作重點(diǎn)和財政經(jīng)費預算，在廣泛吸納各方意見(jiàn)的基礎上，組織研究、編制并發(fā)布項目申報指南，對項目類(lèi)別、重點(diǎn)領(lǐng)域、項目數量、申請條件、申請材料、受理方式、審批程序等內容予以明確。
指南發(fā)布到項目申報受理截止，時(shí)間不少于50天。
第十二條 項目采用申報評審制方式立項；符合招標條件的，采用招標方式立項。對具有明確政府目標、技術(shù)路線(xiàn)清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔單位集中的重大科技計劃項目或重大招商引資項目，可以采取定向擇優(yōu)、定向委托或一事一議等方式確定承擔單位。
對先行投入資金開(kāi)展工作的后補助項目，省科技廳按照相關(guān)辦法給予財政資金支持。下放管理權限的項目，立項及管理由承接下放權限的單位獨立決策，并報省科技廳備案，科技廳對項目實(shí)施總體績(jì)效進(jìn)行跟蹤管理。
第十三條 申報項目應當符合以下基本條件：
（一）符合省科技計劃項目申報指南要求；
（二）項目實(shí)施期限一般不超過(guò)3年。
第十四條 項目申報單位應當符合以下基本條件：
（一）項目申報單位在云南省行政區域內設立、登記、注冊并具有獨立法人資格的企事業(yè)單位或其它機構；
對于事關(guān)我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重大關(guān)鍵技術(shù)難題，允許省外高校、科研院所、企業(yè)等單位申報，但項目產(chǎn)業(yè)化應用及生產(chǎn)地點(diǎn)應在云南省行政區域內。
（二）上年度有研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費支出；
（三）在所申報項目領(lǐng)域，具有一定研發(fā)優(yōu)勢和工作基礎；
（四）具有健全的內控制度、規范的會(huì )計核算制度和完成項目所需的組織管理能力；
（五）無(wú)不良信用記錄；
（六）近一年內無(wú)重大責任事故和可能影響項目實(shí)施的法律糾紛。
第十五條 申請項目應當提供云南省科技計劃項目申請書(shū)。申請材料有具體規定的，還應當提交符合該類(lèi)別項目具體要求的申請材料。
第十六條 項目申報實(shí)行網(wǎng)絡(luò )申報。
項目申報單位通過(guò)云南省科技計劃項目管理信息系統，向其項目推薦部門(mén)逐級申報。
涉密項目按照省科技廳涉密科技計劃項目管理規定執行，不通過(guò)網(wǎng)絡(luò )申報和政務(wù)服務(wù)窗口受理。
第十七條 省科技廳政務(wù)服務(wù)窗口對項目申報材料進(jìn)行完整性、規范性在線(xiàn)審查，合格的予以受理，不合格的退回申報單位。
第十八條 省科技廳根據科技計劃項目類(lèi)別，建立公正、科學(xué)的項目評審方式、工作規則和專(zhuān)家評審規范，建立全過(guò)程可申訴、可查詢(xún)、可追溯的評審體系。
省科技廳建立科技評審專(zhuān)家入庫信息定期更新機制，完善評審專(zhuān)家的誠信記錄、責任追究制度，嚴格規范專(zhuān)家評審行為。
第十九條 申報評審制項目，按下列程序組織遴選。
（一）省科技廳分管業(yè)務(wù)部門(mén)或省科技廳委托的專(zhuān)業(yè)機構負責組織項目初審工作，初審結果通過(guò)科技計劃項目管理信息系統進(jìn)行在線(xiàn)查詢(xún)；
（二）省科技廳綜合計劃管理部門(mén)或省科技廳委托的專(zhuān)業(yè)機構組織項目評審，在分管業(yè)務(wù)部門(mén)或專(zhuān)業(yè)機構提出立項建議或進(jìn)行合規性審查后，提出進(jìn)入項目庫建議；
（三）省科技廳廳務(wù)會(huì )審定（審議）項目入庫建議。資助額度超過(guò)500萬(wàn)元的項目，須經(jīng)省科技廳黨組會(huì )議審定。
（四）省科技廳通過(guò)科技信息管理平臺，對審定項目進(jìn)行公示后納入項目庫。
第二十條 下放管理權限的項目，由省科技廳分管部門(mén)審核提出進(jìn)入項目庫建議，經(jīng)省科技廳廳務(wù)會(huì )（黨組會(huì )）審定，通過(guò)科技信息管理平臺公示后，納入項目庫。
第二十一條 省科技廳科學(xué)合理建立項目庫，項目庫實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。三年內沒(méi)有納入計劃安排的項目，自動(dòng)離庫。
第二十二條 省科技廳按財政年度預算要求，從項目庫中遴選項目編制年度預算，建立預算庫。
第二十三條 省科技廳根據年度工作重點(diǎn)和財政年度預算執行要求，從預算庫中分批編制年度科技計劃，完成會(huì )簽、報批等程序，正式下達立項通知。
第四章 實(shí)施與管理
第二十四條 項目及經(jīng)費通知下達后2個(gè)月內，項目推薦部門(mén)、承擔單位應與省科技廳或受省科技廳委托的管理部門(mén)或專(zhuān)業(yè)機構，就項目目標、研發(fā)內容、考核指標、績(jì)效目標、經(jīng)費預算、進(jìn)度計劃、實(shí)施期限、科技報告、驗收方式、技術(shù)合同登記及實(shí)施各方的權利和義務(wù)等內容進(jìn)行約定，正式簽訂項目合同書(shū)，并提交承諾書(shū)。
后補助項目不簽訂項目合同書(shū)。
第二十五條 省科技廳根據科技計劃項目管理需要，建立項目年度執行情況報告制度，提交報告情況作為項目日常監管、評價(jià)、調整以及驗收綜合評價(jià)的重要依據。
第二十六條 項目執行期間，合同書(shū)內容原則上不得調整。
確需調整項目合同書(shū)內容的，由承擔單位提出書(shū)面申請，經(jīng)項目推薦部門(mén)審核，報省科技廳審批。委托專(zhuān)業(yè)機構管理的項目，由專(zhuān)業(yè)機構審核后報科技廳審批。合同書(shū)內容調整幅度較大的項目，須重新簽訂項目合同書(shū)。
在研究方向不變、不降低申報指標和績(jì)效指標的前提下，項目承擔單位在充分論證的基礎上，可以自主調整研究方案和技術(shù)路線(xiàn)，并報省科技廳或專(zhuān)業(yè)機構備案。
第二十七條 發(fā)生以下情形之一的，可以調整項目合同書(shū)內容。
（一）技術(shù)、市場(chǎng)、政策等發(fā)生較大變化，項目原定目標需要適當修改的；
（二）項目負責人因工作變動(dòng)、出國（境）、傷病及其他原因，導致需要變更的；
（三）項目執行期限內因客觀(guān)原因不能完成目標任務(wù)，需要延期的；
（四）其他不可抗拒原因需變更合同書(shū)內容的。
第二十八條 項目執行期變更，應在到期前3個(gè)月提出，延長(cháng)期限不得超過(guò)1年，最多延期1次。項目負責人變更，新任負責人需具備相應的專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力和資格。
第二十九條 出現下列情形之一的，項目承擔單位應及時(shí)提出終止。
（一）因現有水平和條件限制，項目不能正常實(shí)施以致難以完成合同書(shū)考核指標的；
（二）因承擔單位發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)困難，或兼并、重組、改制等原因，不能繼續實(shí)施的；
（三）因主觀(guān)原因導致項目進(jìn)度嚴重滯后，執行期過(guò)半基本沒(méi)有實(shí)施項目的；
（四）因項目研究開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開(kāi)、市場(chǎng)發(fā)生重大變化等，項目研究開(kāi)發(fā)工作喪失必要性的；
（五）有知識產(chǎn)權糾紛或者侵權行為，存在知識產(chǎn)權風(fēng)險的。
出現下列情形之一的，由省科技廳或項目推薦部門(mén)提出終止并作出處理。
（一）因承擔單位、項目負責人在項目研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)費使用等方面出現違紀違法行為或違反科研誠信及社會(huì )信用實(shí)施聯(lián)合懲戒，項目面臨重大風(fēng)險的；
（二）承擔單位未經(jīng)批準，單方面變更合同書(shū)內容，或不按合同書(shū)要求組織實(shí)施項目的；
（三）項目執行期延期期滿(mǎn)后仍未完成，或者執行期滿(mǎn)，3個(gè)月后無(wú)故不申請驗收或未提出延期申請的；
（四）依據抽查評估結果或其他按規定應予終止的。
第五章 驗收與評價(jià)
第三十條 承擔單位應當在項目執行期滿(mǎn)3個(gè)月內，在線(xiàn)提出驗收申請和提交驗收材料。由項目推薦部門(mén)審查通過(guò)后，向省科技廳或專(zhuān)業(yè)機構申請驗收。實(shí)施期內已全面完成項目合同書(shū)所規定各項指標的，可申請提前驗收。
第三十一條 申請項目驗收應提供以下基本材料：
（一）項目完成情況總結報告；
（二）項目經(jīng)費決算報告、經(jīng)費支出明細帳，重大項目應當提供會(huì )計師事務(wù)所的審計報告；
（三）承諾書(shū)。
第三十二條 項目驗收以合同書(shū)、實(shí)施過(guò)程中經(jīng)省科技廳批準的調整內容為依據，對項目實(shí)施的組織管理、目標任務(wù)完成和經(jīng)費使用情況等進(jìn)行一次性綜合績(jì)效評價(jià)。驗收評價(jià)的主要內容有：
（一）合同書(shū)規定的研究開(kāi)發(fā)內容和技術(shù)經(jīng)濟指標的完成情況；
（二）項目知識產(chǎn)權（包括技術(shù)標準）的獲得、保護和管理情況；
（三）項目經(jīng)費使用的合理性、規范性；
（四）項目驗收材料的完備性、規范性；
（五）項目組人員履職情況和人才培養情況；
（六）項目執行的總體質(zhì)量和社會(huì )經(jīng)濟效益。
第三十三條 項目已按照合同書(shū)規定要求完成80%以上考核目標和任務(wù)，經(jīng)費到位且使用合理合規，給予通過(guò)驗收。凡具有下列情況之一，為不通過(guò)驗收：
（一）任務(wù)指標完成程度低于50%，或者約束性指標任意一項未完成的；
（二）實(shí)施過(guò)程中出現重大問(wèn)題，未能解決和做出說(shuō)明，或研究開(kāi)發(fā)過(guò)程及結果等存在糾紛尚未解決的；
（三）財政經(jīng)費使用不符合規定要求的；
（四）提供虛假驗收材料的；
（五）其他不符合通過(guò)驗收情形的。
對基本完成合同書(shū)規定內容，經(jīng)費使用合理，且有證據證明項目承擔單位已按合同書(shū)或者其他要求開(kāi)展研發(fā)工作，勤勉盡責，但部分考核指標確因實(shí)際情況導致無(wú)法完成的，給予結題。
第三十四條 省科技廳對驗收結果進(jìn)行公示，通過(guò)驗收的項目發(fā)放驗收證書(shū)。項目承擔單位在結果公示后30天內，應根據專(zhuān)家驗收意見(jiàn)完善驗收材料，申請辦理科技成果登記備案?！?br />
第三十五條 項目實(shí)施形成的知識產(chǎn)權、技術(shù)標準和獲獎成果、登記成果等，作為項目評價(jià)的重要依據。涉密成果按照省科技廳涉密科技計劃項目管理規定管理。
省科技廳鼓勵、支持采取多種方式進(jìn)行科技成果的轉移轉化。
第三十六條 省科技廳分管業(yè)務(wù)部門(mén)或省科技廳委托的專(zhuān)業(yè)機構負責項目科技檔案歸檔工作。
第六章 監督與處置
第三十七條 省科技廳分管業(yè)務(wù)部門(mén)和委托的專(zhuān)業(yè)機構負責項目的管理和監督工作，并進(jìn)行全過(guò)程的指導服務(wù)。
第三十八條 省科技廳采取中期檢查評估方式，對財政資助資金200萬(wàn)元以上的項目，最多開(kāi)展1次過(guò)程檢查。自由探索類(lèi)基礎研究項目及200萬(wàn)元以下的項目，不開(kāi)展過(guò)程檢查。檢查對象隨機抽取，檢查評估結果對社會(huì )公開(kāi)。
第三十九條 省科技廳按照財政專(zhuān)項資金管理規定要求，實(shí)行績(jì)效分類(lèi)評價(jià)制度。目標導向類(lèi)項目在項目結束后2-3年內進(jìn)行績(jì)效跟蹤綜合評價(jià)?？?jì)效評價(jià)結果作為后續支持的重要依據。
第四十條 省科技廳建立科技計劃項目信用管理制度，對科技計劃項目相關(guān)責任主體在項目申報、立項、實(shí)施、驗收、獎勵和咨詢(xún)評審評估等全過(guò)程進(jìn)行誠信承諾、信用審查、信用記錄和信用評價(jià)，對項目承擔單位開(kāi)展信用評級，并將其信息作為相關(guān)工作的決策依據。
第四十一條 終止實(shí)施的項目，省科技廳向承擔單位下達終止通知，委托相關(guān)機構進(jìn)行經(jīng)費審計，并根據審計結果收回尚未使用和使用不符合規定的財政經(jīng)費。
對承擔單位拒不退回經(jīng)費的，省科技廳通過(guò)司法途徑收回財政經(jīng)費。
第四十二條 對不予通過(guò)驗收的項目，按以下方式處置：
（一）項目承擔單位已積極主動(dòng)采取措施，但因客觀(guān)原因，導致項目未能達到合同書(shū)規定的目標和技術(shù)經(jīng)濟指標的，按照工作量與經(jīng)費使用相配比或資金籌措比例的原則，確認支出后收回項目結余的財政經(jīng)費。
（二）因承擔單位、項目負責人不積極主動(dòng)實(shí)施項目，或弄虛作假企圖驗收的，全額收回所安排的財政經(jīng)費。
第四十三條 省科技廳對項目承擔單位予以結題的項目數進(jìn)行記錄，結題項目數累計數占承擔單位在研省級科技計劃項目數比例超過(guò)10%以上的，降低項目承擔單位科技計劃信用級別。
第四十四條 省科技廳嚴肅追究項目承擔單位、項目負責人及項目參與人員的違規違紀行為。有違法行為的，依法移交司法機關(guān)追究法律責任。
有下列情形之一的，納入省科技計劃項目嚴重失信行為和一般失信行為記錄名單，視情節輕重，對相關(guān)責任主體實(shí)施通報批評、終止項目實(shí)施、暫?；蛉∠椖砍袚鷨挝换蝽椖控撠熑?-5年項目申報資格等懲戒，并推送相關(guān)部門(mén)實(shí)施聯(lián)合懲戒。
（一）弄虛作假申報項目，有套取、騙取財政經(jīng)費等行為；
（二）項目財政經(jīng)費使用不符合規定要求，有截留、挪用、擠占、私分等行為；
（三）在項目評審、實(shí)施和驗收等各工作環(huán)節，存在弄虛作假、徇私舞弊、剽竊他人科技成果等科研不端行為，或存在操縱專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)機構等行為；
（四）不按要求接受監督檢查，或對檢查反饋意見(jiàn)整改不及時(shí)、不到位；
（五）項目組織實(shí)施中，有失職、瀆職等行為；
（六）終止項目或項目驗收不通過(guò)后不按要求退回財政經(jīng)費；
（七）項目執行期滿(mǎn)3個(gè)月后無(wú)故不申請驗收，或不按合同書(shū)要求提交科技報告；
（八）其他應予追究責任的違規、違紀和違法行為。
第四十五條 項目評審專(zhuān)家在項目評審、評估過(guò)程中對外泄密、損害有關(guān)單位權益的，應當依法承擔法律責任，并列入科研誠信記錄名單。專(zhuān)家利用評審、評估以權謀私或者弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現，取消專(zhuān)家資格并依法追究法律責任。
第四十六條 專(zhuān)業(yè)機構以騙取財政科技資金為目的，故意偽造或者變造虛假證明材料，提供科技計劃項目申請人虛假信息，使申請人獲得財政資金資助的，或者與政府相關(guān)主管部門(mén)工作人員相互串通、牟取非法利益的，經(jīng)省科技廳查證屬實(shí)后，將該專(zhuān)業(yè)機構列入科研誠信記錄名錄；情節嚴重、涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
第四十七條 省科技廳、項目推薦部門(mén)及其工作人員違反本辦法規定，不履行職責，或者與相關(guān)人員串通、弄虛作假，騙取省級財政科技資金，或者利用職務(wù)之便，吃拿卡要、收受他人財物的，依法追究行政責任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
第七章 附 則
第四十八條 本辦法由省科技廳負責解釋。
第四十九條 本辦法自2019年3月5日起施行，有效期至2022年3月5日。2017年7月20日發(fā)布的《云南省科技計劃項目管理辦法（試行）》（省科技廳公告第46號）同時(shí)廢止。
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