浙市監通〔2021〕2號《浙江省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于印發(fā)〈浙江省平臺企業(yè)競爭合規指引〉的通告》

《浙江省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于印發(fā)〈浙江省平臺企業(yè)競爭合規指引〉的通告》






浙市監通〔2021〕2號

為貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于強化反壟斷和防止資本無(wú)序擴張、推動(dòng)平臺經(jīng)濟規范健康持續發(fā)展的重大決策部署，引導平臺企業(yè)加強競爭合規管理，提高競爭合規意識，防范競爭合規風(fēng)險，根據《中共浙江省委辦公廳浙江省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強監管促進(jìn)平臺經(jīng)濟規范健康發(fā)展的意見(jiàn)〉的通知》要求，省市場(chǎng)監管局依據《中華人民共和國反壟斷法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等法律法規規定，結合本省實(shí)際，制定了《浙江省平臺企業(yè)競爭合規指引》，現予以公布。





 

浙江省市場(chǎng)監督管理局

2021年8月24日

浙江省平臺企業(yè)競爭合規指引





第一章  總則

第一條 目的和依據

為引導平臺企業(yè)加強競爭合規管理，防范競爭合規風(fēng)險，促進(jìn)我省平臺經(jīng)濟規范健康持續發(fā)展，維護消費者利益和社會(huì )公共利益，根據《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反壟斷法》）、《中華人民共和國反不正當競爭法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反不正當競爭法》）等法律法規規定，結合本省實(shí)際，制定本指引。

第二條 適用范圍

本指引適用于本省行政區域內的各類(lèi)平臺企業(yè)，作為平臺企業(yè)開(kāi)展競爭合規管理的指導建議。

在本省行政區域內從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)但注冊地在其他?。ㄗ灾螀^、直轄市）的平臺企業(yè)，可參照本指引制定競爭合規制度，加強競爭合規風(fēng)險管控。

第三條 基本概念

本指引所稱(chēng)的平臺為互聯(lián)網(wǎng)平臺，是指通過(guò)網(wǎng)絡(luò )信息技術(shù)，使相互依賴(lài)的雙邊或者多邊主體在特定載體提供的規則下交互，以此共同創(chuàng )造價(jià)值的商業(yè)組織形態(tài)。

本指引所稱(chēng)的競爭合規，是指平臺企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合《反壟斷法》《反不正當競爭法》等法律、法規、規章和指南及其他規范性文件（以下統稱(chēng)競爭法）規定的要求。

本指引所稱(chēng)的競爭合規風(fēng)險，是指平臺企業(yè)及其員工因違反競爭法，引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽(yù)損失以及其他負面影響的可能性。

本指引所稱(chēng)的競爭合規管理，是指以有效預防和降低競爭合規風(fēng)險為目的，以平臺企業(yè)及其員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對象，開(kāi)展包括競爭合規承諾、合規管理、合規風(fēng)險識別、合規運行與合規保障等有組織、有計劃的管理活動(dòng)。


 

第二章  競爭合規承諾與合規管理

第四條 競爭合規承諾

鼓勵平臺企業(yè)的主要決策人員和高級管理人員帶頭作出并履行明確、公開(kāi)的競爭合規承諾。鼓勵平臺企業(yè)其他員工作出并履行相應的競爭合規承諾。

鼓勵平臺企業(yè)督促平臺內經(jīng)營(yíng)者知悉并承諾遵守競爭合規政策。

平臺企業(yè)可以在企業(yè)內部相關(guān)管理制度中明確有關(guān)人員違反競爭合規承諾的后果。

第五條 競爭合規管理機構

鼓勵大型平臺企業(yè)設置專(zhuān)門(mén)的競爭合規管理機構。尚不具備條件設立專(zhuān)門(mén)競爭合規管理機構的平臺企業(yè)，由法務(wù)、風(fēng)險防控等部門(mén)履行競爭合規管理職責，配備專(zhuān)職的競爭合規專(zhuān)員。

平臺企業(yè)應為競爭合規管理機構、專(zhuān)職的競爭合規專(zhuān)員配置必要的資源，保證競爭合規管理機構、專(zhuān)職的競爭合規專(zhuān)員具備足夠的專(zhuān)業(yè)性、獨立性和權威性，以保障競爭合規管理的有效實(shí)施。

第六條 競爭合規負責人

競爭合規負責人領(lǐng)導競爭合規管理機構貫徹執行平臺企業(yè)決策層和高級管理層對競爭合規管理的各項要求，全面負責平臺企業(yè)競爭合規管理工作，協(xié)調競爭合規管理與平臺企業(yè)各項業(yè)務(wù)之間的關(guān)系，監督競爭合規管理執行情況，及時(shí)解決競爭合規管理中出現的重大問(wèn)題。

平臺企業(yè)高級管理人員領(lǐng)導或者分管競爭合規管理機構，承擔競爭合規管理的組織實(shí)施和統籌協(xié)調工作。

第七條 競爭合規管理制度

鼓勵平臺企業(yè)依據自身的業(yè)務(wù)規模、平臺功能、商業(yè)模式和主要風(fēng)險來(lái)源制定專(zhuān)門(mén)的競爭合規管理制度，也可以將競爭合規納入現有合規管理制度。

鼓勵有涉外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的平臺企業(yè)，根據自身的業(yè)務(wù)規模、市場(chǎng)情況、所在司法轄區的監管政策等，制定專(zhuān)門(mén)的涉外競爭合規管理制度。

 

第三章  競爭合規風(fēng)險識別
 

第八條 禁止達成、實(shí)施壟斷協(xié)議

平臺企業(yè)不得與其他經(jīng)營(yíng)者達成、實(shí)施或者組織平臺內經(jīng)營(yíng)者達成、實(shí)施《反壟斷法》第十三條和第十四條禁止的壟斷協(xié)議。

平臺企業(yè)達成壟斷協(xié)議，可以是書(shū)面、口頭等形式的協(xié)議、決定，也可以是雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但通過(guò)數據、算法、平臺規則或者其他方式實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調一致的行為。

平臺企業(yè)因行政機關(guān)和法律、法規授權的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權力而達成壟斷協(xié)議的，仍應承擔法律責任。

第九條 禁止濫用市場(chǎng)支配地位

具有市場(chǎng)支配地位的平臺企業(yè)不得從事《反壟斷法》第十七條禁止的濫用市場(chǎng)支配地位行為。

認定平臺企業(yè)是否具有市場(chǎng)支配地位，可以考慮以下因素：

（一）平臺企業(yè)的市場(chǎng)份額以及相關(guān)市場(chǎng)競爭狀況。確定平臺企業(yè)市場(chǎng)份額，可以考慮交易金額、交易數量、銷(xiāo)售額、活躍用戶(hù)數、點(diǎn)擊量、使用時(shí)長(cháng)或者其他指標在相關(guān)市場(chǎng)所占比重，同時(shí)考慮該市場(chǎng)份額持續的時(shí)間；分析相關(guān)市場(chǎng)競爭狀況，可以考慮相關(guān)平臺市場(chǎng)的發(fā)展狀況、現有競爭者數量和市場(chǎng)份額、平臺競爭特點(diǎn)、平臺差異程度、規模經(jīng)濟、潛在競爭者情況、創(chuàng )新和技術(shù)變化等。

（二）平臺企業(yè)控制市場(chǎng)的能力?？梢钥紤]該平臺企業(yè)控制上下游市場(chǎng)或者其他關(guān)聯(lián)市場(chǎng)的能力，阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的能力，相關(guān)平臺經(jīng)營(yíng)模式、網(wǎng)絡(luò )效應，以及影響或者決定價(jià)格、流量或者其他交易條件的能力等。

（三）平臺企業(yè)的財力和技術(shù)條件?？梢钥紤]該平臺企業(yè)的投資者情況、資產(chǎn)規模、資本來(lái)源、盈利能力、融資能力、技術(shù)創(chuàng )新和應用能力、擁有的知識產(chǎn)權、掌握和處理相關(guān)數據的能力，以及該財力和技術(shù)條件能夠以何種程度促進(jìn)該平臺企業(yè)業(yè)務(wù)擴張或者鞏固、維持市場(chǎng)地位等。

（四）其他經(jīng)營(yíng)者對該平臺企業(yè)在交易上的依賴(lài)程度?？梢钥紤]其他經(jīng)營(yíng)者與該平臺企業(yè)的交易關(guān)系、交易量、交易持續時(shí)間、鎖定效應、用戶(hù)黏性，以及其他經(jīng)營(yíng)者轉向其他平臺的可能性及轉換成本等。

（五）其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度?？梢钥紤]市場(chǎng)準入、平臺規模效應、資金投入規模、技術(shù)壁壘、用戶(hù)多棲性、用戶(hù)轉換成本、數據獲取的難易程度、用戶(hù)習慣等。

（六）其他因素?？梢钥紤]基于平臺經(jīng)濟特點(diǎn)認定平臺企業(yè)具有市場(chǎng)支配地位的其他因素。

平臺企業(yè)因行政機關(guān)和法律、法規授權的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權力而濫用市場(chǎng)支配地位的，仍應承擔法律責任。

第十條 禁止不正當競爭行為

平臺企業(yè)和平臺內經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施《反不正當競爭法》第六條、第七條、第八條、第九條、第十條、第十一條、第十二條和其他法律法規規定的不正當競爭行為。

鼓勵平臺企業(yè)通過(guò)平臺規則、技術(shù)手段等，督促平臺內經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施上述不正當競爭行為。

第十一條 具有平臺企業(yè)特性的競爭違法行為

平臺企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中要注意下列具有鮮明平臺企業(yè)特性的競爭違法行為：

（一）利用平臺收集并且交換價(jià)格、銷(xiāo)量、成本、客戶(hù)等敏感信息；

（二）利用數據、算法、平臺規則、技術(shù)手段達成固定價(jià)格、分割市場(chǎng)、限制產(chǎn)（銷(xiāo)）量、限制新技術(shù)（產(chǎn)品）、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議；

（三）利用數據、算法、平臺規則、技術(shù)手段達成固定轉售價(jià)格、限定最低轉售價(jià)格等縱向壟斷協(xié)議；

（四）組織或者協(xié)調平臺內經(jīng)營(yíng)者達成《反壟斷法》禁止的壟斷協(xié)議；

（五）通過(guò)組織虛假交易、編造用戶(hù)評價(jià)、刪除不利評價(jià)、流量造假、虛假增加訪(fǎng)問(wèn)量、偽造物流單據等方式，幫助其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳；

（六）在提供網(wǎng)絡(luò )服務(wù)、網(wǎng)上購物等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，為招攬廣告客戶(hù)、提高網(wǎng)站知名度及提高登錄者的點(diǎn)擊率等商業(yè)目的，附帶性地提供超出法律規定限度的物品、金錢(qián)或者其他經(jīng)濟上的利益行為；

（七）慫恿或者通過(guò)提供技術(shù)支持等方式幫助平臺用戶(hù)搬運其他平臺數據、音視頻內容等行為。

第十二條 具有平臺企業(yè)特性的高風(fēng)險敏感行為

平臺企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中要注意下列具有鮮明平臺企業(yè)特性的高風(fēng)險敏感行為：

（一）利用資本、流量、數據等優(yōu)勢以低于成本價(jià)格銷(xiāo)售商品或者提供服務(wù)，排擠競爭對手搶占市場(chǎng)行為；

（二）在平臺規則、算法、技術(shù)、流量分配等方面設置不合理的限制和障礙，使交易相對人難以開(kāi)展交易；

（三）控制平臺經(jīng)濟領(lǐng)域必需設施，拒絕與交易相對人以合理條件進(jìn)行交易；

（四）通過(guò)屏蔽店鋪、搜索降權、流量限制、技術(shù)障礙、扣取保證金等懲罰性措施實(shí)施的限定交易行為；

（五）利用格式條款、彈窗、操作必經(jīng)步驟等交易相對人無(wú)法選擇、更改、拒絕的方式，將不同商品進(jìn)行捆綁銷(xiāo)售；

（六）以搜索降權、流量限制、技術(shù)障礙等懲罰性措施，強制交易相對人接受其他商品或者服務(wù)；

（七）強制收集非必要用戶(hù)信息或者附加與交易標的無(wú)關(guān)的交易條件、服務(wù)項目；

（八）基于大數據和算法，根據交易相對人的支付能力、消費偏好、使用習慣等，實(shí)行差異性交易價(jià)格或者其他交易條件；

（九）要求平臺內經(jīng)營(yíng)者在商品價(jià)格、數量等方面向其提供優(yōu)于其他競爭性平臺的交易條件的行為；

（十）利用服務(wù)協(xié)議、交易規則手段，對平臺內經(jīng)營(yíng)者在平臺內交易、交易價(jià)格以及與其他經(jīng)營(yíng)者的交易進(jìn)行不合理限制或附加不合理條件，或者向平臺內經(jīng)營(yíng)者收取不合理費用；

（十一）在電子設備預裝軟件或應用軟件分發(fā)中，對交易條件相同的交易相對人進(jìn)行差別待遇；

（十二）在開(kāi)放數據和服務(wù)接口時(shí)，對交易條件相同的交易相對人實(shí)施差別待遇；

（十三）在搜索流量分配中對交易條件相同的交易相對人實(shí)施差別待遇；

（十四）將其他平臺企業(yè)的內容、信息、服務(wù)形式等直接復制用于向交易相對人提供服務(wù)，使交易相對方誤以為是通過(guò)該平臺企業(yè)完成交易，但在交易相對人下單后實(shí)際依賴(lài)被復制平臺完成履約。

競爭執法機構高度關(guān)注平臺企業(yè)上述高風(fēng)險敏感行為。

第十三條 需要關(guān)注的行為

平臺企業(yè)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為，達到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報標準的規定》規定的申報標準的，應當依法事先向國務(wù)院反壟斷執法機構申報，未申報的不得實(shí)施集中。違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的，不僅可能被處五十萬(wàn)元以下的罰款，還可能被要求限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)。

對符合《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件適用標準的暫行規定》的經(jīng)營(yíng)者集中，平臺企業(yè)可以申請作為簡(jiǎn)易案件申報。

平臺企業(yè)可以就未達到申報標準的經(jīng)營(yíng)者集中主動(dòng)向國務(wù)院反壟斷執法機構申報。

在正式申報前，平臺企業(yè)可以就擬申報的經(jīng)營(yíng)者集中向國務(wù)院反壟斷執法機構申請商談。

平臺企業(yè)特別要注意，涉及協(xié)議控制（VIE）架構的經(jīng)營(yíng)者集中，屬于經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查范圍。

平臺企業(yè)收購初創(chuàng )企業(yè)或者新興平臺，即使未達到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報標準的規定》第三條所規定的申報標準，但如果有事實(shí)和證據顯示可能具有排除、限制競爭效果，反壟斷執法機構將會(huì )高度關(guān)注，并依法進(jìn)行調查處理。

反壟斷執法機構也會(huì )關(guān)注初創(chuàng )企業(yè)或者新興平臺之間旨在創(chuàng )新或者提升效率的合作行為，依法適用壟斷協(xié)議豁免制度。

第十四條 國際市場(chǎng)反壟斷合規風(fēng)險

當前主要反壟斷司法轄區針對平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的壟斷行為，呈現出監管常態(tài)化與執法嚴厲化的趨勢。平臺企業(yè)在國際市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)行為中發(fā)生反壟斷合規風(fēng)險，可能面臨反壟斷司法轄區執法機構的調查，甚至遭受高額的罰款。

平臺企業(yè)應積極了解有投資和貿易往來(lái)的每一個(gè)國家（地區）的反壟斷法規定，并隨時(shí)配合更新企業(yè)反壟斷合規制度。

平臺企業(yè)應認識到，在特定國家（地區）習慣使用的商業(yè)行為模式，在其他國家（地區）并不必然被認定為合法。


 

第四章  競爭合規運行

第十五條 風(fēng)險評估

平臺企業(yè)在識別風(fēng)險內容的基礎上，可根據自身經(jīng)營(yíng)規模、組織管理體系、業(yè)務(wù)內容以及市場(chǎng)環(huán)境，分析和評估競爭合規風(fēng)險的來(lái)源、發(fā)生的可能性、后果的嚴重性等，并對合規風(fēng)險進(jìn)行分級。

由于平臺企業(yè)競爭狀況的復雜性和專(zhuān)業(yè)性，鼓勵平臺企業(yè)專(zhuān)門(mén)制定針對競爭合規風(fēng)險的評估體系，確定風(fēng)險評估程序和標準。

第十六條 風(fēng)險提醒

平臺企業(yè)可以根據不同職位、級別和工作范圍的員工面臨的不同合規風(fēng)險，對員工開(kāi)展風(fēng)險測評、風(fēng)險分級和風(fēng)險提醒工作，提高風(fēng)險防控的針對性和有效性，降低員工的違法風(fēng)險。

第十七條 風(fēng)險處置

鼓勵平臺企業(yè)建立健全風(fēng)險處置機制，對識別和評估的各類(lèi)風(fēng)險以及發(fā)生的風(fēng)險采取恰當的控制和應對措施。

對評估中發(fā)現的競爭合規風(fēng)險事項，應采取有效措施及時(shí)降低該風(fēng)險，必要時(shí)停止該風(fēng)險行為；發(fā)生競爭合規風(fēng)險時(shí)，競爭合規管理機構和其他業(yè)務(wù)部門(mén)應積極配合執法調查，依法及時(shí)采取補救措施，充分運用《反壟斷法》規定的寬大制度和承諾制度，最大程度降低風(fēng)險和損失。

第十八條 合規咨詢(xún)

平臺企業(yè)可建立競爭合規咨詢(xún)機制，當業(yè)務(wù)部門(mén)及其員工在經(jīng)營(yíng)管理中遇到競爭合規風(fēng)險時(shí)，可以向競爭合規管理機構咨詢(xún)。

競爭合規管理機構可以根據需要聘請外部專(zhuān)家或第三方機構協(xié)助開(kāi)展合規咨詢(xún)，對企業(yè)的商業(yè)行為（包括擬從事的商業(yè)行為）可能存在的競爭合規風(fēng)險進(jìn)行評估，同時(shí)也可向競爭執法機構進(jìn)行合規咨詢(xún)。

第十九條 合規匯報

平臺企業(yè)可建立競爭合規匯報機制，競爭合規管理機構應定期向企業(yè)決策層和高級管理層匯報競爭合規管理情況。

當發(fā)生可能給企業(yè)帶來(lái)重大競爭合規風(fēng)險的違規行為時(shí)，應當及時(shí)向企業(yè)決策層和高級管理層匯報，并提出相應的對策和建議。

第二十條 合規審核

平臺企業(yè)可建立競爭合規審核機制，競爭合規管理機構負責對平臺企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重大決策、擬簽訂的重要協(xié)議等是否符合反壟斷法和反不正當競爭法等規定進(jìn)行審核。

第二十一條 定期評估

平臺企業(yè)應當采取適當方式定期評估其競爭合規體系運行的有效性，并對定期評估結果進(jìn)行反饋和回應，持續更新和完善競爭合規體系。

 

第五章  競爭合規保障

第二十二條 合規考核

平臺企業(yè)可建立競爭合規考核機制，競爭合規考核結果作為企業(yè)績(jì)效考核的重要依據，與員工的評優(yōu)評先、職務(wù)任免、職務(wù)晉升以及薪酬待遇等掛鉤。

第二十三條 內部舉報

平臺企業(yè)可以采取適當方式明確內部競爭合規舉報政策，建立內部舉報系統，并承諾為舉報人的信息保密以及不因員工舉報行為而采取任何對其不利的措施。

第二十四條 合規培訓

平臺企業(yè)應投入有效資源，保障充足經(jīng)費，建立競爭合規培訓機制，并將競爭合規培訓納入企業(yè)培訓計劃和培訓內容。

鼓勵平臺企業(yè)對平臺內經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展有針對性的競爭合規教育。

第二十五條 倡導競爭合規文化

平臺企業(yè)應將競爭合規文化作為企業(yè)文化建設的重要內容，踐行合規經(jīng)營(yíng)、公平競爭的價(jià)值觀(guān)，不斷增強平臺企業(yè)維護平臺經(jīng)濟領(lǐng)域公平競爭的自律意識。

第二十六條 合規管理數字化改革

平臺企業(yè)應推進(jìn)競爭合規管理的數字化改革，通過(guò)數字化優(yōu)化管理流程，記錄和保存相關(guān)信息。

競爭執法機構運用大數據、云計算、區塊鏈等技術(shù)，加強對平臺企業(yè)競爭合規風(fēng)險的實(shí)時(shí)監控和研判分析。

第二十七條 合規評估

競爭執法機構可自行或者委托第三方機構對平臺企業(yè)競爭合規體系運行情況進(jìn)行評估，必要時(shí)可公開(kāi)評估結果。


 

第六章  附則

第二十八條  指引的效力

本指引僅對平臺企業(yè)競爭合規作出的一般性指引，不具有強制性。法律法規和國務(wù)院反壟斷執法機構對平臺企業(yè)競爭合規另有專(zhuān)門(mén)規定的，從其規定。

第二十九條 指引的解釋

本指引由浙江省市場(chǎng)監督管理局負責解釋。

第三十條 施行日期

本指引自發(fā)布之日起施行。

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