黔府辦發(fā)〔2021〕32號《貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)方案的通知》

貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)方案的通知






黔府辦發(fā)〔2021〕32號

各市、自治州人民政府，各縣(市、區、特區)人民政府，省有關(guān)部門(mén)和單位：

經(jīng)省人民政府同意，現將《貴州省推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)方案》印發(fā)給你們，請認真抓好貫徹落實(shí)。





 

貴州省人民政府辦公廳

2021年12月28日

貴州省推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)方案

為認真貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》(國發(fā)〔2020〕14號)等文件精神，大力培育科技型、創(chuàng )新型企業(yè)，鼓勵支持制造業(yè)單項冠軍、專(zhuān)精特新“小巨人”等優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，推動(dòng)上市公司做強做優(yōu)做大，發(fā)揮上市公司在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的引領(lǐng)帶動(dòng)作用，推動(dòng)經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展，制定本方案。

一、總體要求

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入學(xué)習貫徹黨的十九屆六中全會(huì )精神和習近平總書(shū)記視察貴州重要講話(huà)精神，認真貫徹落實(shí)省委十二屆十次全會(huì )精神，牢牢把握省委“一二三四”總體思路，圍繞“四新”主攻“四化”，大力實(shí)施企業(yè)上市培育行動(dòng)，著(zhù)力提高上市公司質(zhì)量，加快建設我省多層次資本市場(chǎng)，為全省經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展提供重要支撐。按照“儲備一批、培育一批、輔導一批、申報一批、上市一批”的思路，力爭2021年、2022年分別新增境內外上市公司3家、5家，到2023年末共新增15家以上。其中，貴陽(yáng)市新增5家以上，遵義市新增3家以上，六盤(pán)水市、安順市、銅仁市、黔南州分別新增1家以上，畢節市、黔東南州、黔西南州三地實(shí)現“零”的突破。上市公司質(zhì)量明顯提升，引領(lǐng)帶動(dòng)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的作用顯著(zhù)增強。

二、重點(diǎn)任務(wù)

(一)加強上市后備企業(yè)資源庫建設。按照《貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設立和管理辦法》，動(dòng)態(tài)篩選一批符合國家產(chǎn)業(yè)政策和我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃，特別是擁有關(guān)鍵核心技術(shù)等先進(jìn)技術(shù)、科技創(chuàng )新能力突出、科技成果轉化能力突出、行業(yè)地位突出或者市場(chǎng)認可度高的企業(yè)納入貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫，力爭三年新增入庫企業(yè)100家以上，完成股份制改造企業(yè)達70%以上。對完成股份制改造且上市時(shí)間表、路線(xiàn)圖清晰的企業(yè)，予以重點(diǎn)扶持、加快推進(jìn)。

(二)加大企業(yè)培育引進(jìn)力度。堅持培育和引進(jìn)并舉，圍繞深入實(shí)施鄉村振興、大數據、大生態(tài)三大戰略行動(dòng)和大力推動(dòng)新型工業(yè)化、新型城鎮化、農業(yè)現代化、旅游產(chǎn)業(yè)化，加大對十大工業(yè)產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、特色優(yōu)勢農業(yè)產(chǎn)業(yè)化企業(yè)、旅游龍頭企業(yè)、專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)等的引導和資源整合注入，指導企業(yè)按照上市公司標準規范運作，推動(dòng)其盡快符合上市要求。加快引進(jìn)遷入意愿較強，與本地特色產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、傳統產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、互補性強的省外企業(yè)，全力扶持上市。鼓勵國有資本入股潛力大、成長(cháng)性好、符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃的擬上市企業(yè)。

(三)落實(shí)稅收優(yōu)惠扶持政策。企業(yè)上市過(guò)程中，因改制辦理土地、房屋等固定資產(chǎn)劃轉時(shí)，符合條件的按照國家有關(guān)企業(yè)改制重組稅收優(yōu)惠政策執行。在資產(chǎn)重組過(guò)程中采取合并、分立、出售、置換等方式，將全部或部分實(shí)物資產(chǎn)以及與其有關(guān)聯(lián)的債權、債務(wù)等一并轉讓給其他單位和個(gè)人，涉及的貨物、不動(dòng)產(chǎn)、土地使用權轉讓行為，不征增值稅。上市掛牌后備企業(yè)資源庫中的企業(yè)繳納稅款確有困難且符合稅收法律規定的，可按照法定程序向稅務(wù)機關(guān)提出延期繳納稅款申請，經(jīng)核準后在規定期限內可暫緩繳納有關(guān)稅款。上市掛牌后備企業(yè)資源庫中的企業(yè)符合相關(guān)稅收法律規定條件，以未分配利潤、盈余公積、資本公積向個(gè)人股東轉增股本，個(gè)人股東一次繳納個(gè)人所得稅確有困難的，可在不超過(guò)5個(gè)公歷年度內分期繳納，并將有關(guān)資料報主管稅務(wù)機關(guān)備案。

(四)提供優(yōu)質(zhì)高效政務(wù)服務(wù)。在依法合規前提下，對企業(yè)上市涉及的立項、社保、土地、環(huán)評、市場(chǎng)監管、消防、產(chǎn)權確認等事項，開(kāi)辟“綠色通道”，予以?xún)?yōu)先辦理;對特殊歷史遺留問(wèn)題，由企業(yè)注冊地所在政府采取“一事一議、一企一策”的辦法，本著(zhù)尊重歷史和解決問(wèn)題的態(tài)度，依法予以及時(shí)妥善解決，不能解決的及時(shí)逐級上報請示。對上市掛牌后備企業(yè)資源庫中生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)存在不規范行為程度較輕的企業(yè)，應通過(guò)教育、限期整改等方式，促進(jìn)企業(yè)守法、規范經(jīng)營(yíng)，避免“以罰代管”。

(五)加大金融綜合服務(wù)力度。大力培育本土股權投資機構，鼓勵全國創(chuàng )業(yè)投資機構、私募股權投資機構等在我省設立分支機構。鼓勵產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金、戰略性新興產(chǎn)業(yè)股權投資基金、科技風(fēng)險投資基金為處于種子期、初創(chuàng )期、成長(cháng)期不同發(fā)展階段的企業(yè)提供融資支持，并吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)將注冊地遷入貴州，重點(diǎn)聚焦先進(jìn)制造、新型消費、康養旅游、互聯(lián)網(wǎng)、新材料、節能環(huán)保等領(lǐng)域。引導銀行業(yè)金融機構加大對擬上市企業(yè)信貸支持力度，合理確定利率水平和貸款期限。支持符合條件的擬上市企業(yè)通過(guò)發(fā)行公司債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據等債務(wù)融資工具融資。

(六)加快區域性股權市場(chǎng)建設。鼓勵擬上市企業(yè)、非上市股份有限公司到區域性股權市場(chǎng)掛牌融資、托管股權，先行規范。支持區域性股權市場(chǎng)發(fā)揮中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺作用，為中小微企業(yè)直接融資提供綜合金融服務(wù)。支持區域性股權市場(chǎng)爭取業(yè)務(wù)創(chuàng )新試點(diǎn)和國家區塊鏈創(chuàng )新應用試點(diǎn)。

(七)拓寬上市公司融資渠道。鼓勵和支持上市公司通過(guò)增發(fā)、配股、發(fā)行公司債、可轉債、境外債等方式，擴大再融資規模。鼓勵上市公司圍繞主業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈上下游實(shí)施并購重組，鼓勵各類(lèi)并購基金、私募股權基金參與企業(yè)并購，鼓勵銀行業(yè)金融機構積極開(kāi)展并購貸款、銀團貸款，為上市公司開(kāi)展并購提供融資支持。發(fā)揮證券市場(chǎng)價(jià)格、估值、資產(chǎn)評估結果在國有資產(chǎn)交易定價(jià)中的作用，支持國有企業(yè)依托資本市場(chǎng)開(kāi)展混合所有制改革。支持境內上市公司發(fā)行股份購買(mǎi)境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，允許更多符合條件的外國投資者對境內上市公司進(jìn)行戰略投資。推動(dòng)業(yè)績(jì)較差的上市公司通過(guò)資產(chǎn)注入、引入戰略投資等方式恢復持續經(jīng)營(yíng)能力和再融資能力。

(八)引導上市公司規范發(fā)展。扎實(shí)開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項行動(dòng)，落實(shí)上市公司規范治理主體責任，壓實(shí)控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事和高級管理人員等“關(guān)鍵少數”的責任，促進(jìn)上市公司規范穩健發(fā)展。強化對上市公司大股東及實(shí)際控制人的風(fēng)險約束機制，督促控股股東、實(shí)際控制人履行誠信義務(wù)，維護上市公司獨立性，切實(shí)保障上市公司和投資者的合法權益。鼓勵上市公司用好用足股權激勵和員工持股制度，充分調動(dòng)員工的積極性和創(chuàng )造力。督促上市公司強化投資者關(guān)系管理，鼓勵機構投資者參與公司治理。鼓勵上市公司通過(guò)現金分紅、股份回購等方式回報投資者，切實(shí)履行社會(huì )責任。督促上市公司嚴格執行內控制度，提升內控有效性。督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平披露信息。結合國企改革三年行動(dòng)，提高國有控股上市公司決策管理的科學(xué)性，健全國有控股上市公司治理機制。

(九)積極穩妥化解處置風(fēng)險。加強上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險監測預警和處置，精準制定風(fēng)險化解方案，支持銀行、證券、保險、私募股權基金等機構以市場(chǎng)化方式參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險化解。積極推動(dòng)高風(fēng)險上市公司重組工作，支持優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)通過(guò)重組方式進(jìn)入上市公司，盤(pán)活存量、提質(zhì)增效。鼓勵有條件的省屬?lài)衅髽I(yè)按照市場(chǎng)化方式設立紓困基金、發(fā)行紓困債參與上市公司風(fēng)險處置?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人及相關(guān)方不得以任何方式侵占上市公司利益。對資金占用、違規擔保問(wèn)題嚴厲查處，構成犯罪的依法追究刑事責任。依法依規認定上市公司對違規擔保合同不承擔擔保責任。上市公司實(shí)施破產(chǎn)重整的，應當提出解決資金占用、違規擔保問(wèn)題的切實(shí)可行方案。

(十)嚴格上市公司退市監管。完善退市風(fēng)險聯(lián)合防控工作機制，制定并購重組、破產(chǎn)重整等退市風(fēng)險處置預案，支持上市公司多元化出清風(fēng)險，保障上市公司平穩退市，推動(dòng)形成有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)環(huán)境。嚴厲打擊通過(guò)財務(wù)造假、利益輸送、操縱市場(chǎng)等方式惡意規避退市行為，扎實(shí)做好退市公司風(fēng)險防控工作，支持投資者依法維權，保護投資者合法權益。

(十一)嚴厲打擊違法違規行為。嚴厲打擊財務(wù)造假、侵占上市公司資金、違規擔保、信息披露違法、操縱市場(chǎng)、內幕交易等違法違規行為。加強行政機關(guān)與司法機關(guān)協(xié)作，實(shí)現涉刑案件快速移送、快速查辦，嚴厲查處違法犯罪行為。推進(jìn)上市公司與控股股東、實(shí)際控制人責任的差異化處理，精準追究相關(guān)主體責任。對涉案證券公司、證券服務(wù)機構等中介機構及從業(yè)人員一并查處。支持投資者保護機構依法作為代表人參加訴訟。推廣證券期貨糾紛示范判決機制。

(十二)充分發(fā)揮中介機構服務(wù)功能。建立證券中介機構服務(wù)貴州資本市場(chǎng)執業(yè)評價(jià)機制，定期對推進(jìn)企業(yè)上市工作力度大、成效明顯、業(yè)績(jì)突出的證券中介機構進(jìn)行通報表?yè)P，優(yōu)先向上市掛牌后備企業(yè)資源庫中的企業(yè)宣傳和推介。積極發(fā)揮證券中介機構作用，推薦經(jīng)驗豐富、執業(yè)良好的專(zhuān)業(yè)人才到市、縣掛職交流、對口服務(wù)。鼓勵證券中介機構采用集中授課、走進(jìn)企業(yè)等方式，對企業(yè)開(kāi)展資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓。壓實(shí)中介機構責任，督促中介機構嚴格履行核查驗證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)等法定職責，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)。有關(guān)部門(mén)和機構要配合中介機構依法依規履職，及時(shí)、準確、完整地提供有關(guān)信息。

(十三)加大人才培養引進(jìn)力度。繼續充實(shí)貴州省企業(yè)上市工作專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì )，為擬上市企業(yè)提供咨詢(xún)、輔導等服務(wù)，增強企業(yè)把握和利用資本市場(chǎng)的能力。堅持培育本土人才和引進(jìn)高端人才并重，加大本土人才培育和招才引智力度，對認定為貴州省高層次人才的，按規定享受財政津貼、醫療優(yōu)診、住房保障、子女入學(xué)等待遇。

(十四)加大交流合作力度。推動(dòng)我省與北京證券交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所、香港交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統等簽署的戰略合作協(xié)議落地落實(shí)，加強信息溝通、工作聯(lián)系和人員交流，協(xié)助提升我省企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)的能力。加強與境外證券交易所的工作聯(lián)系，建立健全相關(guān)合作機制。支持貴州股權交易中心建好滬深證券交易所資本市場(chǎng)服務(wù)貴州基地，為貴州企業(yè)對接資本市場(chǎng)提供一站式、全方位、個(gè)性化、高效率的服務(wù)。

三、保障措施

(一)強化組織保障。充分發(fā)揮省資本市場(chǎng)建設發(fā)展聯(lián)席會(huì )議牽頭抓總和統籌協(xié)調作用，加大企業(yè)上市培育力度，協(xié)同處置上市公司風(fēng)險，提升上市公司質(zhì)量。各市(州)人民政府要比照省級做法，建立本轄區資本市場(chǎng)建設發(fā)展聯(lián)席會(huì )議制度，充實(shí)推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展工作力量;要結合實(shí)際制定本轄區推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)方案，并報省資本市場(chǎng)建設發(fā)展聯(lián)席會(huì )議辦公室(省地方金融監管局)備案。

(二)強化調度推進(jìn)。省政府每年召開(kāi)全省企業(yè)上市工作推進(jìn)會(huì )，總結成績(jì)、分析形勢、安排部署下步工作。省資本市場(chǎng)建設發(fā)展聯(lián)席會(huì )議不定期召開(kāi)會(huì )議，協(xié)調解決重大困難和問(wèn)題。省資本市場(chǎng)建設發(fā)展聯(lián)席會(huì )議辦公室要加強日常協(xié)調、督導，確保全省資本市場(chǎng)發(fā)展戰略規劃、政策以及聯(lián)席會(huì )議重要部署落地落實(shí)。

(三)強化激勵引導。對注冊地在我省的企業(yè)，上市掛牌后切實(shí)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群引領(lǐng)、科技創(chuàng )新引領(lǐng)等作用，有力推動(dòng)地方經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展的，經(jīng)評定后給予獎勵。其中，境內主板上市的企業(yè)，獎勵400萬(wàn)元;在創(chuàng )業(yè)板、科創(chuàng )板、北京證券交易所上市的企業(yè)，獎勵350萬(wàn)元;對在新三板掛牌的企業(yè)，獎勵50萬(wàn)元。

(四)強化培訓宣傳。加大對各市、縣黨政領(lǐng)導和擬上市企業(yè)負責人業(yè)務(wù)培訓力度，提高其對加快發(fā)展資本市場(chǎng)重要性的認識。加大宣傳力度，廣泛宣傳資本市場(chǎng)發(fā)展的政策信息和發(fā)展動(dòng)態(tài)，廣泛宣傳擬上市企業(yè)和上市公司，營(yíng)造資本市場(chǎng)發(fā)展的良好氛圍。定期在貴州日報等媒體公布納入省級上市掛牌后備企業(yè)資源庫企業(yè)名單，為后備企業(yè)吸引各類(lèi)外部投資機構和中介機構關(guān)注、引入社會(huì )資本創(chuàng )造條件。充分發(fā)揮新聞媒體的輿論引導和監督作用，共同營(yíng)造支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境。

附件：《貴州省推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)方案》責任分工表

 

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