桂政發(fā)〔2022〕1號《廣西壯族自治區人民政府關(guān)于印發(fā)廣西防范和處置非法集資工作實(shí)施細則（試行）的通知》

廣西壯族自治區人民政府關(guān)于印發(fā)廣西防范和處置非法集資工作實(shí)施細則（試行）的通知






桂政發(fā)〔2022〕1號
 

各市、縣人民政府，自治區人民政府各組成部門(mén)、各直屬機構：

現將《廣西防范和處置非法集資工作實(shí)施細則（試行）》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。





 

廣西壯族自治區人民政府

2022年1月17日

廣西防范和處置非法集資工作實(shí)施細則（試行）





第一章 總 則

第一條 為防范和處置非法集資，保護社會(huì )公眾合法權益，防范化解金融風(fēng)險，維護經(jīng)濟秩序和社會(huì )穩定，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政強制法》、《防范和處置非法集資條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》），結合廣西實(shí)際，制定本細則。

第二條 本細則適用于全區非法集資的防范以及行政機關(guān)對非法集資的處置工作。法律、行政法規對非法從事銀行、證券、保險、外匯等金融業(yè)務(wù)活動(dòng)另有規定的，適用其規定。

第三條 禁止任何形式的非法集資，對非法集資堅持防范為主、打早打小、綜合治理、穩妥處置的原則。

第四條 自治區人民政府統籌全區防范和處置非法集資工作，建立健全防范和處置非法集資工作機制，制定防范和處置非法集資的政策措施，協(xié)調解決防范和處置非法集資工作中的重大問(wèn)題，督促、指導設區市人民政府和有關(guān)部門(mén)做好防范和處置非法集資工作。

設區市、縣（市、區）人民政府對本行政區域防范和處置非法集資工作負總責，應當建立健全防范和處置非法集資工作機制，按照“屬地管理、分級負責”原則，負責本行政區域的防范和處置非法集資工作。

行業(yè)主（監）管部門(mén)應當按照職責分工，負責本行業(yè)、本領(lǐng)域非法集資的防范和配合處置工作;其他有關(guān)部門(mén)根據工作需要以及職責分工，承擔防范和處置非法集資工作相關(guān)任務(wù)。

第五條 自治區地方金融監管局為自治區本級的防范和處置非法集資工作機制牽頭部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)處置非法集資牽頭部門(mén)）。設區市、縣（市、區）地方金融監管部門(mén)為本級處置非法集資牽頭部門(mén)。鄉鎮人民政府（街道辦事處）應當明確牽頭負責防范和處置非法集資工作的人員?？h級以上人民政府依法審核確認本級行政執法主體資格，并向社會(huì )公告。

全區各級處置非法集資牽頭部門(mén)在本級人民政府的領(lǐng)導下開(kāi)展工作，并接受上級處置非法集資牽頭部門(mén)的業(yè)務(wù)指導和監督。

第六條 全區各級人民政府應當合理保障防范和處置非法集資工作相關(guān)經(jīng)費，并列入本級預算。

全區各級處置非法集資牽頭部門(mén)應當明確相應執法人員，落實(shí)執法設備、執法車(chē)輛等保障，建立健全行政執法制度，強化對行政執法人員的培訓、考核。


 

第二章 防 范

第七條 全區各級人民政府應當建立非法集資監測預警機制，納入社會(huì )治安綜合治理體系，發(fā)揮網(wǎng)格化管理和基層群眾自治組織的作用，運用大數據等現代信息技術(shù)手段，加強對非法集資的監測預警。

自治區人民政府負責指導設區市人民政府和有關(guān)部門(mén)開(kāi)展非法集資風(fēng)險的監測和預警工作。自治區地方金融監管局負責牽頭建立自治區級非法集資監測預警平臺，有效整合政務(wù)數據、監管數據、互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)數據以及第三方機構數據等，促進(jìn)部門(mén)之間和區域之間信息共享和互聯(lián)互通，加強非法集資風(fēng)險研判，及時(shí)預警提示風(fēng)險。

設區市人民政府負責指導各縣（市、區）人民政府和有關(guān)部門(mén)開(kāi)展非法集資風(fēng)險的監測和預警工作，條件成熟的可建立本級非法集資監測預警平臺。

縣（市、區）人民政府負責組織鄉鎮人民政府（街道辦事處）和有關(guān)部門(mén)采取日常監管、技術(shù)監測、專(zhuān)項排查、核實(shí)舉報等方式，加強對非法集資風(fēng)險的監測和預警，并及時(shí)上報涉嫌非法集資相關(guān)信息。

鄉鎮人民政府（街道辦事處）負責組織村民委員會(huì )（居民委員會(huì )）等基層群眾自治組織進(jìn)行網(wǎng)格巡查、樓宇管理等，并及時(shí)上報涉嫌非法集資相關(guān)信息。

第八條 行業(yè)主（監）管部門(mén)應當強化日常監督管理，全面做好本行業(yè)、本領(lǐng)域非法集資風(fēng)險排查和監測預警工作。落實(shí)責任部門(mén)和人員，監測、跟蹤和分析信息及線(xiàn)索，建立非法集資風(fēng)險線(xiàn)索清單。發(fā)現涉嫌非法集資活動(dòng)線(xiàn)索的，應當做好工作記錄，收集和保全相關(guān)證據，及時(shí)報送并配合處置非法集資牽頭部門(mén)依法進(jìn)行調查處置。

第九條 市場(chǎng)監管部門(mén)應當加強市場(chǎng)主體名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍等商事登記管理。除法律、行政法規和國家另有規定外，市場(chǎng)主體名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中不得包含“金融”、“交易所”、“交易中心”、“理財”、“財富管理”、“股權眾籌”等字樣或者內容。

縣級及以上處置非法集資牽頭部門(mén)、市場(chǎng)監管部門(mén)等有關(guān)部門(mén)應當建立會(huì )商機制，發(fā)現市場(chǎng)主體名稱(chēng)或者經(jīng)營(yíng)范圍中包含前款規定字樣或者內容，以及其他與集資有關(guān)的字樣或者內容的，及時(shí)予以重點(diǎn)關(guān)注，依法依規管理，嚴格控制增量，分類(lèi)穩妥處置存量，有效消除風(fēng)險隱患，必要時(shí)可依法要求其進(jìn)行變更登記。涉嫌非法集資的，應當及時(shí)依法處置。

第十條 處置非法集資牽頭部門(mén)應當會(huì )同互聯(lián)網(wǎng)信息內容管理部門(mén)、電信主管部門(mén)建立非法集資監測機制：

（一）處置非法集資牽頭部門(mén)會(huì )同互聯(lián)網(wǎng)信息內容管理部門(mén)、電信主管部門(mén)加強對涉嫌非法集資的互聯(lián)網(wǎng)信息和網(wǎng)站、移動(dòng)應用程序等互聯(lián)網(wǎng)應用的監測。

（二）互聯(lián)網(wǎng)信息內容管理部門(mén)應當加強對互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者的管理，要求其客觀(guān)全面保存、記錄發(fā)現的涉嫌非法集資信息，并向處置非法集資牽頭部門(mén)報告。對制作、復制、發(fā)布、傳播涉嫌非法集資信息的，及時(shí)依法處理。

第十一條 除國家另有規定外，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布包含集資內容的廣告或者以其他方式向社會(huì )公眾進(jìn)行集資宣傳。

市場(chǎng)監管部門(mén)會(huì )同處置非法集資牽頭部門(mén)加強對涉嫌非法集資廣告的監測。經(jīng)處置非法集資牽頭部門(mén)認定為非法集資的，市場(chǎng)監管部門(mén)應當及時(shí)依法查處相關(guān)非法集資廣告。

市場(chǎng)監管部門(mén)應當監督廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者依照法律、行政法規查驗相關(guān)證明文件，核對廣告內容，對沒(méi)有相關(guān)證明文件且包含集資內容的廣告，廣告經(jīng)營(yíng)者不得提供設計、制作、代理服務(wù)，廣告發(fā)布者不得發(fā)布。

第十二條 處置非法集資牽頭部門(mén)應當與國務(wù)院金融管理部門(mén)駐桂分支機構、派出機構建立非法集資可疑資金監測機制。

第十三條 處置非法集資牽頭部門(mén)應當加強與行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )的聯(lián)系，建立信息交流通報機制，共同做好防范非法集資工作。

第十四條 全區各級人民政府應當建立健全上下聯(lián)動(dòng)的防范非法集資宣傳教育工作機制，推動(dòng)防范非法集資宣傳教育工作，引導社會(huì )公眾自覺(jué)抵制、主動(dòng)遠離非法集資。

全區各級人民政府應當開(kāi)展常態(tài)化的防范非法集資宣傳教育工作，制定年度和專(zhuān)項宣傳計劃，充分運用各類(lèi)媒介或者載體，通過(guò)當地主要報刊、廣播、電視、主流新聞網(wǎng)站以及新型網(wǎng)絡(luò )社交平臺等宣傳途徑，以法律政策解讀、典型案例剖析、投資風(fēng)險教育等方式，向社會(huì )公眾宣傳非法集資的違法性、危害性及其表現形式等，增強社會(huì )公眾對非法集資的防范意識和識別能力。

行業(yè)主（監）管部門(mén)應當根據本行業(yè)、本領(lǐng)域非法集資風(fēng)險特點(diǎn)，有針對性地開(kāi)展防范非法集資宣傳教育活動(dòng)。

第十五條 對涉嫌非法集資行為，任何單位和個(gè)人有權向處置非法集資牽頭部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)舉報。

鼓勵對涉嫌非法集資行為進(jìn)行舉報。處置非法集資牽頭部門(mén)以及其他有關(guān)部門(mén)應當公開(kāi)舉報電話(huà)和郵箱等舉報渠道，在政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站設置舉報專(zhuān)欄，接受舉報，及時(shí)依法處理，并為舉報人保密。

處置非法集資牽頭部門(mén)負責制定完善非法集資舉報獎勵辦法，明確舉報獎勵標準，暢通舉報受理渠道，完善舉報工作機制。

 

第三章 處 置

第十六條 縣（市、區）處置非法集資牽頭部門(mén)負責組織調查、認定和處置本行政區域內的涉嫌非法集資行為，有關(guān)行業(yè)主（監）管部門(mén)以及國務(wù)院金融管理部門(mén)駐桂分支機構、派出機構積極配合。

設區市處置非法集資牽頭部門(mén)負責組織調查、認定和處置本行政區域內的下列涉嫌非法集資行為：

（一）在本行政區域有重大影響的;

（二）自治區處置非法集資牽頭部門(mén)指定設區市處置非法集資牽頭部門(mén)管轄的;

（三）認為應當由本部門(mén)管轄的。

自治區處置非法集資牽頭部門(mén)負責組織調查、認定和處置本行政區域內的下列涉嫌非法集資行為：

（一）在本行政區域有重大影響的;

（二）國務(wù)院、處置非法集資部際聯(lián)席會(huì )議或自治區人民政府指定由自治區處置非法集資牽頭部門(mén)管轄的;

（三）認為應當由本部門(mén)管轄的。

全區范圍內跨行政區域的涉嫌非法集資行為，涉嫌非法集資人為單位的，由其登記地處置非法集資牽頭部門(mén)組織調查認定;涉嫌非法集資人為個(gè)人的，由其住所地或者經(jīng)常居住地處置非法集資牽頭部門(mén)組織調查認定。涉嫌非法集資行為發(fā)生地、集資資產(chǎn)所在地以及集資參與人所在地處置非法集資牽頭部門(mén)應當配合調查認定工作。

處置非法集資牽頭部門(mén)對組織調查認定職責存在爭議的，由其共同的上級處置非法集資牽頭部門(mén)確定;對跨?。ㄗ灾螀^、直轄市）涉嫌非法集資行為的調查認定職責存在爭議的，由自治區處置非法集資牽頭部門(mén)將有關(guān)情況報請處置非法集資部際聯(lián)席會(huì )議確定。

第十七條 處置非法集資牽頭部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)對監測、舉報、移送以及上級交辦的非法集資信息線(xiàn)索，應當接受并登記，并在初步核查和分析研判的基礎上，由處置非法集資牽頭部門(mén)處置，發(fā)現涉嫌犯罪的，應當按照規定及時(shí)將案件移送公安機關(guān)，并配合做好相關(guān)工作。

第十八條 處置非法集資牽頭部門(mén)、市場(chǎng)監管部門(mén)和行業(yè)主（監）管部門(mén)、公安機關(guān)應當建立聯(lián)合工作機制。對符合下列情形之一的，啟動(dòng)聯(lián)合工作：

（一）處置非法集資牽頭部門(mén)對重大非法集資行為進(jìn)行查處，可能引起群體性事件或者暴力阻撓的;

（二）處置非法集資牽頭部門(mén)在執法檢查時(shí)遇到惡意阻撓檢查、恐嚇威脅或者暴力抗法等情形;

（三）公安機關(guān)立案偵查的非法集資案件，需要處置非法集資牽頭部門(mén)配合開(kāi)展性質(zhì)認定等工作的;

（四）非法集資案件涉及金額巨大、社會(huì )影響較大或者跨行政區域，需要部門(mén)協(xié)作的;

（五）對非法集資易發(fā)、高發(fā)領(lǐng)域開(kāi)展聯(lián)合整治的。

聯(lián)合執法中形成的行政決定，由參加聯(lián)合執法的單位在各自的職權范圍內依法作出。

第十九條 處置非法集資牽頭部門(mén)應當及時(shí)組織有關(guān)行業(yè)主（監）管部門(mén)以及國務(wù)院金融管理部門(mén)駐桂分支機構、派出機構對下列涉嫌非法集資行為進(jìn)行調查認定：

（一）設立互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、投資及投資咨詢(xún)類(lèi)企業(yè)、各類(lèi)交易場(chǎng)所或者平臺、農民專(zhuān)業(yè)合作社、資金互助組織以及其他組織吸收資金;

（二）以發(fā)行或者轉讓股權、債權，募集基金，銷(xiāo)售保險產(chǎn)品，或者以從事各類(lèi)資產(chǎn)管理、虛擬貨幣、融資租賃業(yè)務(wù)等名義吸收資金;

（三）在銷(xiāo)售商品、提供服務(wù)、投資項目等商業(yè)活動(dòng)中，以承諾給付貨幣、股權、實(shí)物等回報的形式吸收資金;

（四）違反法律、行政法規或者國家有關(guān)規定，通過(guò)大眾傳播媒介、即時(shí)通信工具或者其他方式公開(kāi)傳播吸收資金信息;

（五）其他涉嫌非法集資的行為。

第二十條 調查認定可按下列程序進(jìn)行：

（一）確定調查人員。調查人員不得少于2人，實(shí)施調查取證時(shí)應出示有效執法證件。

（二）制定調查方案。調查方案包括調查方式、調查內容、調查重點(diǎn)和人員安排等。

（三）實(shí)施調查取證。調查人員有權進(jìn)入涉嫌非法集資的有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查、勘查、取樣、錄音、拍照、錄像等，及時(shí)收集固定書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料以及電子數據等證據。與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人應當配合調查，不得拒絕、阻礙。

進(jìn)入涉嫌非法集資的場(chǎng)所進(jìn)行調查取證。對跨區域的調查取證，可以采取遠程取證，責令有關(guān)單位、個(gè)人固定和提交證據材料等措施。調查取證主要包括下列內容：

1.涉嫌非法集資單位或個(gè)人基本情況;

2.集資方式、數額、范圍和人數;

3.經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)范圍、合同兌付情況、納稅情況;

4.股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員及其家庭成員、主要社會(huì )關(guān)系;

5.涉嫌非法集資單位或個(gè)人的資金運作情況;

6.涉嫌非法集資單位或個(gè)人的主要關(guān)聯(lián)企業(yè)情況;

7.其他涉嫌非法集資問(wèn)題等。

詢(xún)問(wèn)與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對有關(guān)事項作出說(shuō)明，被詢(xún)問(wèn)人應當予以配合，如實(shí)回答詢(xún)問(wèn)、反映情況。

查閱、復制與被調查事件有關(guān)的文件、資料、電子數據等，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備等予以封存。

依法查詢(xún)涉嫌非法集資的有關(guān)賬戶(hù)。調查人員查詢(xún)有關(guān)賬戶(hù)，應當出示有效執法證件和查詢(xún)公函，并提供存款人的有關(guān)線(xiàn)索。調查取證時(shí)，涉及專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題的可聘請專(zhuān)業(yè)人員協(xié)助。調查中對涉嫌非法集資的主體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、盈利水平、市場(chǎng)發(fā)展前景等進(jìn)行分析評價(jià)，為定性處置工作提供參考。

（四）撰寫(xiě)調查報告。調查結束后，調查人員應形成調查報告，提出處理意見(jiàn)和建議。對涉嫌犯罪的，將有關(guān)調查材料、案卷等資料及時(shí)移送公安機關(guān)。調查報告包括下列內容：

1.涉嫌非法集資單位和個(gè)人的基本情況;

2.涉嫌非法集資線(xiàn)索信息來(lái)源、調查經(jīng)過(guò)及采取措施的情況;

3.調查認定的事實(shí)及主要證據;

4.涉嫌非法集資行為性質(zhì);

5.處理意見(jiàn)及依據;

6.其他需要說(shuō)明的事項。

第二十一條 調查取證期間，處置非法集資牽頭部門(mén)應組織相關(guān)部門(mén)對涉嫌非法集資單位或個(gè)人進(jìn)行動(dòng)態(tài)監控，防止抽逃、轉移、藏匿資金以及主要涉案人員潛逃，發(fā)現異常情況要及時(shí)采取必要的管控措施。對可能存在非法集資風(fēng)險的相關(guān)單位和個(gè)人，有權要求暫停集資行為，通知市場(chǎng)監管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)暫停為涉嫌非法集資的有關(guān)單位辦理設立、變更或者注銷(xiāo)登記。

第二十二條 處置非法集資牽頭部門(mén)對涉嫌非法集資行為，應及時(shí)組織有關(guān)行業(yè)主（監）管部門(mén)以及國務(wù)院金融管理部門(mén)駐桂分支機構、派出機構進(jìn)行調查認定。

組織認定應當采用集體討論的方式進(jìn)行。探索建立非法集資行政處置專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì )工作機制，邀請公安、檢察、法院及行業(yè)主（監）管部門(mén)相關(guān)工作人員、金融及法律專(zhuān)業(yè)人員組成委員會(huì )，參與對涉嫌非法集資案件的認定工作，其結論可作為組織認定的重要參考。根據調查查明的事實(shí)、證據材料和法律規定進(jìn)行研判，并作出下列認定意見(jiàn)：

（一）認定屬于非法集資的，根據需要決定采取措施的方式，發(fā)現涉嫌非法集資犯罪的，移送公安機關(guān)處理;

（二）認定不屬于非法集資的，撤銷(xiāo)線(xiàn)索登記。

第二十三條 根據處置非法集資工作的需要，經(jīng)處置非法集資牽頭部門(mén)主要負責人批準，可依法采取下列措施：

（一）查封有關(guān)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，查封、扣押有關(guān)資產(chǎn)。

1.執法人員采取查封、扣押措施時(shí)，應當出示有效執法證件，當場(chǎng)交付有關(guān)單位或者人員查封、扣押決定書(shū);

2.對查封、扣押的財物，處置非法集資牽頭部門(mén)應當妥善保管，不得使用或者損毀;亦可指定有關(guān)人員或者委托第三人負責保管;

3.發(fā)現有關(guān)場(chǎng)所、資產(chǎn)已被其他國家機關(guān)依法查封的，不得重復查封。

（二）責令非法集資人、非法集資協(xié)助人追回、變價(jià)出售有關(guān)資產(chǎn)用于清退集資資金。

（三）根據處置非法集資工作需要，限制非法集資的個(gè)人或者非法集資單位的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員出境的，由設區市處置非法集資牽頭部門(mén)作出決定，報自治區處置非法集資牽頭部門(mén)審核，并由自治區處置非法集資牽頭部門(mén)按照規定向廣西出入境邊防檢查總站辦理邊控手續。

第二十四條 清退資金遵循的原則：

（一）非法集資人、非法集資協(xié)助人應當向集資參與人清退集資資金。清退過(guò)程應當接受處置非法集資牽頭部門(mén)監督;

（二）在與集資參與人協(xié)商一致前提下，非法集資的資金清退可采取逐年按比例返還本金、折價(jià)入股和實(shí)物抵債等方式進(jìn)行;

（三）任何單位和個(gè)人不得從非法集資中獲取經(jīng)濟利益。集資參與人已獲得的利益應從其本金中扣除;

（四）清退資金不足以?xún)斶€全體集資參與人本金的，按集資參與人出資比例予以統一清償;

（五）因參與非法集資受到的損失，由集資參與人自行承擔。

第二十五條 清退集資資金來(lái)源包括：

（一）非法集資資金余額;

（二）非法集資資金的收益或者轉換的其他資產(chǎn)及其收益;

（三）非法集資人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員和其他相關(guān)人員從非法集資中獲得的經(jīng)濟利益;

（四）非法集資人隱匿、轉移的非法集資資金或者相關(guān)資產(chǎn);

（五）在非法集資中獲得的廣告費、代言費、代理費、好處費、返點(diǎn)費、傭金、提成等經(jīng)濟利益;

（六）可以作為清退集資資金的其他資產(chǎn)。

第二十六條 非法集資人應當制定資金清退方案，非法集資人和集資參與人未就資金清退方案達成一致的，處置非法集資牽頭部門(mén)可組織包括但不限于公安、司法、行業(yè)主管等部門(mén)共同審查資金清退方案，并要求非法集資人召開(kāi)集資參與人會(huì )議，說(shuō)明資產(chǎn)情況、清退原則，聽(tīng)取集資參與人意見(jiàn)，指導非法集資人在依法合規基礎上完善清退方案。

非法集資人、非法集資協(xié)助人、集資參與人對清退金額有異議的，處置非法集資牽頭部門(mén)可以根據調查情況提出指導意見(jiàn)。

第二十七條 處置非法集資牽頭部門(mén)在組織調查有關(guān)非法集資案件過(guò)程中，發(fā)現涉嫌犯罪需要依法追究刑事責任的，應當按照有關(guān)法律法規規定及時(shí)將案件移送有管轄權的公安機關(guān)，并配合做好相關(guān)工作。

第二十八條 對需要追究法律責任的，處置非法集資牽頭部門(mén)、行業(yè)主（監）管部門(mén)以及國務(wù)院金融管理部門(mén)駐桂分支機構、派出機構按照《中華人民共和國行政處罰法》、《條例》等執行。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十九條 處置工作完成后，處置非法集資牽頭部門(mén)應當形成處置報告。處置報告主要包括：非法集資案件線(xiàn)索、被處置對象基本情況、調查取證及性質(zhì)認定情況、主要違法事實(shí)和證據、處置工作中所采取措施以及處置結果等。


 

第四章 附 則

第三十條 本細則由自治區地方金融監管局負責解釋。

第三十一條 本細則自印發(fā)之日起試行，試行期3年。試行期間國家和自治區有新政策規定的，從其規定。

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