蘇財基金〔2022〕1號《江蘇省財政廳關(guān)于進(jìn)一步加強政府投資基金風(fēng)險防范管理的通知》

江蘇省財政廳關(guān)于進(jìn)一步加強政府投資基金風(fēng)險防范管理的通知






蘇財基金〔2022〕1號

各設區市、縣（市）財政局：

近年來(lái)，我省政府投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）呈快速發(fā)展態(tài)勢并已形成較大規模，對創(chuàng )新財政資金使用、加快產(chǎn)業(yè)轉型升級、撬動(dòng)社會(huì )資本投入實(shí)體經(jīng)濟等方面發(fā)揮了重要作用。但當前一些基金還存在管理不規范、投資效率低、資金閑置等問(wèn)題，阻礙了基金穩定健康發(fā)展，影響了基金效益的有效發(fā)揮。為進(jìn)一步規范基金管理，加強基金風(fēng)險防范，現就有關(guān)要求通知如下：

一、切實(shí)履行職責，形成監管合力

各級財政部門(mén)應高度重視基金風(fēng)險防控工作，深刻認識加強風(fēng)險防控的重要意義，充分發(fā)揮對基金實(shí)行扎口管理的職能作用，切實(shí)履行好政府出資人職責，加強對基金風(fēng)險防控工作的組織領(lǐng)導。同時(shí)，加強與證券監管、地方金融監管、市場(chǎng)監管等部門(mén)的協(xié)同配合，搭建信息共享平臺，形成監管合力，壓實(shí)風(fēng)險防控責任，確保風(fēng)險早識別、早預警、早發(fā)現、早處置。

二、聚焦重點(diǎn)情形，做好風(fēng)險防控

各級財政部門(mén)應堅持預防為主、預防和應對處置相結合的原則，制定基金風(fēng)險防控制度，建立健全風(fēng)險防控機制，加強風(fēng)險預研預判，分類(lèi)制訂周密有效的基金風(fēng)險處置預案，妥善處置風(fēng)險事件。按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》及省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導小組辦公室關(guān)于私募投資基金風(fēng)險防范處置工作要求等規定，結合本地實(shí)際情況，重點(diǎn)圍繞以下幾個(gè)方面組織開(kāi)展全方位、系統性、規范化的風(fēng)險排查，對發(fā)現問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)處理，并向監管部門(mén)報送處理結果。

（一）是否存在通過(guò)地方融資平臺渠道出資、通過(guò)政府債券資金出資、政府承諾兜底或政府回購、為被投項目之外的企業(yè)或項目提供擔保、向社會(huì )資本方承諾本金不受損失或保障最低收益等可能增加地方政府隱性債務(wù)的風(fēng)險。

（二）是否存在公開(kāi)募資或變相公開(kāi)募資、向非合格投資者募資等可能形成非法集資的風(fēng)險。

（三）是否存在違反協(xié)議（章程）約定投資項目、投資項目偏離目標領(lǐng)域、投資明股實(shí)債、挪用或侵占基金財產(chǎn)等情形。

（四）是否存在投資進(jìn)度緩慢、資金長(cháng)時(shí)間閑置等情形。

（五）是否存在管理運作不規范風(fēng)險，包括但不限于管理機構及產(chǎn)品登記備案信息異常、管理機構失聯(lián)、被采取行政監管措施或追究刑事責任等情形。

（六）是否存在基金存續期滿(mǎn)，運營(yíng)達不到預期效果;未按約定時(shí)間完成設立、開(kāi)展業(yè)務(wù);或募集社會(huì )資本低于約定下限等觸發(fā)基金協(xié)議（章程）終止退出條款但尚未及時(shí)退出的風(fēng)險。

三、嚴格落實(shí)規定，加強規范管理

（一）規范出資管理。嚴格落實(shí)基金預算管理要求，嚴格遵守關(guān)于地方政府債務(wù)管理的各項規定。設立基金要充分考慮財政承受能力，合理確定基金規模和投資范圍，年度預算未足額保障“三保”、債務(wù)付息等必保支出的，不得安排資金新設基金，不得增加地方政府債務(wù)負擔。

（二）提升基金管理效能。充分發(fā)揮財政扎口管理的職能作用，建立完善基金管理機制和運營(yíng)架構，推進(jìn)基金布局適度集中，根據協(xié)議約定加快投資進(jìn)度，提高基金運作效率，減少資金閑置，從嚴控制成本。

（三）實(shí)施績(jì)效評價(jià)。構建基金運營(yíng)管理績(jì)效評價(jià)體系，會(huì )同相關(guān)部門(mén)對基金實(shí)施績(jì)效管理，開(kāi)展績(jì)效監控，全面評價(jià)基金運營(yíng)實(shí)效，并同時(shí)做好績(jì)效評價(jià)結果運用，促進(jìn)基金良性運作。

（四）健全退出機制。設立基金應明確存續期限和提前終止條款，對于基金嚴重偏離目標領(lǐng)域、投資進(jìn)度緩慢或資金長(cháng)期閑置等問(wèn)題嚴重且未按要求整改的，應按基金協(xié)議約定的程序和條款及時(shí)退出。

（五）建立完善報告制度。督促各管理機構定期向財政部門(mén)和其他出資人報告基金運行、政策效果、資產(chǎn)負債、投資損益等重要情況。

（四、加強隊伍建設，提高業(yè)務(wù)能力

各級財政部門(mén)要結合政府投資基金工作實(shí)際，加大基金管理人才引進(jìn)力度，強化培養鍛煉，不斷提高財政部門(mén)基金工作能力水平。一是通過(guò)日常調研、專(zhuān)題研究、系統會(huì )議、業(yè)務(wù)培訓和參加行業(yè)活動(dòng)等多種方式，有針對性地加強基金工作干部的思想淬煉、政治歷練、實(shí)踐鍛煉、專(zhuān)業(yè)訓練，補足知識弱項、能力短板和經(jīng)驗盲區，著(zhù)力提升干部隊伍的業(yè)務(wù)能力素質(zhì)，更好適應基金工作的實(shí)際需要。二是持續加強黨風(fēng)廉政建設，有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險和廉政風(fēng)險，保障財政資金和財政干部“兩個(gè)安全”。三是深化落實(shí)省委鼓勵激勵、容錯糾錯、能上能下“三項機制”，鼓勵基金工作干部擔當作為、創(chuàng )新實(shí)干，努力打造一支既懂政策又懂市場(chǎng)的復合型、專(zhuān)業(yè)型、開(kāi)拓型的高素質(zhì)基金管理人才隊伍，為實(shí)現政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展提供堅強人才支撐。





 

江蘇省財政廳

2022年1月20日

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