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山東省財政廳關(guān)于印發(fā)山東省政府采購履約驗收管理辦法的通知
魯財采〔2021〕25號
各市財政局，省直各部門(mén)、單位，各政府采購代理機構：
為切實(shí)保障采購人主體地位，壓實(shí)主體責任，進(jìn)一步強化履約驗收作用，推動(dòng)實(shí)現優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)采購，根據有關(guān)法律法規規定，我們制定了《山東省政府采購履約驗收管理辦法》，現予印發(fā)，請結合實(shí)際，認真貫徹執行。
山東省財政廳
2021年12月31日
山東省政府采購履約驗收管理辦法
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步規范履約驗收管理，確保政府采購質(zhì)量和服務(wù)水平，保障政府采購當事人的合法權益，實(shí)現物有所值采購目標，根據《中華人民共和國政府采購法》及其實(shí)施條例、《中華人民共和國民法典》等法律法規，結合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 山東省各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織（以下統稱(chēng)“采購人”）使用財政性資金采購政府集中采購目錄以?xún)然蛘呦揞~標準以上的貨物、工程和服務(wù)項目的履約驗收管理，適用本辦法。
第三條 適用《中華人民共和國招標投標法》及其實(shí)施條例的政府采購工程類(lèi)項目的履約驗收管理，按照相關(guān)法律法規及規定執行。
第四條 本辦法所稱(chēng)履約驗收，是指采購人對中標(成交)供應商（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“供應商”）履行政府采購合同情況進(jìn)行檢驗、核實(shí)和評估，以確認其提供的貨物、服務(wù)或者工程是否符合政府采購合同約定標準和要求的活動(dòng)。
第二章 履約驗收相關(guān)主體及職責
第五條 政府采購履約驗收應當遵循全面完整、客觀(guān)真實(shí)、公開(kāi)透明的原則，堅持應驗必驗、驗收必嚴、違約必究。
第六條 采購人是政府采購項目履約驗收工作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“項目驗收”）的責任主體。采購人應當加強內控管理，明確驗收機制，履行驗收責任，確認驗收結論，及時(shí)處理項目驗收中發(fā)現的問(wèn)題，并向同級財政部門(mén)反映供應商違約失信行為。
第七條 對技術(shù)復雜、專(zhuān)業(yè)性強或者采購人履約驗收能力不能滿(mǎn)足工作需要的項目，采購人可以委托采購代理機構組織項目驗收。委托事項應當在委托代理協(xié)議中予以明確，但不得因委托而轉移或者免除采購人項目驗收的主體責任。
第八條 采購代理機構應當在委托代理協(xié)議范圍內，協(xié)助采購人組織項目驗收工作，協(xié)調解決項目驗收中出現的問(wèn)題，及時(shí)向采購人反映履約異常情形及供應商違約失信行為等。發(fā)現采購人存在違約失信行為的，應當提醒采購人糾正，拒不糾正的，應當書(shū)面報告同級財政部門(mén)。
第九條 供應商應當配合采購人、采購代理機構做好項目驗收，提供同項目驗收相關(guān)的生產(chǎn)、技術(shù)、服務(wù)、數量、質(zhì)量、安全等資料。
第十條 各級人民政府財政部門(mén)依法履行對政府采購履約驗收活動(dòng)監督管理職責，建立完善履約驗收監管體系，督導采購人嚴格履行驗收義務(wù)，適時(shí)開(kāi)展專(zhuān)項檢查，依法查處違法違規行為。
第三章 履約驗收程序
第十一條 合同履行達到驗收條件時(shí)，供應商向采購人發(fā)出項目驗收建議。采購人應當自收到驗收建議之日起7個(gè)工作日內啟動(dòng)項目驗收，并通知供應商（格式見(jiàn)附件1）。技術(shù)復雜、專(zhuān)業(yè)性強以及重大民生、金額較大的政府采購項目，驗收準備時(shí)間可適當延長(cháng)。
第十二條 采購人應當成立政府采購項目驗收小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“驗收小組”），負責項目驗收具體工作，出具驗收意見(jiàn)，并對驗收意見(jiàn)負責。
驗收小組應當由熟悉項目需求與標的的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、使用部門(mén)人員等至少3人以上單數組成，并確定一名負責人。其中，至少包含1名具體使用人員；專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員由采購人自行選擇，可以從本單位指定，也可以從同領(lǐng)域其他單位或者第三方專(zhuān)業(yè)機構等邀請；也可邀請參加本項目的其他供應商參與驗收，前期參與該項目評審的評審專(zhuān)家應當回避。
第十三條 驗收小組應當認真履行項目驗收職責，按照驗收方案實(shí)施驗收，確保項目驗收意見(jiàn)客觀(guān)真實(shí)反映合同履行情況。
（一）制定驗收方案。采購人應當在政府采購合同中約定履約驗收方案。履約驗收方案根據項目驗收清單和標準、招標（采購）文件對項目的技術(shù)和商務(wù)規定要求、供應商投標（響應）承諾情況、合同明確約定的要求等制定。
（二）實(shí)施驗收。驗收小組應當根據履約驗收方案，對供應商提供的貨物、工程或者服務(wù)按照招標（采購）文件、投標（響應）文件、封存樣品、政府采購合同進(jìn)行逐一核對、驗收，并做好驗收記錄。
（三）出具驗收意見(jiàn)。驗收小組以書(shū)面形式作出結論性意見(jiàn)，由驗收小組成員簽字及供應商授權代表簽字蓋章后，報告采購人。分段、分項或分期驗收的（以下統稱(chēng)“分段驗收”），應當根據采購合同和項目特點(diǎn)進(jìn)行分段驗收并出具分段驗收意見(jiàn)。邀請參加本項目的其他供應商參與驗收的，其意見(jiàn)作為驗收參考。
第十四條 項目驗收應當是完整具體的實(shí)質(zhì)性驗收。
（一）項目驗收范圍應當完整，包括每一項技術(shù)和商務(wù)要求的履約情況，不得省略、遺漏和缺失，也不得擅自擴大范圍。
（二）項目驗收內容應當具體，形成詳細的驗收清單，客觀(guān)反映貨物供給、工程施工和服務(wù)承接完結情況。貨物類(lèi)項目應當包括出廠(chǎng)檢驗、到貨檢驗、安裝調試檢驗及配套服務(wù)檢驗等多重驗收環(huán)節。工程類(lèi)項目應當包括施工內容、施工用料、施工進(jìn)程、施工工藝、質(zhì)量安全等。服務(wù)類(lèi)項目應當包括服務(wù)對象覆蓋面、服務(wù)事項滿(mǎn)意度、服務(wù)承諾實(shí)現程度和穩定性等。
（三）項目驗收方式應當符合項目特點(diǎn)，對一次性整體驗收不能反映履約情況的項目，應當采取分段驗收方式，科學(xué)設置分段節點(diǎn)，分別制定驗收方案并實(shí)施驗收。
（四）項目驗收標準應當包括所有客觀(guān)、量化指標。不能明確客觀(guān)標準、涉及主觀(guān)判斷的，可以通過(guò)在采購人、使用人中開(kāi)展問(wèn)卷調查等方式，轉化為客觀(guān)、量化的驗收標準。
（五）項目驗收意見(jiàn)應當客觀(guān)真實(shí)。重大民生、金額較大或者技術(shù)復雜的政府采購項目，應當邀請國家認可的質(zhì)量檢測機構、評估機構或者行業(yè)主管部門(mén)等參與，出具專(zhuān)業(yè)檢驗檢測報告或者明確的評估意見(jiàn)，并加蓋公章，作為驗收意見(jiàn)附件。驗收小組成員意見(jiàn)不一致時(shí)，按照少數服從多數的原則作出驗收意見(jiàn)。對驗收意見(jiàn)有異議的，應當在驗收意見(jiàn)上簽署不同意見(jiàn)并說(shuō)明理由，否則視為同意驗收意見(jiàn)。
（六）對政府向社會(huì )公眾提供的公共服務(wù)項目，應當邀請服務(wù)對象參與驗收并出具書(shū)面意見(jiàn)或者由驗收小組記錄確認相關(guān)意見(jiàn)。
第十五條 項目驗收結果與采購合同約定內容不一致的，經(jīng)驗收小組確認，供應商所提供的貨物、工程和服務(wù)比合同約定內容提高了使用功能和標準或者屬于技術(shù)更新?lián)Q代產(chǎn)品，在不影響、不降低整個(gè)項目的運行質(zhì)量和功能且未增加合同金額的前提下，可以驗收通過(guò)，并在驗收報告中注明。
第十六條 采購人應當對驗收小組出具的驗收意見(jiàn)進(jìn)行確認，并形成項目驗收書(shū)（格式見(jiàn)附件2）。確認驗收合格的，采購人在驗收意見(jiàn)上簽字并加蓋單位公章；驗收結果與采購合同不一致的，采購人應當根據驗收意見(jiàn)中載明的具體偏差內容和處置建議，研究確定驗收意見(jiàn)并加蓋公章；驗收意見(jiàn)中存在驗收小組成員其他意見(jiàn)的，采購人應當對異議事項進(jìn)行復核，妥善處置。
供應商對驗收意見(jiàn)存在異議拒不簽字蓋章的，視同未通過(guò)驗收，采購人應當更換專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員或邀請相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)參與，重新組織驗收。
第十七條 對網(wǎng)上商城以及其他金額較小或者技術(shù)簡(jiǎn)單的項目，可以適當簡(jiǎn)化前述驗收流程，由采購人指定本單位熟悉項目需求與標的的工作人員，對合同約定的技術(shù)、服務(wù)、安全標準等內容進(jìn)行驗收，提出項目驗收意見(jiàn)，并由采購人確認。
第十八條 除涉密情形外，采購人應當在驗收意見(jiàn)確認后3個(gè)工作日內在“中國山東政府采購網(wǎng)”公開(kāi)驗收意見(jiàn)，公告期不得少于3個(gè)工作日。
對為社會(huì )公眾提供的公共服務(wù)項目，采購人還應當在相關(guān)服務(wù)平臺上公開(kāi)驗收結果。
第十九條 項目驗收過(guò)程中，供應商拒不認可驗收意見(jiàn)的，按照采購合同約定的方式解決；合同未作約定的，按照《中華人民共和國民法典》等相關(guān)規定處理。
第二十條 對項目驗收發(fā)生的檢測（檢驗）費、勞務(wù)報酬等費用支出，采購合同有約定的按照約定執行；無(wú)約定的，由采購人承擔。委托采購代理機構組織項目驗收的，委托費用應當在委托協(xié)議中明確。驗收小組成員中的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員費用可參照《山東省政府采購評審勞務(wù)報酬標準》或其他行業(yè)標準執行；采購人單位工作人員不得獲取勞務(wù)報酬。
第二十一條 對集中采購機構統一組織的采購活動(dòng)，集中采購機構應當建立履約評價(jià)機制，并根據工作需要，組織對供應商履約情況的集中審查或隨機抽查。
第二十二條 項目驗收完結后，采購人應當將驗收小組名單、驗收方案、驗收原始記錄、驗收結果等資料作為采購項目檔案妥善保管，不得偽造、編造、隱匿或者違規銷(xiāo)毀，驗收資料保存期為采購結束之日起至少15年。
第二十三條 項目驗收合格應作為政府采購項目財政性資金支付的必要條件。驗收不合格的，采購人應當終止資金支付，并按照政府采購合同約定，對供應商提起法律追償。涉及分段驗收付款的項目，應具備符合合同約定的階段性驗收報告。
第四章 監督檢查
第二十四條 采購人應當開(kāi)展履約風(fēng)險審查。主要審查合同文本是否按規定由法律顧問(wèn)審定，合同文本運用是否適當，是否圍繞采購需求和合同履行設置權利義務(wù)，是否明確知識產(chǎn)權等方面的要求，履約驗收方案是否完整、標準是否明確，風(fēng)險處置措施和替代方案是否可行。
第二十五條 采購人履約風(fēng)險審查工作機制成員應當包括本部門(mén)、本單位的采購、財務(wù)、業(yè)務(wù)、監督等內部機構。采購人可以根據本單位實(shí)際情況，建立相關(guān)專(zhuān)家和第三方機構參與審查的工作機制。參與確定采購需求和編制采購實(shí)施計劃的專(zhuān)家和第三方機構不得參與審查。
第二十六條 財政部門(mén)應當強化對采購人和供應商履約情況的誠信管理。對拒不訂立政府采購合同或者拒不按照合同約定履行的采購人、供應商，按照相關(guān)法律法規予以處理。權益受到損害的采購人、供應商均可向同級財政部門(mén)報告，經(jīng)核查后，財政部門(mén)將按照誠信管理有關(guān)規定，將違約采購人、供應商納入失信懲戒范圍。
第二十七條 財政部門(mén)應當強化采購人的履約驗收監管，將以下內容納入監督檢查：是否制定政府采購項目履約驗收內部控制管理制度，是否開(kāi)展履約風(fēng)險審查，是否履行了項目驗收責任，項目驗收工作是否規范，驗收方對于驗收過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題是否及時(shí)報告并妥善處理等。
財政部門(mén)應當督導集中采購機構加快提升集中采購項目履約驗收評估能力，將集中采購項目驗收評價(jià)情況納入集中采購機構監督考核范圍。
第二十八條 采購人、采購代理機構、供應商應當全面配合監管部門(mén)的監督檢查和集中采購機構的履約評價(jià)。
第二十九條 采購人、采購代理機構、驗收小組、供應商應當簽署保密承諾，嚴格保守項目驗收中獲悉的國家和商業(yè)秘密。
第五章 誠信管理及責任追究
第三十條 供應商存在下列行為的，納入失信記錄：
（一）不履行合同義務(wù)，情節嚴重的；
（二）將政府采購合同轉包的；
（三）提供假冒偽劣產(chǎn)品的；
（四）擅自變更、中止或者終止政府采購合同的；
（五）在數量、質(zhì)量、技術(shù)、服務(wù)、安全、標準、功能、工藝等方面不符合合同約定，給采購人造成較大損失或者影響的；
（六）因履約問(wèn)題影響采購項目功能實(shí)現又拒不糾正的；
（七）與采購人工作人員或者驗收小組成員串通，實(shí)施虛假履約驗收的；
（八）其他損害公共利益、采購人利益、第三方權益且情節較重的；
（九）其他違反法律、法規、紀律行為。
第三十一條 采購人存在下列行為的，納入失信記錄：
（一）不履行驗收義務(wù)且拒不糾正的；
（二）未按照規定組織項目驗收的；
（三）與供應商串通，實(shí)施虛假履約驗收的；
（四）履約驗收機制不完善、責任不落實(shí)且造成較大經(jīng)濟損失或者影響的；
（五）發(fā)現問(wèn)題不及時(shí)處理，造成較大經(jīng)濟損失或者嚴重影響政府公信力的；
（六）其他違反法律、法規、紀律行為。
第三十二條 其他項目驗收參與方存在下列行為的，納入失信記錄：
（一）驗收小組成員接受供應商賄賂及其他利益輸送，影響項目驗收結論的；
（二）采購代理機構非法干預項目驗收工作，影響驗收結論的；
（三）第三方機構與供應商串通，提供虛假檢驗檢測報告、評估意見(jiàn)等相關(guān)證明，影響項目驗收結論的；
（四）其他影響項目驗收結果客觀(guān)公正的行為。
第三十三條 合同履約及項目驗收中發(fā)現違約線(xiàn)索，采購人應當及時(shí)調查取證，確認后應當依法依規追究相關(guān)當事人的違約失信責任，并移交相關(guān)部門(mén)查處。
第三十四條 采購人、采購代理機構、驗收小組成員、供應商在合同履約及項目驗收過(guò)程中，存在違法違規行為的，依據《中華人民共和國政府采購法》及實(shí)施條例等有關(guān)法律法規的規定進(jìn)行處理。給他人造成損失的，應當賠償相應損失；構成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。影響公共利益或者采購人權益，但法律法規及部門(mén)規章沒(méi)有規定的，由財政部門(mén)予以約談，責令改正，并根據誠信管理規定予以記錄、公告。
第三十五條 財政部門(mén)工作人員在合同履約驗收監管工作中存在濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等違法違規違紀行為的，依照《中華人民共和國公務(wù)員法》《中華人民共和國監察法》《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》等國家有關(guān)規定追究相應責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
第六章 附 則
第三十六條 本辦法由山東省財政廳負責解釋。
第三十七條 本辦法自2022年2月8日起施行,有效期至2025年2月7日。
附件：
1.政府采購驗收通知單
2.政府采購項目履約驗收書(shū)參考樣本
附件下載：山東省政府采購 履約驗收管理辦法附件1-2【提取碼: 2wgi】【解壓縮密碼：http://jumpstarthappiness.com】
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