您當前的位置：《廣東省科技計劃項目監督規定》（廣東省人民政府令第271號）【全文】
第一章 總 則
第一條 為了提高科技計劃項目組織實(shí)施質(zhì)量和財政資金使用效益，完善和規范科技計劃項目監督管理機制，強化科研學(xué)風(fēng)作風(fēng)建設，激發(fā)科研人員創(chuàng )新活力，營(yíng)造求真務(wù)實(shí)的科研創(chuàng )新環(huán)境，根據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《廣東省自主創(chuàng )新促進(jìn)條例》等有關(guān)法律法規，結合本省實(shí)際，制定本規定。
第二條 本規定適用于本省行政區域內，省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)和財政部門(mén)、項目主管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監督部門(mén)）對省級財政資金支持的科技計劃項目組織實(shí)施、資金管理等情況，開(kāi)展的檢查、督導、評價(jià)和問(wèn)責等監督活動(dòng)。
本規定所稱(chēng)的項目主管部門(mén)，包括省直有關(guān)行業(yè)管理部門(mén)、地級以上市人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)、高等院校、科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機構等具有協(xié)同管理或者項目推薦權的單位。
第三條 科技計劃項目監督工作應當遵循權責對等、分級監管、全程監督的原則，落實(shí)放管結合、尊重規律、績(jì)效導向、廉政風(fēng)險防控的相關(guān)要求。
第四條 監督部門(mén)應當在科技計劃項目組織實(shí)施中，對受其直接管理或者協(xié)同管理的相關(guān)單位和個(gè)人的履職盡責情況開(kāi)展監督。被監督的單位和個(gè)人應當予以配合。
實(shí)施監督工作的人員應當具備相適應的專(zhuān)業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，獨立、客觀(guān)、公正開(kāi)展工作。
第五條 監督部門(mén)應當保障科技計劃項目監督工作所需經(jīng)費，并列入本單位預算。
第六條 監督部門(mén)可以委托科技管理類(lèi)事業(yè)單位或者其他科技服務(wù)機構作為項目管理專(zhuān)業(yè)機構，負責組織科技計劃項目評審論證、過(guò)程管理、評估和評價(jià)等監督工作。
省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)和財政部門(mén)應當推動(dòng)項目管理專(zhuān)業(yè)機構和科技咨詢(xún)專(zhuān)家隊伍專(zhuān)業(yè)化建設；項目主管部門(mén)應當加強內部監督機構和人員能力建設。
第七條 監督部門(mén)、項目管理專(zhuān)業(yè)機構應當依托廣東省科技業(yè)務(wù)管理系統開(kāi)展智能監督和風(fēng)險預警，并運用信息化技術(shù)推動(dòng)監督信息統一平臺建設，加強監督信息共享與運用。
第二章 監督職責
第八條 省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)和財政部門(mén)牽頭負責科技計劃項目監督工作。
省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)的監督職責包括：
（一）研究制定科技計劃項目監督工作相關(guān)制度，加強監督工作的統籌協(xié)調、綜合指導和基礎能力建設；
（二）對科技計劃項目申報指南編制、項目評審論證、項目管理專(zhuān)業(yè)機構遴選和委托等重點(diǎn)環(huán)節的規范性、科學(xué)性進(jìn)行監督；
（三）組織或者會(huì )同有關(guān)部門(mén)對科技計劃項目實(shí)施情況開(kāi)展隨機抽查和專(zhuān)項檢查；
（四）對項目主管部門(mén)協(xié)同管理工作進(jìn)行監督或者指導；
（五）對項目管理專(zhuān)業(yè)機構法人治理結構、內部管理以及項目管理的規范性、有效性進(jìn)行監督；
（六）對科技咨詢(xún)專(zhuān)家履職的獨立性、客觀(guān)性、公正性，以及廉潔自律、保密制度和回避規則等執行情況進(jìn)行監督；
（七）對科技計劃項目相關(guān)財政法規、財政資金管理規定的執行以及財政資金的使用情況進(jìn)行監督；
（八）對科技計劃項目進(jìn)行績(jì)效評估和評價(jià)；
（九）加強監督結果運用，牽頭建立科技計劃項目誠信監督管理體系；
（十）法律法規規定的其他監督職責。
省人民政府財政部門(mén)的監督職責包括：
（一）對科技計劃項目財政資金管理制度規范、預算編審、任務(wù)清單編制等重點(diǎn)環(huán)節的規范性、科學(xué)性進(jìn)行監督；
（二）對科技計劃項目財政資金使用績(jì)效適時(shí)組織開(kāi)展重點(diǎn)評價(jià)；
（三）法律法規規定的其他監督職責。
第九條 項目主管部門(mén)的監督職責包括：
（一）研究制定科技計劃項目監督工作的相關(guān)制度或者措施；
（二）對所屬或者所轄的項目承擔單位進(jìn)行協(xié)同管理和監督；
（三）參與省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)和財政部門(mén)組織開(kāi)展的科技計劃項目績(jì)效評估和評價(jià)；
（四）配合省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)和財政部門(mén)開(kāi)展相關(guān)監督工作。
第十條 項目管理專(zhuān)業(yè)機構應當依據委托管理協(xié)議，開(kāi)展對科技計劃項目組織實(shí)施、資金管理等情況的相關(guān)監督工作。
第十一條 監督部門(mén)應當建立健全與紀檢監察、審計等機關(guān)的協(xié)作配合機制，加強監督工作內外銜接，形成監督合力。
第三章 監督方式
第十二條 監督部門(mén)、項目管理專(zhuān)業(yè)機構可以采取日常監督、專(zhuān)項檢查、專(zhuān)項審計、績(jì)效評估和評價(jià)等方式實(shí)施監督。
日常監督是指對科技計劃項目組織實(shí)施、資金管理等情況進(jìn)行的常規性、持續性監控，包括對有關(guān)投訴舉報進(jìn)行的核查。
專(zhuān)項檢查是指對項目承擔單位落實(shí)法人治理結構責任、建立健全內部管理制度、執行相關(guān)財政法規和財政資金管理規定、使用財政資金等情況進(jìn)行的檢查。
專(zhuān)項審計是指對科技計劃項目財政資金使用的合規性和合理性，以及財務(wù)收支信息的真實(shí)性和完整性等進(jìn)行的審計，一般委托社會(huì )審計力量開(kāi)展。
績(jì)效評估和評價(jià)是指對科技計劃項目的整體目標定位、組織管理、實(shí)施進(jìn)展、財政資金使用、成果產(chǎn)出、效果和影響等情況進(jìn)行的評估和評價(jià)。
第十三條 省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)和財政部門(mén)應當根據各自職責建立健全科技計劃項目組織實(shí)施、資金管理等相關(guān)制度。
省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)應當將監督內容和要求納入有關(guān)實(shí)施方案或者工作規程，并明確項目申報指南編制、評審論證、績(jì)效評估和評價(jià)、成果匯交等環(huán)節的具體流程、分工和監督職責。
省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)在科技計劃項目組織實(shí)施過(guò)程中，涉及工作委托和任務(wù)下達的，應當按照要求在合同、任務(wù)書(shū)或者協(xié)議中明確工作任務(wù)、工作期限、考核目標和指標、監督考核方式、科研誠信義務(wù)等具體事項。
省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)應當建立健全科技咨詢(xún)專(zhuān)家管理制度和工作規范，完善專(zhuān)家評價(jià)責任機制，實(shí)行專(zhuān)家隨機抽取產(chǎn)生、動(dòng)態(tài)調整管理和選任回避等制度。
省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)可以通過(guò)多種途徑和形式選聘特邀監督員，對科技計劃項目組織實(shí)施情況進(jìn)行監督。
第十四條 項目主管部門(mén)應當對所屬或者所轄單位的項目推薦流程和責任分工作出規范，并督促相關(guān)單位完善監督機制、加強內部管理、落實(shí)科技計劃項目及財政資金管理責任。
第十五條 項目管理專(zhuān)業(yè)機構應當完善法人治理結構，建立健全機構管理和運行的規章制度，提高專(zhuān)業(yè)化監管水平。
第十六條 項目承擔單位應當加強內部管理，完善內部控制和監督制約機制，保障項目資金使用的合法性和安全性。
第十七條 項目承擔單位應當在科技計劃項目實(shí)施中加強管理工作記錄，將有關(guān)信息錄入廣東省科技業(yè)務(wù)管理系統，并按照國家檔案技術(shù)規范要求整理歸檔和集中管理項目檔案，使科技計劃項目實(shí)施全過(guò)程可查詢(xún)、可追溯。
第十八條 項目承擔單位應當按照有關(guān)管理規定，定期向省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)和項目主管部門(mén)報告科技計劃項目的實(shí)施進(jìn)度、資金使用和組織管理等相關(guān)工作情況；遇有重大事項或者特殊情況，應當及時(shí)報告。
項目管理專(zhuān)業(yè)機構應當按照有關(guān)管理規定，定期向省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)報告科技業(yè)務(wù)服務(wù)工作的組織管理和經(jīng)費使用管理等情況；遇有重大事項或者特殊情況，應當及時(shí)報告。
第十九條 項目主管部門(mén)、項目管理專(zhuān)業(yè)機構、項目承擔單位應當按照有關(guān)規定和本單位實(shí)際，建立健全公開(kāi)公示制度，明確公開(kāi)公示的事項、范圍、時(shí)限、方式等內容和要求，并及時(shí)向單位內部或者社會(huì )公開(kāi)有關(guān)信息。
第四章 監督程序
第二十條 監督部門(mén)應當根據各自職責統籌制定年度監督檢查計劃，明確監督對象、內容、時(shí)間、方式和要求，并加強與項目管理專(zhuān)業(yè)機構的協(xié)調和銜接。
第二十一條 監督部門(mén)應當根據工作需要采用隨機抽取和重點(diǎn)選取相結合的方式選擇監督對象，合理確定對項目管理專(zhuān)業(yè)機構和項目承擔單位開(kāi)展現場(chǎng)監督的比例。
第二十二條 監督部門(mén)對于遵守項目合同、任務(wù)書(shū)或者協(xié)議約定義務(wù)的單位所承擔的科技計劃項目，執行期內現場(chǎng)監督原則上不得超過(guò)1次，并應當在項目立項滿(mǎn)1年后進(jìn)行；對于違反項目合同、任務(wù)書(shū)或者協(xié)議約定義務(wù)的單位所承擔的科技計劃項目，可以增加現場(chǎng)監督頻次。
自由探索類(lèi)基礎研究和實(shí)施周期3年以下的科技計劃項目以承擔單位自我管理為主，一般不開(kāi)展過(guò)程檢查。
第二十三條 監督部門(mén)應當運用信息化管理技術(shù)，提高監督工作時(shí)效性和精準度。對于項目承擔單位已經(jīng)按照規定在廣東省科技業(yè)務(wù)管理系統填報的材料和信息，或者已經(jīng)按照規定要求提供的材料，不得要求重復提交。
第二十四條 監督部門(mén)應當對監督中發(fā)現的重要問(wèn)題和線(xiàn)索的真實(shí)性、完整性進(jìn)行核查。
第二十五條 監督部門(mén)應當建立公眾參與監督機制，受理投訴舉報，并按照有關(guān)規定進(jìn)行登記和分類(lèi)處理。投訴舉報事項不在權限范圍內的，應當按照有關(guān)規定移交有權部門(mén)處理，或者告知投訴舉報人可以直接向有權受理的部門(mén)投訴舉報。
第五章 結果運用
第二十六條 監督部門(mén)在實(shí)施監督中發(fā)現問(wèn)題的，應當按照相關(guān)規定下達監督結果、整改建議。相關(guān)單位和個(gè)人應當在規定時(shí)限內完成整改，并以書(shū)面形式報告整改情況。
監督結果應當明確主體、對象、內容、時(shí)間、程序、結論和重要事項記錄等內容。相關(guān)單位和個(gè)人對監督結果、整改建議有異議的，可以按照相關(guān)規定申請復核和申訴。
第二十七條 監督部門(mén)應當協(xié)作配合，建立健全監督信息共享、結果互認、情況通報、線(xiàn)索移送等協(xié)調機制。
第二十八條 監督部門(mén)應當根據監督結果、整改情況、績(jì)效評估和評價(jià)以及誠信分級評價(jià)，優(yōu)化科技計劃項目管理。
第二十九條 監督部門(mén)應當建立寬容失敗的機制，對于探索性強、風(fēng)險性高的科技計劃項目，原始記錄證明項目承擔單位和人員已經(jīng)履行勤勉盡責義務(wù)仍不能完成的，可以按照有關(guān)規定允許結題，且不要求退繳已合法使用完畢的財政資金，不納入嚴重失信記錄，不限制項目承擔人員再次申報科技計劃項目。
第三十條 監督部門(mén)應當按照有關(guān)規定，及時(shí)向社會(huì )公布監督工作情況和監督結果等信息，自覺(jué)接受社會(huì )監督。
第六章 誠信管理
第三十一條 省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)、項目主管部門(mén)應當建立健全誠信信息采集和記錄、分級評價(jià)、案件調查處理等管理制度，將相關(guān)單位和個(gè)人的嚴重失信行為記入其科研誠信檔案。
第三十二條 省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)應當推動(dòng)科研誠信記錄信息跨部門(mén)、跨區域共享共用，建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。
第三十三條 省人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)、項目主管部門(mén)應當對科技計劃項目申報單位和個(gè)人開(kāi)展誠信審核，發(fā)現其科研誠信檔案中存在嚴重失信記錄的，可以按照相關(guān)規定定期或者終身限制其申報科技計劃項目。
第三十四條 項目管理專(zhuān)業(yè)機構應當加強科技計劃項目評審論證、過(guò)程管理、績(jì)效評估和評價(jià)等環(huán)節的誠信管理，配合查處嚴重失信行為。
第三十五條 項目承擔單位應當建立健全本單位的科研誠信規章制度，明確科研人員的誠信責任和責任追究方式。
第三十六條 項目承擔人員應當嚴格遵守科技計劃項目管理的各項規定，恪守科學(xué)道德準則、誠信要求和科研倫理，樹(shù)立科學(xué)家精神和責任意識，自覺(jué)接受有關(guān)方面的監督。
項目負責人應當加強對項目相關(guān)人員的監督管理，并對科研成果的署名、研究數據的真實(shí)性、實(shí)驗的可重復性等進(jìn)行誠信和學(xué)術(shù)審核。
第三十七條 科技咨詢(xún)專(zhuān)家應當嚴格遵守誠信要求和職業(yè)道德，為科技計劃項目組織實(shí)施提供公正、公平、客觀(guān)、科學(xué)的咨詢(xún)意見(jiàn)，自覺(jué)按照有關(guān)規定接受監督。
第七章 責任追究
第三十八條 項目承擔單位和個(gè)人在科技計劃項目申報、資金申請、資金使用、績(jì)效評估和評價(jià)等環(huán)節存在不配合監督工作、違規行為或者嚴重失信行為的，監督部門(mén)應當根據情節輕重，采取約談、通報批評、中止項目并責令整改、撤銷(xiāo)相關(guān)項目并追回已資助的財政資金、定期或者終身限制申報科技計劃項目等方式予以處理；發(fā)現重大違紀違法問(wèn)題線(xiàn)索的，監督部門(mén)應當按照管轄權限及時(shí)移送有關(guān)國家機關(guān)依法處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十九條 項目管理專(zhuān)業(yè)機構及其工作人員在開(kāi)展監督工作過(guò)程中存在違反委托管理協(xié)議約定或者嚴重失信行為的，監督部門(mén)應當根據情節輕重，采取約談、通報批評、解除委托管理協(xié)議、追回已撥付經(jīng)費、取消項目管理資格等方式予以處理；發(fā)現重大違紀違法問(wèn)題線(xiàn)索的，監督部門(mén)應當按照管轄權限及時(shí)移送有關(guān)國家機關(guān)依法處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十條 科技咨詢(xún)專(zhuān)家在咨詢(xún)活動(dòng)中存在違反相關(guān)管理規定或者嚴重失信行為的，監督部門(mén)應當視情節輕重，采取約談、通報批評、降低專(zhuān)家信用等級、取消咨詢(xún)資格等方式予以處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十一條 監督部門(mén)及其工作人員在科技計劃項目組織實(shí)施和監督工作中，濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究相關(guān)單位和人員的責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第八章 附 則
第四十二條 本規定自2020年5月1日起施行。
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