川辦發(fā)〔2017〕12號《四川省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強和改進(jìn)省屬?lài)衅髽I(yè)外派監事會(huì )工作的意見(jiàn)》

四川省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強和改進(jìn)省屬?lài)衅髽I(yè)外派監事會(huì )工作的意見(jiàn)

川辦發(fā)〔2017〕12號

各市（州）人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構，有關(guān)單位：

根據《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕22號）、《中共四川省委四川省人民政府關(guān)于深化國資國企改革促進(jìn)發(fā)展的意見(jiàn)》（川委發(fā)〔2014〕11號）等文件精神，現就進(jìn)一步加強和改進(jìn)省屬?lài)衅髽I(yè)外派監事會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監事會(huì )）工作提出以下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想。認真貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院和省委省政府決策部署，以防止國有資產(chǎn)流失、促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值為目標，以揭示問(wèn)題和風(fēng)險為導向，立足完善監事會(huì )監督體制，創(chuàng )新工作機制，進(jìn)一步增強監事會(huì )監督工作的獨立性、權威性和有效性。

（二）基本原則。

法規政策與四川實(shí)際相結合。既認真執行國家法律法規，貫徹國資國企改革新政策，又充分結合四川實(shí)際，切實(shí)保障國有資產(chǎn)安全。

加強監督與改進(jìn)監督相結合。進(jìn)一步提高監事會(huì )地位，增強監督力量，強化監督作用。針對監事會(huì )工作存在的問(wèn)題和不足，進(jìn)一步改進(jìn)監督方式，加大監督成果應用力度。

堅持繼承與探索創(chuàng )新相結合。繼承監事會(huì )行之有效的做法、方式。結合形勢發(fā)展和實(shí)踐需要，鼓勵監事會(huì )工作探索，創(chuàng )新方式方法，增強監督針對性和有效性。

激勵與約束相結合。既加強支持保障，又提高工作要求標準。對履行監督職責成績(jì)突出的給予表?yè)P，對失職瀆職的追究責任。

二、進(jìn)一步完善監事會(huì )監督體制

（三）明確監事會(huì )定位和職能職責。監事會(huì )是省屬?lài)衅髽I(yè)法人治理結構的重要組成部分，由省政府派出，對省政府負責，代表國有資產(chǎn)所有者對省屬企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監督，是出資人監督的專(zhuān)門(mén)力量。監事會(huì )具體職責包括：監督、檢查企業(yè)貫徹執行有關(guān)法律、行政法規和規章制度的情況；檢查企業(yè)財務(wù)的真實(shí)性、合法性；查閱企業(yè)財務(wù)會(huì )計、經(jīng)營(yíng)管理等資料；檢查企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益、利潤分配、國有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)營(yíng)運等情況；檢查企業(yè)負責人的經(jīng)營(yíng)行為，對其經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jì)作出評價(jià)，提出獎懲、任免建議。

（四）理順監事會(huì )與相關(guān)單位關(guān)系。省國資委代表省政府對監事會(huì )進(jìn)行管理，研究決定監事會(huì )的重大問(wèn)題和重大事項，形成領(lǐng)導決策、協(xié)調處置、監督報告3個(gè)平臺，實(shí)現出資人管理與監督的有機統一。監事會(huì )對省屬?lài)衅髽I(yè)獨立行使檢查、報告、評價(jià)、提出建議等權利，依法依規由省委、省政府研究決定的除外。省直有關(guān)部門(mén)應當充分運用監事會(huì )監督檢查成果，并結合自身職能為監事會(huì )依法依規履職提供必要的支持和協(xié)助。國有企業(yè)及董事會(huì )、經(jīng)理層應當接受監事會(huì )依法依規實(shí)施的監督檢查，并提供一切必要的支持和協(xié)助。

（五）加強監事會(huì )管理機構建設。監事會(huì )管理機構承擔監事會(huì )日常管理工作，負責協(xié)調處理監事會(huì )與黨委、政府及所屬部門(mén)的關(guān)系，承辦政府交辦事項，開(kāi)展完善制度、配套政策、指導工作、隊伍建設、行政保障等工作。依法確定監事會(huì )管理機構的職能職責、級別、人員編制、工作經(jīng)費，理順與相關(guān)方面的關(guān)系。

三、進(jìn)一步健全監事會(huì )監督工作機制

（六）明確監事會(huì )監督工作重點(diǎn)。監事會(huì )根據國有企業(yè)功能分類(lèi)、所處行業(yè)、發(fā)展階段、內控建設等情況，突出監督重點(diǎn)。圍繞企業(yè)財務(wù)、重大決策、運營(yíng)過(guò)程中涉及國有資產(chǎn)流失的事項和關(guān)鍵環(huán)節、董事會(huì )和經(jīng)理層依法依規履職情況等重點(diǎn)，構建事前、事中、事后多層次、立體化監督體系，著(zhù)力強化當期和事中監督。

（七）建立監事會(huì )履職報告制度。對于省屬?lài)衅髽I(yè)的重大事項、重大風(fēng)險和違法違紀違規行為等重要監督信息，實(shí)行“一事一報告”“報告直通車(chē)”制度。監事會(huì )開(kāi)展年度集中監督檢查，逐戶(hù)向省政府提交書(shū)面報告，并提請省政府常務(wù)會(huì )議聽(tīng)取匯報。監事會(huì )開(kāi)展專(zhuān)項檢查、境外資產(chǎn)檢查等，向省國資委提交書(shū)面報告。

（八）建立監事會(huì )履職記錄制度。建立監事會(huì )可追溯、可量化、可考核、可問(wèn)責的履職記錄制度，內容包括監事會(huì )成員每星期駐企業(yè)時(shí)間、列席企業(yè)重要會(huì )議、發(fā)表監督意見(jiàn)、開(kāi)展監督檢查、提交監督信息、提交檢查報告等情況。履職記錄情況作為對監事會(huì )及成員開(kāi)展考核、評價(jià)、獎懲的重要參考。

（九）建立雙軌運行機制。探索建立公務(wù)員專(zhuān)職監事與市場(chǎng)化選聘專(zhuān)職監事相結合的監事會(huì )雙軌運行機制。面向社會(huì )公開(kāi)選聘專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員充實(shí)到監事會(huì )，彌補專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量不足，提高監事會(huì )成員的專(zhuān)業(yè)化水平和監督工作效率。

（十）建立檢查移交整改機制。監事會(huì )負責檢查與揭示企業(yè)問(wèn)題和風(fēng)險。監事會(huì )管理機構負責對企業(yè)問(wèn)題和風(fēng)險分類(lèi)并移交省國資委及有關(guān)部門(mén)。省國資委及有關(guān)部門(mén)負責跟蹤、督促企業(yè)整改監事會(huì )發(fā)現的問(wèn)題和風(fēng)險。企業(yè)是整改問(wèn)題和風(fēng)險的直接責任主體。

（十一）建立監督信息公開(kāi)制度。對監事會(huì )開(kāi)展監督檢查情況，按照規定的程序和內容，在國資監管網(wǎng)絡(luò )平臺上實(shí)行“一企一公開(kāi)”，或者按類(lèi)別和事項公開(kāi)，主動(dòng)接受社會(huì )監督。

（十二）建立健全激勵約束機制。加強監事會(huì )成員日常管理和考核評價(jià)工作，建立健全與監督成效掛鉤的激勵約束機制。對為防止國有資產(chǎn)流失作出重大貢獻、成績(jì)突出可量化的監事會(huì )及成員，予以表?yè)P。對于企業(yè)重大違法違紀違規問(wèn)題應當發(fā)現而未發(fā)現、或隱匿不報、或與企業(yè)串通編造虛假檢查報告的監事會(huì )及成員，依法追究失職瀆職等責任。

（十三）建立監督協(xié)同機制。整合國資、監事會(huì )、審計、紀檢監察、巡視等監督力量，建立監督工作會(huì )商機制，實(shí)現監督信息共享。建立監督工作支持配合協(xié)作機制，多種監督力量應當相互提供工作支持配合，節約監督資源。

（十四）完善企業(yè)支持配合檢查機制。企業(yè)原則上都要設立監事會(huì )工作部門(mén)，或者確定內部有關(guān)部門(mén)承擔監事會(huì )工作職能。企業(yè)召開(kāi)各種重要會(huì )議，應當提前通知監事會(huì )參加，并送達會(huì )議文件資料。根據監事會(huì )要求，企業(yè)應當提供財務(wù)會(huì )計、決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)等資料，以及提供其他必需的支持與配合。

四、進(jìn)一步加大監督成果應用力度

（十五）國資監管機構用好監事會(huì )監督成果。把企業(yè)對監事會(huì )發(fā)現問(wèn)題和風(fēng)險的整改情況，納入企業(yè)年度目標考核。把監事會(huì )對企業(yè)負責人的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)評價(jià)及任免建議，作為選拔、考核、調整、任免企業(yè)領(lǐng)導班子及成員的重要參考。對部分重大問(wèn)題或問(wèn)題線(xiàn)索，監事會(huì )應及時(shí)移交審計、紀檢監察等部門(mén)深入調查核實(shí)并作出處理。

（十六）相關(guān)部門(mén)充分運用監事會(huì )監督成果。審計、監察、人事等部門(mén)在開(kāi)展工作過(guò)程中，應當聽(tīng)取監事會(huì )的意見(jiàn)，充分重視運用監事會(huì )監督檢查報告及其他監督資料。

（十七）強化企業(yè)問(wèn)題整改落實(shí)。對監事會(huì )發(fā)現的問(wèn)題和風(fēng)險，建立整改責任制，設立整改臺賬，跟蹤督促企業(yè)整改落實(shí)。建立約談機制，對整改不力的約談企業(yè)負責人或采取相應的組織處理。

五、進(jìn)一步加強組織領(lǐng)導和支持保障

（十八）高度重視監事會(huì )工作。省直有關(guān)部門(mén)、省屬有關(guān)企業(yè)要高度重視監事會(huì )工作，及時(shí)認真研究解決涉及監事會(huì )的各種問(wèn)題和事項，為監事會(huì )依法履職、發(fā)揮作用創(chuàng )造良好的外部環(huán)境。要把支持監事會(huì )工作納入本單位、本部門(mén)工作總體部署，統籌謀劃、強化協(xié)調，明確責任，認真落實(shí)，取得成效。

（十九）加強監事會(huì )履職保障。依法合理設置和確定監事會(huì )的機構編制、職務(wù)職級待遇。監事會(huì )履職所需財政經(jīng)費，應當給予足額保障。監事會(huì )辦公場(chǎng)地、開(kāi)展境外資產(chǎn)檢查等工作必需的條件，相關(guān)部門(mén)要在各自權限職責范圍內給予支持和配合。

（二十）加強監事會(huì )隊伍建設。嚴格任職資格和條件，選配熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，具有財務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識，堅持原則、忠于職守、敢于監督、廉潔自律的人員擔任監事會(huì )成員。加強繼續教育和業(yè)務(wù)培訓，提升監事會(huì )成員業(yè)務(wù)能力和水平。探索外部監事制度。建立外部監事人才庫，主要由大專(zhuān)院校、科研院所、中介機構等專(zhuān)業(yè)人員組成。

六、其他

（二十一）明確適用范圍。本《意見(jiàn)》適用于省政府直接出資設立的國有獨資企業(yè)和國有獨資公司。

國有控股公司和國有參股公司，監事會(huì )或監事的設立、職責、工作開(kāi)展等事項，按照《中華人民共和國公司法》有關(guān)規定執行。

國有獨資企業(yè)和國有獨資公司，負責在下屬子公司建立和完善監事會(huì )制度，監事會(huì )或監事的設立、職責、工作開(kāi)展等事項，按照《中華人民共和國公司法》有關(guān)規定執行。

市（州）屬?lài)衅髽I(yè)的監事會(huì )制度，市（州）政府可參照本《意見(jiàn)》執行。
 

四川省人民政府辦公廳

2017年2月9日

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