京辦發(fā)〔2016〕36號《中共北京市委辦公廳北京市人民政府辦公廳印發(fā)〈北京市進(jìn)一步完善財政科研項目和經(jīng)費管理的若干政策措施〉的通知》

《中共北京市委辦公廳北京市人民政府辦公廳印發(fā)〈北京市進(jìn)一步完善財政科研項目和經(jīng)費管理的若干政策措施〉的通知》





京辦發(fā)〔2016〕36號

各區委、區政府，市委、市政府各部委辦局，各總公司，各人民團體，各高等院校：

經(jīng)市委、市政府同意，現將《北京市進(jìn)一步完善財政科研項目和經(jīng)費管理的若干政策措施》印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹落實(shí)。




 

中共北京市委辦公廳

北京市人民政府辦公廳

2016年9月1日




 

北京市進(jìn)一步完善財政科研項目和經(jīng)費管理的若干政策措施

北京作為全國科技創(chuàng )新中心，創(chuàng )新資源密集、創(chuàng )新人才聚集、創(chuàng )新成果富集，在全國實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略進(jìn)程中發(fā)揮著(zhù)示范引領(lǐng)和輻射帶動(dòng)作用。為深入貫徹落實(shí)全國科技創(chuàng )新大會(huì )和《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見(jiàn)〉的通知》精神，改革創(chuàng )新科研項目和經(jīng)費管理方式，加快形成充滿(mǎn)活力的科技管理和運行機制，充分調動(dòng)科研人員積極性、創(chuàng )造性，特制定以下政策措施。

一、簡(jiǎn)化財政科研項目預算編制和評審程序

(一)簡(jiǎn)化預算編制。采用前補助方式支持的科研項目，承擔單位在立項時(shí)按照科研經(jīng)費與研究任務(wù)相匹配原則，根據科研活動(dòng)實(shí)際需要編制財政科研項目預算。同時(shí)，改進(jìn)預算編制方法，在編制預算時(shí)，只需編制一級費用科目，且不需提供過(guò)細的測算依據。市財政局、項目主管部門(mén)對符合條件的科研項目，可在部門(mén)預算批復前預撥科研經(jīng)費。

(二)取消財政預算評審程序。將科研項目實(shí)施方案論證和預算評審“合二為一”，由項目主管部門(mén)組織科技、財務(wù)等方面的專(zhuān)家，重點(diǎn)對目標相關(guān)性、技術(shù)創(chuàng )新性、路線(xiàn)可行性、政策相符性以及經(jīng)費合理性等進(jìn)行論證。

二、賦予承擔單位和科研人員開(kāi)展科研更大的自主權

(三)下放預算調劑權限。在科研項目總預算不變的情況下，直接費用中的材料費，測試化驗加工費，燃料動(dòng)力費，出版、文獻、信息傳播、知識產(chǎn)權事務(wù)費及其他支出預算如需調整，可由項目負責人根據科研活動(dòng)實(shí)際需要自主安排，由承擔單位據實(shí)核準，驗收(結題)時(shí)向項目主管部門(mén)備案。

(四)下放差旅費、會(huì )議費、咨詢(xún)費管理權限。承擔單位可根據科研活動(dòng)實(shí)際需要，按照實(shí)事求是、精簡(jiǎn)高效、厲行節約的原則，研究制定科研類(lèi)差旅費、會(huì )議費、咨詢(xún)費管理辦法，合理確定科研人員乘坐交通工具等級和住宿費標準，會(huì )議次數、天數、人數和會(huì )議費開(kāi)支范圍、標準，以及咨詢(xún)費開(kāi)支標準?？蒲蓄?lèi)差旅費、會(huì )議費不納入行政經(jīng)費統計范圍，不受零增長(cháng)限制。項目主管部門(mén)要加強對科研類(lèi)差旅費、會(huì )議費、咨詢(xún)費管理工作的指導和統籌。

(五)下放科研儀器設備采購管理權限。承擔單位可自行采購科研儀器設備，自行選擇科研儀器設備評審專(zhuān)家。承擔單位要切實(shí)做好設備采購的監督管理，做到全程公開(kāi)、透明、可追溯。對承擔單位采購進(jìn)口科研儀器設備實(shí)行備案制管理。繼續落實(shí)進(jìn)口科研教學(xué)用品免稅政策。

(六)改進(jìn)科研經(jīng)費結轉結余資金管理方式?？蒲许椖繉?shí)施期間，年度剩余資金可結轉下一年度由承擔單位繼續使用。對按要求完成任務(wù)目標并通過(guò)驗收的科研項目，結余資金按規定留歸承擔單位使用，在2年內由承擔單位統籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出；2年后未使用完的，按規定收回。

(七)改進(jìn)財務(wù)報銷(xiāo)管理方式。承擔單位因科研活動(dòng)實(shí)際需要，邀請國內外專(zhuān)家、學(xué)者和有關(guān)人員參加由其主辦的會(huì )議，對確需負擔的城市間交通費、國際旅費，可在其會(huì )議費等費用中報銷(xiāo)。對難以取得住宿費發(fā)票的，承擔單位在確保真實(shí)性的前提下，據實(shí)報銷(xiāo)城市間交通費，并按規定標準發(fā)放伙食補助費和市內交通費。承擔單位要制定符合科研實(shí)際需要的內部報銷(xiāo)規定，切實(shí)解決野外考察、心理測試等科研活動(dòng)中無(wú)法取得發(fā)票或財政性票據等的報銷(xiāo)問(wèn)題。

(八)改進(jìn)科研人員因公出國(境)管理方式。市政府外辦對科研人員出國(境)開(kāi)展國際合作與交流實(shí)行導向明確的區別管理，對為完成科研項目任務(wù)目標、從科研經(jīng)費中列支費用的國際合作與交流按業(yè)務(wù)類(lèi)別單獨管理。承擔單位要研究制定相應的加強和改進(jìn)科研人員出國(境)管理辦法，項目主管部門(mén)要加強指導和統籌。從科研經(jīng)費中列支的國際合作與交流費用不納入“三公”經(jīng)費統計范圍，不受零增長(cháng)限制。

(九)加大績(jì)效支出激勵力度。競爭性科研項目均要設立間接費用，核定比例從不超過(guò)直接費用扣除設備購置費的15%、20%統一調整為不超過(guò)20%。取消間接費用中績(jì)效支出比例限制。承擔單位要依法依規使用間接費用，處理好合理分攤間接成本和對科研人員激勵的關(guān)系，績(jì)效支出只能用于項目組成員，不得截留、挪用、擠占。項目負責人要結合項目組成員的實(shí)際貢獻，公開(kāi)、公正安排績(jì)效支出，真正體現科研人員價(jià)值。承擔單位中的國有企事業(yè)單位從科研經(jīng)費中列支的編制內有工資性收入科研人員的績(jì)效支出，一次性計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數。

(十)自主規范管理橫向經(jīng)費。承擔單位以市場(chǎng)委托方式取得的橫向經(jīng)費，納入承擔單位財務(wù)統一管理，由承擔單位按照委托方要求或合同約定管理使用。

(十一)擴大科研基本建設項目自主權。在符合首都城市功能定位和城市總體規劃前提下，對承擔單位利用自有土地和自有資金、不申請政府投資建設的項目，由承擔單位自主決策，報主管部門(mén)備案，不再進(jìn)行審批。簡(jiǎn)化承擔單位科研基本建設項目規劃、用地以及環(huán)評、能評等審批手續，縮短審批周期。市發(fā)展改革委和承擔單位主管部門(mén)要加強對基本建設項目的指導和監督檢查。

三、創(chuàng )新財政科研經(jīng)費投入與支持方式

(十二)拓展財政科研經(jīng)費投入渠道。發(fā)揮財政經(jīng)費的杠桿效應和導向作用，引導民間資本開(kāi)展科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)。積極推進(jìn)政府和社會(huì )資本合作(PPP)等模式在科技領(lǐng)域的應用。完善“前孵化”基金機制，優(yōu)化科技創(chuàng )新類(lèi)引導基金，推動(dòng)更多具有重大價(jià)值的科技成果轉化應用。創(chuàng )新自然科學(xué)基金機制，通過(guò)接受社會(huì )捐贈、與社會(huì )機構共同設立聯(lián)合基金等方式，拓寬基礎研究投入渠道，促進(jìn)基礎研究與需求導向的良性互動(dòng)。

(十三)深化科研管理與運行機制改革試點(diǎn)。緊緊圍繞國家重大戰略需求和前沿科學(xué)領(lǐng)域，遴選全球頂尖的領(lǐng)銜科學(xué)家，給予持續穩定的科研經(jīng)費支持，在確定的重點(diǎn)方向、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)任務(wù)范圍內，由領(lǐng)銜科學(xué)家自主確定研究課題，自主選聘科研團隊，自主安排科研經(jīng)費使用；3至5年后采取第三方評估和國際同行評議等方式，對領(lǐng)銜科學(xué)家及其團隊的研究質(zhì)量、原創(chuàng )價(jià)值、實(shí)際貢獻，以及聘用領(lǐng)銜科學(xué)家及其團隊的單位服務(wù)保障措施落實(shí)情況進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，形成可復制可推廣的改革試點(diǎn)經(jīng)驗。大力支持北京生命科學(xué)研究所在更高水平上開(kāi)展科技體制改革試點(diǎn)和原創(chuàng )性基礎研究，為科研人員提供居留和出入境、落戶(hù)、配偶安置、子女教育、住房等方面的服務(wù)保障；同時(shí)，在量子計算、生命與健康、腦科學(xué)、戰略性先導材料等領(lǐng)域，探索培育一批新型科研機構，形成與國際接軌、符合國情的科研管理和運行機制。

(十四)加大對市屬公益性科研機構和高等學(xué)校的科研支持力度。市財政局按照不低于15%的幅度，一次性增加科研定額經(jīng)費規模，支持市屬公益性科研機構和高等學(xué)校加強科研教學(xué)、人才培養、基礎研究能力提升、科研條件改善等，并賦予其更大的科研定額經(jīng)費使用自主權，自定方向、自主選題，夯實(shí)學(xué)科基礎，提高公共科技供給能力。市財政局支持市屬公益性科研機構、高等學(xué)校等單位依托優(yōu)勢學(xué)科、重點(diǎn)實(shí)驗室等平臺，引進(jìn)國際、國內一流創(chuàng )新人才和學(xué)科帶頭人，所支持資金優(yōu)先用于人員年薪和科研項目經(jīng)費等。鼓勵市屬公益性科研機構、高等學(xué)校等單位爭取中央財政科研項目，市財政局提供相關(guān)配套資金支持。

(十五)加強對國家實(shí)驗室和國家重大科技基礎設施等的配套服務(wù)。主動(dòng)服務(wù)國家重大創(chuàng )新戰略，強化央地共建共享，為國家實(shí)驗室和國家重大科技基礎設施在京建設發(fā)展提供配套資金、用地等方面的支持，集聚高端創(chuàng )新資源，形成一批具有世界影響力的原始創(chuàng )新成果，打造我國自主創(chuàng )新的重要源頭和原始創(chuàng )新的主要策源地。對接中央財政科技計劃(專(zhuān)項、基金等)和“科技創(chuàng )新2030—重大項目”，突破一批核心、關(guān)鍵和基礎性技術(shù)，服務(wù)首都經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展。

四、加快科技成果轉化與推廣應用

(十六)深化科技成果轉化決策機制改革。承擔單位中的國有企事業(yè)單位要根據國家和本市促進(jìn)科技成果轉化相關(guān)政策，制定科技成果轉化管理辦法，建立健全科技成果轉化重大事項領(lǐng)導班子集體決策制度，優(yōu)化科技成果轉化流程；對其持有的科技成果，要通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等市場(chǎng)化方式確定價(jià)格，其中協(xié)議定價(jià)的，科技成果持有單位要在本單位公示科技成果名稱(chēng)和擬交易價(jià)格，公示時(shí)間不少于15日；單位領(lǐng)導在履行勤勉盡責義務(wù)、沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉化后續價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責任。

(十七)深化科技成果轉化收益分配方式改革?？萍汲晒D化所獲收益可按70%及以上的比例，對職務(wù)科技成果完成人和為科技成果轉化作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬，剩余部分留歸承擔單位用于科技研發(fā)與成果轉化等相關(guān)工作。承擔單位中的國有企事業(yè)單位用于對完成、轉化職務(wù)科技成果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬支出，一次性計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數。

(十八)加強對科研人員離崗創(chuàng )業(yè)的政策保障?？蒲腥藛T經(jīng)所在單位同意可離崗創(chuàng )業(yè)，3年內保留人事關(guān)系，變更原聘用合同。創(chuàng )業(yè)期內，由原單位代繳社會(huì )保險，所需費用由離崗創(chuàng )業(yè)人員和新單位共同承擔，繳費基數按照原單位同類(lèi)人員確定；享受原單位社會(huì )保險相關(guān)待遇；認定原單位連續工齡。創(chuàng )業(yè)期內，離崗創(chuàng )業(yè)人員申請回原單位工作的，雙方變更聘用合同，由原單位妥善安排工作崗位。創(chuàng )業(yè)期滿(mǎn)，離崗創(chuàng )業(yè)人員決定不回原單位工作的，原單位要及時(shí)終止人事關(guān)系，解除聘用合同，并協(xié)助辦理社會(huì )保險轉移接續等手續。

(十九)加大新技術(shù)新產(chǎn)品(服務(wù))采購力度。充分發(fā)揮政府采購對新技術(shù)新產(chǎn)品(服務(wù))應用的導向作用，不斷擴大首購、訂購、首臺(套)重大技術(shù)裝備試驗和示范項目、推廣應用以及遠期采購合約的規模。完善“首購首用”風(fēng)險補償和激勵機制。負有預算編制職責的部門(mén)，要預留本部門(mén)年度政府采購項目預算總額的30%以上專(zhuān)門(mén)面向中小企業(yè)采購，且預留給小型和微型企業(yè)的比例不低于面向中小企業(yè)采購總額的60%。在政府采購評審中，對于非專(zhuān)門(mén)面向中小企業(yè)的項目，對小型和微型企業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格給予6%-10%的扣除，用扣除后的價(jià)格參與評審；鼓勵大中型企業(yè)和其他組織、自然人與小型、微型企業(yè)組成聯(lián)合體共同參加非專(zhuān)門(mén)面向中小企業(yè)的政府采購活動(dòng)，小型、微型企業(yè)的協(xié)議合同金額占到聯(lián)合體協(xié)議合同總金額30%以上的，可給予聯(lián)合體2%-3%的價(jià)格扣除。

五、提高科研項目和經(jīng)費的管理服務(wù)水平

(二十)建立市級科技決策統籌工作機制。市政府負責確定科技創(chuàng )新的發(fā)展目標、重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵任務(wù)、重大工程和重要政策，編制發(fā)布實(shí)施計劃，審定科技決策咨詢(xún)委員會(huì )組成、專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構遴選等事項?？萍紱Q策咨詢(xún)委員會(huì )負責提出咨詢(xún)意見(jiàn)，為政府決策提供參考。項目主管部門(mén)采取公開(kāi)擇優(yōu)、定向擇優(yōu)等方式，確定承擔單位、項目負責人及其團隊。專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構接受項目主管部門(mén)委托，負責組織科研項目立項、過(guò)程管理和驗收(結題)等工作。

(二十一)強化承擔單位法人責任。承擔單位是科研項目實(shí)施和科研經(jīng)費管理使用的責任主體，要認真落實(shí)國家和本市有關(guān)政策規定，按照權責一致的要求，強化自我約束和自我規范，確保接得住、管得好；制定內部管理辦法，落實(shí)項目預算調劑、間接費用統籌使用、勞務(wù)費分配管理、結余資金使用等管理權限；加強預算審核把關(guān)，規范財務(wù)支出行為，完善內部風(fēng)險防控機制，強化資金使用績(jì)效評價(jià)，保障資金使用規范安全有效；落實(shí)科技報告制度，及時(shí)向項目主管部門(mén)提交科技報告；加強科技成果轉化與推廣應用。承擔單位根據實(shí)際需要建立科研財務(wù)助理制度。

(二十二)建設統一的科研項目管理信息系統。市科委會(huì )同有關(guān)部門(mén)負責建設全市統一的科研項目管理信息系統，對科研項目申報、立項和預算安排、監督檢查、驗收(結題)、科技報告等進(jìn)行信息管理，為科研人員提供高效便捷的申報、查詢(xún)服務(wù)。

(二十三)加強科研項目信息公開(kāi)。除涉密及法律法規另有規定外，項目主管部門(mén)要按規定向社會(huì )公開(kāi)科研項目的立項信息、驗收結果和經(jīng)費安排情況等，接受社會(huì )監督。承擔單位要在單位內部公開(kāi)項目立項、主要研究人員、經(jīng)費使用、大型儀器設備購置以及項目研究成果等情況，接受內部監督。

(二十四)健全科研信用管理體系。加強科研信用信息的歸集，項目主管部門(mén)在科研項目立項、實(shí)施、驗收(結題)、績(jì)效評價(jià)等各階段，建立對承擔單位、項目負責人、專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構、咨詢(xún)專(zhuān)家等主體的信用記錄，作為今后項目立項及科研經(jīng)費安排、專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構和咨詢(xún)專(zhuān)家遴選等的重要依據，并與間接費用核定、科研經(jīng)費結余資金使用、督查頻次等掛鉤；同時(shí)，將科研信用納入全市社會(huì )信用體系，實(shí)現信用信息共享共用。

(二十五)完善科研項目經(jīng)費審計機制。項目主管部門(mén)根據科研項目任務(wù)書(shū)的約定，重點(diǎn)對科研經(jīng)費使用的合法合規性進(jìn)行審計。項目主管部門(mén)、市財政局要加快建立健全共同遴選、委托第三方機構開(kāi)展經(jīng)費審計工作的機制。要加強科研項目經(jīng)費審計結果的共享和應用，避免重復檢查、多頭檢查、過(guò)度檢查。

(二十六)改進(jìn)科研項目績(jì)效評價(jià)。項目主管部門(mén)、市財政局要加快建立既符合預算績(jì)效管理要求、又適應科技創(chuàng )新規律的項目績(jì)效評價(jià)體系。項目主管部門(mén)負責開(kāi)展項目績(jì)效評價(jià)，側重依據科研項目任務(wù)書(shū)考核項目目標和任務(wù)完成情況、經(jīng)費管理使用情況，注重科技創(chuàng )新質(zhì)量和實(shí)際貢獻?；A前沿類(lèi)項目突出同行評價(jià)，注重引入國際同行評價(jià)。應用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)項目突出市場(chǎng)評價(jià)，注重引入第三方和投資者評價(jià)。社會(huì )公益類(lèi)項目突出社會(huì )評價(jià)，注重引入公眾評價(jià)?？?jì)效評價(jià)原則上要結合項目執行周期進(jìn)行安排，適當延長(cháng)基礎前沿類(lèi)項目的評價(jià)周期。

(二十七)細化完善相關(guān)措施。各有關(guān)部門(mén)、各區政府要參照本政策措施，結合實(shí)際，加快推進(jìn)科研項目和經(jīng)費管理改革，切實(shí)增強科研人員的獲得感。市財政局、市級社科類(lèi)科研項目主管部門(mén)要結合社會(huì )科學(xué)研究的規律和特點(diǎn)，參照本政策措施修訂市級社科類(lèi)科研項目經(jīng)費管理辦法。本政策措施發(fā)布之日起3個(gè)月內，項目主管部門(mén)要按照本政策措施要求，對職責范圍內的相關(guān)規定、管理辦法和實(shí)施細則進(jìn)行修改完善，承擔單位要研究制定或修訂科研經(jīng)費內部管理辦法和報銷(xiāo)規定。以后年度承擔科研項目的單位要于當年制定相關(guān)管理辦法和規定。

(二十八)強化督促檢查和指導。市財政局、項目主管部門(mén)要適時(shí)組織開(kāi)展對承擔單位科研項目經(jīng)費管理權限落實(shí)、內部管理辦法制定、創(chuàng )新服務(wù)方式、內控機制建設、相關(guān)事項內部公開(kāi)以及落實(shí)用于人員激勵的績(jì)效支出等情況的督促檢查，對督查情況以適當方式進(jìn)行通報，并將督查結果納入信用管理。市審計局要依法開(kāi)展對政策措施落實(shí)情況和財政資金的審計監督。項目主管部門(mén)要督促指導承擔單位完善內部管理，確保國家和本市政策規定落到實(shí)處。

本政策措施所稱(chēng)承擔單位，指承擔市財政科研項目并使用財政科研經(jīng)費的高等學(xué)校、科研機構、企業(yè)和包括醫療機構在內的其他事業(yè)單位、社會(huì )組織等；項目主管部門(mén)，指立項支持承擔單位開(kāi)展科技研發(fā)和成果轉化活動(dòng)的有關(guān)部門(mén)。

2016年12月31日前驗收(結題)的科研項目原則上不適用本政策措施；2016年12月31日后驗收(結題)的科研項目可適用本政策措施；2017年及以后年度立項的科研項目均適用本政策措施。

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