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上海市工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《上海市工商行政管理局關(guān)于違反〈廣告法〉行政處罰裁量基準》的通知
滬工商規〔2017〕2號
各市場(chǎng)監管局，市工商局各處室、檢查總隊、機場(chǎng)分局：
現將《上海市工商行政管理局關(guān)于違反〈廣告法〉行政處罰裁量基準》印發(fā)給你們，請遵照執行。
上海市工商行政管理局
2017年1月10日
上海市工商行政管理局關(guān)于違反《廣告法》行政處罰裁量基準
為進(jìn)一步規范本市工商和市場(chǎng)監管系統廣告案件執法工作，依據《中華人民共和國廣告法》，以及《國家工商行政管理總局關(guān)于工商行政管理機關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見(jiàn)》（工商法字〔2008〕31號）、《上海市人民政府關(guān)于本市建立行政處罰裁量基準制度的指導意見(jiàn)》（滬府發(fā)〔2013〕32號）等規定，制定本裁量基準。
第一條 對違反《廣告法》的行政處罰，以公平公正、過(guò)罰相當、處罰與教育相結合、程序正當、綜合裁量為基本原則。
第二條 對違反《廣告法》的行政處罰，應當區分不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形，依法在可以給予的法定處罰種類(lèi)和法定處罰幅度內選擇適當的處罰種類(lèi)或處罰幅度給予處罰。
第三條 不予處罰的情形：
廣告違法行為明顯輕微且首次違法的下列情形：
（一）通過(guò)大眾傳播媒介發(fā)布的廣告未標注“廣告”字樣，但能使消費者辨明為廣告的；
（二）引證內容合法有據，僅未在廣告中標明出處的；
（三）廣告中未標明專(zhuān)利號和專(zhuān)利種類(lèi)，但具備合法有效專(zhuān)利證明的；
（四）其他審批文號或許可證號已取得但未標注的情況。
其他依法應當不予處罰的情形。
第四條 減輕處罰的情形：
（一）廣告內容僅違反《廣告法》第九條第（二）項規定，且同時(shí)符合以下條件的：（1）所述事項與實(shí)際情況相符；（2）使用或者變相使用國家機關(guān)、國家機關(guān)工作人員名義或者形象的內容與所推銷(xiāo)商品或服務(wù)無(wú)直接聯(lián)系；（3）不涉及黨和國家領(lǐng)導人的名義或者形象；
（二）發(fā)布業(yè)經(jīng)審查批準的醫療、藥品、醫療器械、農藥、獸藥、保健食品廣告，批準有效期限已過(guò)，但內容合法且未逾期三個(gè)月的；
（三）其他依法應當減輕處罰的情形。
同一當事人的同一類(lèi)違法行為已被行政處罰兩次或者兩次以上的，該類(lèi)行為不再適用減輕處罰。
第五條 從輕處罰的情形：
（一）涉案廣告僅在廣告主自有經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或互聯(lián)網(wǎng)自媒體發(fā)布，且不含有從重處罰情形的；
（二）違反《廣告法》第十一條規定，廣告使用引證內容未標明出處，但引證內容具備合法、有效證明，且真實(shí)、準確、完整，未造成消費者誤解的；
（三）違反《廣告法》第十二條規定，未標明專(zhuān)利號和專(zhuān)利種類(lèi)，但當事人具備合法、有效的專(zhuān)利證明的；
（四）廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者違反《廣告法》第三十四條規定，但無(wú)同類(lèi)違法行為受到行政處罰的記錄，且尚未發(fā)現其設計、制作、代理、發(fā)布的廣告內容違法的；
（五）其他依法應當或可以從輕處罰的情形。
第六條 從重處罰的情形：
（一）廣告內容涉及政治性問(wèn)題，有損國家、民族尊嚴或利益的；
（二）廣告含有淫穢、色情、賭博、迷信的內容，造成較惡劣社會(huì )影響或其他嚴重違法后果的；
（三）廣告違法內容造成損害未成年人或殘疾人身心健康的后果的；
（四）利用廣告貶低其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的商品或者服務(wù)，給競爭對手造成嚴重損失的；
（五）廣告內容虛假，有損害消費者人身、財產(chǎn)安全的后果，或導致群體性投訴、舉報的；
（六）違反《廣告法》第十五條第一款、第三十七條規定的行為；
（七）涉案廣告含有兩個(gè)以上違法內容（行為），違反《廣告法》不同條款規定，且違法內容（行為）不含有減輕或從輕處罰情形的；
（八）廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者未履行核對廣告內容的法定義務(wù)，且廣告內容違法，造成較惡劣社會(huì )影響或其他嚴重違法后果的；
（九）當事人委托或自行從事廣告經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或者接受行政調查過(guò)程中，有提供虛假證明文件、作虛假陳述或者篡改偽造證據材料等行為，且廣告內容違法的；
（十）偽造、變造廣告審查批準文件的行為；
（十一）其他可以依法從重處罰的情形。
經(jīng)營(yíng)者為從事網(wǎng)絡(luò )交易，向第三方電商平臺租賃的網(wǎng)絡(luò )空間，視作其自有經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；互聯(lián)網(wǎng)自媒體包括網(wǎng)站、微博、微信公眾號等。
第七條 對廣告違法行為進(jìn)行處罰可以適用的行政處罰種類(lèi)主要包括：責令改正、責令停止發(fā)布廣告、責令在相應范圍內消除影響、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收廣告費用、罰款、暫停廣告發(fā)布業(yè)務(wù)、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、吊銷(xiāo)廣告發(fā)布登記證件。轉致適用其他法律、法規的，從其規定。
第八條 法律、法規、規章規定數個(gè)行政處罰種類(lèi)可以并處的，從重處罰時(shí)選擇并處；從輕或減輕處罰時(shí)選擇單處或并處。法律、法規、規章規定數個(gè)行政處罰種類(lèi)應當并處的，只有在減輕處罰時(shí)可以選擇單處，其他情形應當實(shí)施并處。
第九條 罰款為一定金額（如廣告費用、違法所得等）倍數的，從重處罰時(shí)應當不低于居中倍數；從輕處罰時(shí)應當低于居中倍數，但不低于最小倍數；減輕處罰時(shí)應當低于最小倍數。
（一）適用《廣告法》第五十五條規定的處罰，從重處罰時(shí)處廣告費用五倍以上十倍以下的罰款；從輕處罰時(shí)處廣告費用三倍以上四倍以下的罰款；減輕處罰時(shí)處廣告費用三倍以下的罰款；
（二）適用《廣告法》第五十八條規定的處罰，從重處罰時(shí)處廣告費用三倍以上五倍以下的罰款；從輕處罰時(shí)處廣告費用一倍以上二倍以下的罰款；減輕處罰時(shí)處廣告費用一倍以下的罰款；
（三）適用《廣告法》第六十二條的處罰，從重處罰時(shí)并處違法所得一點(diǎn)五倍以上二倍以下的罰款；從輕處罰時(shí)并處違法所得一倍以上一點(diǎn)三倍以下的罰款；減輕處罰時(shí)并處違法所得一倍以下的罰款。
第十條 罰款為一定區間內金額的，從重處罰應當不少于最高金額的50％；從輕處罰應當少于最高金額的30％，但不少于最低金額；減輕處罰時(shí)應當少于最低金額。
（一）適用《廣告法》第五十五條規定的處罰，從重處罰時(shí)處一百萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；從輕處罰時(shí)處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；減輕處罰時(shí)處二十萬(wàn)元以下的罰款；
（二）適用《廣告法》第五十七條規定的處罰，從重處罰時(shí)處五十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；從輕處罰時(shí)處二十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；減輕處罰時(shí)處二十萬(wàn)元以下的罰款；
（三）適用《廣告法》第五十八條規定的處罰，從重處罰時(shí)處二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；從輕處罰時(shí)處十萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下的罰款；減輕處罰時(shí)處十萬(wàn)元以下的罰款；
（四）適用《廣告法》第五十九條的處罰，從重處罰時(shí)處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；從輕處罰時(shí)處三萬(wàn)元以下的罰款；
（五）適用《廣告法》第六十一條第一款的處罰，從重處罰時(shí)處三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；從輕處罰時(shí)處二萬(wàn)元以下的罰款；
（六）適用《廣告法》第六十六條的處罰，從重處罰時(shí)處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；從輕處罰時(shí)處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；減輕處罰時(shí)處一萬(wàn)元以下的罰款。
第十一條 廣告案件中的違法行為主要包括：違反《廣告法》規定的內容準則的違法行為，違反《廣告法》規定的行為規范的違法行為。
第十二條 違反《廣告法》規定的內容準則，且廣告未停止發(fā)布的，對當事人（廣告主、廣告發(fā)布者）的處罰種類(lèi)應當含有“責令停止發(fā)布廣告”。
當事人（廣告主）委托多個(gè)第三方主體發(fā)布廣告，且廣告違法內容相同的，應當視作不同的違法行為，合并計算所有廣告費用。
第十三條 廣告案件查處過(guò)程中，要準確區分廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者、廣告代言人在廣告活動(dòng)中的不同角色和作用，根據違法事實(shí)和情節合理適用處罰裁量：
（一）廣告主應當對廣告違法行為承擔主要責任，對廣告主的處罰裁量不輕于對其他廣告活動(dòng)主體的處罰裁量，廣告主有證據表明其受到欺騙或其他主體未履行委托事項的除外；
（二）適用《廣告法》第五十五條第三款處罰時(shí)，廣告內容的虛假性超出一般審慎注意能力，廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者已核對廣告內容但無(wú)法辨明的，不承擔法律責任；廣告內容明顯違背科學(xué)常識、生活常理、基本市場(chǎng)規律，或者廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者已被告知廣告內容虛假的，即使已核對廣告內容，也與廣告主共同承擔法律責任；
（三）適用《廣告法》第五十八條第三款處罰時(shí)，廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者與廣告主共同承擔法律責任；
（四）對廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者違反《廣告法》第三十四條規定的違法行為，且廣告內容違法的，可作為裁量參考情節，依據具體違法廣告的處罰條款進(jìn)行處罰；不涉及具體廣告或廣告內容不違法的，作為獨立的違法行為進(jìn)行處罰；
（五）廣告發(fā)布者違反《廣告法》第十九條規定，變相發(fā)布醫療、藥品、醫療器械、保健食品廣告的，應當處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；
（六）廣告代言人實(shí)施了《廣告法》第六十二條第（一）、（二）、（四）項規定的違法行為的，應當并處違法所得一點(diǎn)五倍以上二倍以下的罰款。
第十四條 本裁量基準關(guān)于罰款數額或幅度的規定，“以上”、“不低于”、“不少于”包括本數，“以下”、“低于”、“少于”不包括本數，法定最高倍數或最高金額的“以下”包括本數。
第十五條 本裁量基準自2017年2月10日起實(shí)施，有效期至2020年6月30日。
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