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江蘇省市場(chǎng)主體登記管理警示制度
蘇工商規〔2018〕1號
第一條 為加強對市場(chǎng)主體的信用管理，完善部門(mén)之間和上下級之間的聯(lián)動(dòng)監管機制，提高市場(chǎng)主體監管的有效性和針對性，特制定本制度。
第二條 本制度適用于江蘇省范圍內的企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)、農民專(zhuān)業(yè)合作社以及外國（地區）企業(yè)分支、常駐代表機構和在中國境內從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外國（地區）企業(yè)。
第三條 市場(chǎng)主體登記管理警示分為兩類(lèi)，即提示類(lèi)警示和限制類(lèi)警示。
對有提示類(lèi)警示的市場(chǎng)主體，注冊登記部門(mén)在辦理相關(guān)登記業(yè)務(wù)時(shí)根據警示的內容重點(diǎn)審查，不對市場(chǎng)主體登記申請實(shí)施限制。
對有限制類(lèi)警示的市場(chǎng)主體，注冊登記部門(mén)在辦理相關(guān)登記業(yè)務(wù)時(shí)，根據警示的內容有針對性地對其申請登記事項進(jìn)行限制。
第四條 有下列情形之一的，實(shí)施提示類(lèi)警示管理：
（一）投資人營(yíng)業(yè)執照被吊銷(xiāo)未盡清算義務(wù)、已進(jìn)入清算流程或者已注銷(xiāo)而所投資企業(yè)未辦理股權變更登記的；（自動(dòng)上下，注冊部門(mén)負責）
（二）公司（企業(yè)）所投資的子公司（企業(yè)）營(yíng)業(yè)執照被吊銷(xiāo)，未盡清算義務(wù)的；（自動(dòng)上下，人工下，注冊部門(mén)負責）
（三）股東、發(fā)起人或者合伙人名稱(chēng)或者姓名變更后，所投資企業(yè)尚未辦理股東、發(fā)起人或者合伙人名稱(chēng)或者姓名變更的；（自動(dòng)上下，注冊部門(mén)負責）
（四）市場(chǎng)主體名稱(chēng)變更后，其分支機構未辦理相應的變更手續或者變更后未及時(shí)到市場(chǎng)主體登記機關(guān)備案的；（自動(dòng)上下，注冊部門(mén)負責）
（五）市場(chǎng)主體的利益相關(guān)人反映申請登記相關(guān)事宜違反法律、法規等規定需要登記時(shí)重點(diǎn)關(guān)注的；（人工上下，注冊部門(mén)負責）
（六）登記中缺少材料承諾后補的；（人工上下，注冊部門(mén)負責）
（七）企業(yè)提交的章程等登記材料中有需要特別關(guān)注事項的；（人工上下，注冊部門(mén)負責）
（八）分公司設立后尚未備案的；（自動(dòng)上下）
（九）需要納入提示類(lèi)警示管理的其他情形。
第五條 有下列情形之一的，實(shí)施限制類(lèi)警示管理：
（一）有限公司股東的股權被法院凍結期間，應限制辦理該股東的變更登記、該股東轉讓股權的被凍結部分的公司章程備案、以及被凍結部分股權的出質(zhì)登記；（人工上下，自動(dòng)上下，注冊部門(mén)負責）
（二）應紀檢、監察、司法以及相關(guān)部門(mén)的要求，限制市場(chǎng)主體辦理相關(guān)登記；（人工上下，自動(dòng)下，相關(guān)部門(mén)負責）
（三）股東辦理股權出質(zhì)登記的，限制對已出質(zhì)的股權為轉讓標的的股東變更登記、該股東轉讓股權的被出質(zhì)部分的公司章程備案和出質(zhì)股權所在企業(yè)的注銷(xiāo)登記；（自動(dòng)上下，人工下，注冊部門(mén)負責）
（四）在登記、案件辦理、監督檢查以及糾紛處理中涉及責令限期辦理變更登記，責令期限屆滿(mǎn)未辦理登記事項變更登記的，除該登記事項的變更、清算組成員備案外，限制辦理其他變更、備案業(yè)務(wù)；（自動(dòng)上下，人工上下，注冊、辦案、監管、糾紛處理部門(mén)負責）
（五）涉嫌違法違規，被工商行政管理(市場(chǎng)監督管理)機關(guān)立案調查尚未處理結案的，限制辦理注銷(xiāo)登記；辦案部門(mén)認為需要進(jìn)一步限制有關(guān)事項變更、備案的，應在警示中明確限制的事項；（限制注銷(xiāo)登記，自動(dòng)上下；限制變更登記、備案的，人工上下，辦案部門(mén)負責）
（六）被法院裁定宣告破產(chǎn)或者裁判解散的，限制辦理變更登記以及清算組成員之外的備案；（人工上下，自動(dòng)下，注冊部門(mén)負責）
（七）被政府及相關(guān)部門(mén)依法責令關(guān)閉的，限制辦理變更登記以及清算組成員之外的備案；（人工上下，自動(dòng)下，監管部門(mén)負責）
（八）已進(jìn)入清算程序或者辦理清算組備案手續，尚未辦理注銷(xiāo)登記的，限制辦理除股東以外的變更登記以及清算組成員之外的備案；（自動(dòng)上下，人工下，注冊部門(mén)負責）
（九）分支機構隸屬企業(yè)注銷(xiāo)、營(yíng)業(yè)執照被吊銷(xiāo)或者被登記機關(guān)撤銷(xiāo)、撤回設立登記的，限制該分支機構辦理除注銷(xiāo)登記以外登記（因企業(yè)合并、分立解散帶來(lái)的變更除外）；（自動(dòng)上下，人工下，注冊部門(mén)負責）
（十）被政府相關(guān)部門(mén)吊銷(xiāo)、撤銷(xiāo)專(zhuān)項許可或者前置許可期限屆滿(mǎn)，未辦理經(jīng)營(yíng)范圍變更或者注銷(xiāo)手續的，限制辦理變更登記（核減許可相關(guān)經(jīng)營(yíng)范圍除外）以及清算組成員之外的備案；（自動(dòng)上，人工上下，監管部門(mén)負責）
（十一）營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)的，限制辦理除營(yíng)業(yè)期限以外的變更登記以及清算組成員之外的備案；（自動(dòng)上下，注冊部門(mén)負責）
（十二）外國（地區）企業(yè)常駐代表機構駐在期限屆滿(mǎn)，限制辦理除駐在期限以外的變更、備案；（自動(dòng)上下，注冊部門(mén)負責）
（十三）外國（地區）企業(yè)常駐代表機構未按規定提交年度報告的，限制辦理變更登記；（自動(dòng)上下，監管部門(mén)負責）
（十四）外國（地區）企業(yè)常駐代表機構被撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)或者責令關(guān)閉之日起5年內，設立該代表機構的外國企業(yè)不得在中國境內設立代表機構（人工上，自動(dòng)上下，監管部門(mén)負責）
（十五）企業(yè)名稱(chēng)變更后，其分支機構未辦理名稱(chēng)變更的，限制分支機構辦理除名稱(chēng)變更外的變更登記；（自動(dòng)上下，人工下，注冊部門(mén)負責）
（十六）分支機構未辦理注銷(xiāo)登記的或所投資企業(yè)未辦理股東變更登記的，限制辦理企業(yè)的注銷(xiāo)登記（因合并、分立解散而注銷(xiāo)的除外）；（自動(dòng)上下，人工下，注冊部門(mén)負責）
（十七）對因通過(guò)登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的市場(chǎng)主體，限制辦理除住所、遷移以外的變更登記以及清算組成員之外的備案；（自動(dòng)上下，監管部門(mén)負責）
（十八）對因未按規定公示年度報告列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的市場(chǎng)主體，限制辦理變更登記以及清算組成員之外的備案；（自動(dòng)上下，監管部門(mén)負責）
（十九）對因未按規定公示有關(guān)企業(yè)信息列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的市場(chǎng)主體，限制辦理變更登記以及清算組成員之外的備案；（自動(dòng)上下，監管部門(mén)負責）
（二十）對因公示企業(yè)信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的市場(chǎng)主體，限制辦理變更登記以及清算組成員之外的備案；（自動(dòng)上下，監管部門(mén)負責）
第六條 市場(chǎng)主體登記管理警示的實(shí)施與管理，由市場(chǎng)主體登記機關(guān)的責任部門(mén)依據各自職能分工負責。
市場(chǎng)監督管理分局在對轄區內市場(chǎng)主體進(jìn)行監督管理時(shí)，發(fā)現市場(chǎng)主體已停止經(jīng)營(yíng)，并提交了解散事由出現的文件，且市場(chǎng)主體登記機關(guān)未實(shí)施警示管理的，可以實(shí)施相應的警示管理。對檢查中需要限期改正的市場(chǎng)主體，應將檢查結果錄入市場(chǎng)主體管理信息系統，自動(dòng)生成警示。
第七條 警示條款分為人工上下和自動(dòng)上下。提示類(lèi)警示人工上下的，可由責任部門(mén)經(jīng)辦人直接實(shí)施；限制類(lèi)警示人工上下的，應當報經(jīng)部門(mén)負責人或其委托的經(jīng)辦人審批；部門(mén)負責人認為需要局長(cháng)或者分管副局長(cháng)審批的，應呈報審批。
人工警示的實(shí)施或者解除，經(jīng)辦人員應及時(shí)辦理，對警示條款要適用準確，警示原因、解除原因要填寫(xiě)（錄入）具體完整，并保留相關(guān)證據。
自動(dòng)上下的警示，由系統根據相關(guān)業(yè)務(wù)自動(dòng)生成。
第八條 警示管理由系統自動(dòng)建立電子臺帳。警示管理的編號規則為：A工商/市監B字C第D號，其中A指市場(chǎng)主體登記機關(guān)或工商行政管理（市場(chǎng)監督管理）機關(guān)簡(jiǎn)稱(chēng)，B指業(yè)務(wù)部門(mén)簡(jiǎn)稱(chēng)，C指年份，D指當年度警示順序號。
人工實(shí)施警示管理的，經(jīng)辦的業(yè)務(wù)部門(mén)應建立警示書(shū)式審批材料和證據的管理制度。相關(guān)材料和證據應及時(shí)與被實(shí)施警示管理的市場(chǎng)主體檔案合并歸檔。警示檔案的查詢(xún)按照相關(guān)檔案管理辦法的規定執行。
第九條 以人工方式實(shí)施和解除警示審批手續一律采取書(shū)面形式，全省各級工商行政管理（市場(chǎng)監督管理）機關(guān)及其工作人員不得隨意實(shí)施或者解除市場(chǎng)主體登記管理警示，不得擅自向除被警示市場(chǎng)主體以外的市場(chǎng)主體發(fā)布上述有關(guān)信息。對因不當行為造成不良影響和后果的，將追究有關(guān)部門(mén)負責人和直接責任人員的過(guò)錯責任。
警示信息不作為對外出具市場(chǎng)主體信用記錄的依據。
第十條 對應當解除警示而不及時(shí)解除，給當事人帶來(lái)不便的，上級機關(guān)應當通報批評。使當事人合法權益遭受重大侵害或造成較大社會(huì )負面影響的，應按照干部管理權限，追究有關(guān)當事人的行政過(guò)錯責任，并在一定時(shí)間內關(guān)閉有關(guān)人員實(shí)施警示的權限。
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