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福建省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《福建省產(chǎn)業(yè)股權投資基金暫行管理辦法》的通知
閩政辦〔2016〕102號
各市、縣（區）人民政府，平潭綜合實(shí)驗區管委會(huì )，省人民政府各部門(mén)、各直屬機構，各大企業(yè)，各高等院校：
《福建省產(chǎn)業(yè)股權投資基金暫行管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真組織實(shí)施。
福建省人民政府辦公廳
2016年6月29日
第一章 總 則
第一條 為創(chuàng )新財政資金分配方式，更好地發(fā)揮財政資金的引導放大作用，提高資金使用效益，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉型升級和中小企業(yè)加快發(fā)展，根據國家有關(guān)法律法規和財政部文件規定，結合我省實(shí)際，設立福建省產(chǎn)業(yè)股權投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資基金），并制定本辦法。另有規定的，從其規定。
第二條 本辦法所稱(chēng)投資基金，是指以財政性資金為引導、以非公開(kāi)方式募集社會(huì )資金、按市場(chǎng)化方式封閉運作的省級產(chǎn)業(yè)股權投資基金。省財政出資主要來(lái)源于預算安排。
各設區市可參照本辦法執行或另行制定相應的管理辦法。
第三條 投資基金按照科學(xué)設計、政府引導、市場(chǎng)運作、規范管理、防范風(fēng)險的原則進(jìn)行運作。
第二章 管理模式
第四條 為加強對投資基金的統籌協(xié)調，促進(jìn)投資基金健康發(fā)展，成立投資基金協(xié)調小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)調小組）。協(xié)調小組由常務(wù)副省長(cháng)任組長(cháng)，分管財政的副省長(cháng)任副組長(cháng)，省財政廳、金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、國資委等相關(guān)部門(mén)分管領(lǐng)導為成員。協(xié)調小組負責審定投資基金的資金投入、子基金的設立（包括投資基金的出資比例、投資方向等）以及重大投資事項、子基金的合并、分立、退出等重大問(wèn)題；研究制定投資基金管理辦法。協(xié)調小組可根據實(shí)際情況，定期或不定期召開(kāi)協(xié)調會(huì )議，研究解決基金設立及存續期的重大問(wèn)題。
協(xié)調小組辦公室設在省財政廳，負責協(xié)調小組日常事務(wù)。辦公室主任由省財政廳分管領(lǐng)導兼任，辦公室成員由協(xié)調小組各成員單位相關(guān)處室負責人組成。
第五條 投資基金中財政出資部分（政府出資），由省財政廳根據年度預算、項目投資進(jìn)度或實(shí)際用款需要將資金撥付到投資基金。
第六條 經(jīng)省政府授權，省財政廳履行政府出資人職責，并委托省投資集團作為投資基金的運作管理機構，代行出資人職責。主要職責包括：
（一）組建福建省產(chǎn)業(yè)股權投資基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金公司），作為其二級子公司，負責投資基金的日常運作；
（二）按照可持續性和低成本的市場(chǎng)化原則，募集社會(huì )資金；所募集的資金額不得低于投資基金的50%；
（三）按照協(xié)調小組確定的投資政策和投資方向，提出子基金出資比例建議；
（四）按照財政資金管理的有關(guān)規定在托管銀行開(kāi)設賬戶(hù)，專(zhuān)賬核算；
（五）對基金公司及基金運作進(jìn)行監督管理，建立風(fēng)險防控機制，確?；鸢踩?；
（六）定期向協(xié)調小組報告投資基金和子基金運作管理情況及其他重大事項；
（七）協(xié)調小組交辦的其他事項。
第七條 基金公司主要職責包括：
（一）建立完善的基金管理制度，制定基金具體運作規程；
（二）根據協(xié)調小組確定的投資方向和投資原則，按照公開(kāi)征集等市場(chǎng)化方式選擇子基金管理公司；
（三）對擬參股子基金開(kāi)展盡職調查和入股談判，草擬、簽署子基金（管理公司）章程或協(xié)議；
（四）根據子基金協(xié)議或章程約定向子基金（管理公司）委派董監事、管理層，行使子基金出資人權益，并及時(shí)向省投資集團報送子基金運作和監管情況；
（五）按一定比例注資子基金，并按約定履行對子基金出資義務(wù)；
（六）跟蹤了解子基金運作情況，確?；鸢踩?；
（七）其他應由基金公司承擔的職責。
第八條 為發(fā)揮投資基金整體使用效益，基金公司可視子基金實(shí)際運行情況，提出投資基金投資額度調整建議，經(jīng)省投資集團審核后，報協(xié)調小組批準。
第三章 基金的運作
第九條 投資基金出資可一次或分期籌集到位。分期到位的，首期出資資金應不少于基金總規模的20%，且應在基金批設后3個(gè)月內到位，其余資金可根據首期到位資金運行情況分步到位。
第十條 投資基金在子基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設立股權投資企業(yè)。
第十一條 按照省委、省政府決策部署和不同時(shí)期的工作重點(diǎn)，設立若干子基金。子基金的設立，根據實(shí)際情況可由省級行業(yè)主管部門(mén)、設區市政府等提出方案經(jīng)省金融辦會(huì )同有關(guān)部門(mén)初審后，報協(xié)調小組研究決定。
第十二條 子基金按照市場(chǎng)化方式獨立運作，依據協(xié)議、章程約定進(jìn)行基金募集、股權投資、管理和退出。
第十三條 投資基金注資新設立的子基金，應符合以下條件：
（一）應在福建省境內注冊，且投資于福建省境內企業(yè)的資金比例一般不低于子基金注冊資本或承諾出資額的80%；
（二）主要發(fā)起人（或合伙人）、子基金管理機構已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程；其他出資人（或合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；
（三）投資基金根據各子基金的投資行業(yè)等具體情況確定對各子基金的出資額，最高不超過(guò)子基金注冊資本或承諾出資額的50%；除政府出資人外的其他出資人數量一般不少于3個(gè)且不超過(guò)法律規定的最多人數；
（四）子基金對單個(gè)企業(yè)的投資原則上不超過(guò)被投資企業(yè)總股本的30%，且不超過(guò)子基金資產(chǎn)總額的20%。
第十四條 子基金的投資存續期暫定為10年左右。投資基金一般通過(guò)到期清算、社會(huì )股東回購、股權轉讓等方式實(shí)施退出。確需延長(cháng)存續期的，須報協(xié)調小組批準。
第十五條 子基金管理公司應具備以下基本條件：
（一）具有國家規定的基金管理資質(zhì)，已完成私募投資基金管理人登記和基金備案，有政策引導基金管理經(jīng)驗的團隊優(yōu)先；
（二）管理團隊穩定，專(zhuān)業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，具備嚴格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度；
（三）原則上股權投資的經(jīng)營(yíng)管理規模不低于20億元，注冊資本不低于1000萬(wàn)元，近2年有較好業(yè)績(jì)，或股東具有強大的綜合實(shí)力及行業(yè)龍頭地位；
（四）至少有3名具備5年以上股權投資基金管理工作經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員，至少主導過(guò)3個(gè)以上股權投資的成功案例；
（五）機構及其工作人員無(wú)違法違紀等不良記錄。
（六）子基金管理公司或團隊應按子基金實(shí)繳資本的一定比例認繳出資。
第十六條 未經(jīng)協(xié)調小組同意，投資基金和子基金不得進(jìn)行投資二級市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；不得從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；不得對外提供贊助、捐贈；不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；不得進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資。
第四章 風(fēng)險控制
第十七條 投資基金各出資方應當按照“利益共享、風(fēng)險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式。對于歸屬政府的投資收益和利息等，除明確約定繼續用于投資基金滾動(dòng)使用外，應按照財政國庫管理制度有關(guān)規定及時(shí)足額上繳國庫。投資基金的虧損應由出資方共同承擔，政府應以出資額為限承擔有限責任。
為更好地發(fā)揮政府出資的引導作用，政府可適當讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。國務(wù)院另有規定的除外。
第十八條 投資基金應當遵照國家有關(guān)財政預算和財務(wù)管理制度等規定，建立健全內部控制和外部監管制度，建立投資決策和風(fēng)險約束機制，切實(shí)防范基金運作過(guò)程中可能出現的風(fēng)險。
第十九條 子基金管理公司可按照子基金實(shí)繳資本或出資額的一定比例收取年度管理費用，并應與績(jì)效評價(jià)掛鉤，按照子基金增值收益的一定比例提取業(yè)績(jì)獎勵，具體比例和要求應在委托管理協(xié)議中明確。
第五章 基金的終止和退出
第二十條 投資基金一般應當在存續期滿(mǎn)后終止。確需延長(cháng)存續期限的，應當報經(jīng)省政府批準后，與其他出資方按章程約定的程序辦理。
第二十一條 投資基金終止后，應當在出資人監督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財政國庫管理制度有關(guān)規定及時(shí)足額上繳國庫。
第二十二條 投資基金中的政府出資部分一般應在投資基金存續期滿(mǎn)后退出，存續期未滿(mǎn)如達到預期目標，可通過(guò)股權回購機制等方式適時(shí)退出。
第二十三條 省財政廳應與其他出資人在投資基金章程中約定，有下述情況之一的，政府出資可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出：
（一）投資基金方案確認后超過(guò)一年，未按規定程序和時(shí)間要求完成設立手續的；
（二）政府出資撥付投資基金賬戶(hù)一年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；
（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；
（四）基金未按章程約定投資的；
（五）其他不符合章程約定情形的。
第二十四條 政府出資從投資基金退出時(shí)，應當按照章程約定的條件退出；章程中沒(méi)有約定的，應聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構對出資權益進(jìn)行評估，作為確定投資基金退出價(jià)格的依據。本章節有關(guān)基金的終止和退出的規定，同樣適用于子基金。
第六章 投資基金的預算管理和資產(chǎn)管理
第二十五條 投資基金應由省財政廳根據章程約定的出資方案將當年政府出資額納入年度政府預算。
第二十六條 省財政廳應按照《財政總預算會(huì )計制度》規定，完整準確反映投資基金中政府出資部分形成的資產(chǎn)和權益，在保證政府投資安全的前提下實(shí)現保值增值。
第七章 監督管理
第二十七條 投資基金以及子基金的資金應當委托符合條件的銀行進(jìn)行托管，投資基金和子基金的托管銀行由省投資集團根據社會(huì )資金募集情況通過(guò)公開(kāi)征集方式進(jìn)行選擇。
第二十八條 托管銀行依據托管協(xié)議負責賬戶(hù)管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監管。托管銀行應當具備以下條件：
（一）在福建省設立分支機構，且設立時(shí)間在5年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機構；
（二）與我省有良好的合作基礎，在支持我省經(jīng)濟建設中發(fā)揮積極作用；
（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設施設備及信息技術(shù)系統，有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內部稽核監控及風(fēng)險控制制度；
（四）為投資基金和子基金的資金托管業(yè)務(wù)提供專(zhuān)人和專(zhuān)項服務(wù)；
（五）最近3年無(wú)重大過(guò)失及行政主管部門(mén)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。
第二十九條 省財政廳會(huì )同有關(guān)部門(mén)對投資基金運作情況進(jìn)行年度檢查，對受托管理機構進(jìn)行財務(wù)監管、績(jì)效評價(jià)，必要時(shí)引入第三方對資金使用情況進(jìn)行風(fēng)險評估，按年度對基金政策目標實(shí)現程度、投資運營(yíng)情況等開(kāi)展評價(jià)，并有效應用績(jì)效評價(jià)結果，提出收益滾動(dòng)發(fā)展方案。省金融辦會(huì )同有關(guān)部門(mén)提出子基金的設立方案，引導社會(huì )資金參與投資基金建設，監管各子基金管理公司運營(yíng)。省發(fā)改委、經(jīng)信委等部門(mén)負責各相關(guān)子基金的行業(yè)指導，配合做好基金的管理工作。
第三十條 省投資集團應加強對基金公司的管理，建立有效風(fēng)險防范體系和激勵約束機制，投資基金、子基金及投資項目之間應建立風(fēng)險隔離機制。省投資集團定期向省財政廳報告基金運行情況、資產(chǎn)負債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權益的其他重大情況。按季編制并向省財政廳報送資產(chǎn)負債表、損益表及現金流量表等報表，并于會(huì )計年度結束后4個(gè)月內報送經(jīng)注冊會(huì )計師審計的年度子基金會(huì )計報告。
第三十一條 投資基金接受財政、審計等部門(mén)的監督檢查。檢查中發(fā)現的問(wèn)題按照預算法和《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責任。
第八章 附 則
第三十二條 本辦法由省財政廳會(huì )同省金融辦負責解釋。
第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)行。
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